中小型水利工程PPP项目影响因素ISM研究

贾立敏 陶宁 申浩播

【摘 要】 为探究中小型水利工程PPP项目影响因素，基于文献综述、问卷调查及专家访谈等方式，辨识影响水利工程PPP项目的15个因素，构建水利工程PPP项目影响系统，表征各影响因素间关系结构。建立中小型水利工程PPP项目影响因素邻接矩阵与可达矩阵，综合运用解释结构模型理论，分解可达矩阵为可达集与先行集，构造中小型水利工程PPP项目影响因素解释结构模型。建立MICMAC驱动力—依赖强度坐标分布图，对影响因素间关系强度展开分析。研究结果表明：投资额度、政策制度风险和人员管理为水利工程PPP项目建设的主要影响因素。

【关键词】 中小型水利工程； PPP项目； 影响因素； 解释结构模型； MICMAC方法

【中图分类号】 F282 【文献标识码】 A 【文章编号】 1004-5937（2018）10-0088-04

一、引言

水利工程通过控制地表径流，对地表水进行科学的调节与分配，满足人们生活生产中对水资源的需求。为加快我国水利工程建设，国家有关部门出台多项政策，探索新型融资模式，尤其是通过公私合营（Public Private Partnership，PPP）模式与水利工程项目的结合，加快我国水利工程项目建设进程。由于中小型水利工程项目的特性，使其在我国面临融资难、投资风险大等困境，因此研究中小型水利工程PPP项目影响因素，表征各影响因素影响力，提出决策意见，对于中小型水利工程PPP项目成功，加速中小型水利工程项目发展具有重要意义。

PPP项目与中小型水利工程PPP项目的研究对于私营资本与水利项目的合作模式以及合作成功与否至关重要，国内外学者对此展开了大量研究：段世霞等[ 1 ]基于系统动力学理论，探究PPP项目稳定性，提出PPP项目稳定性与项目合作成果概率正相关；郑春美等[ 2 ]针对PPP项目在基础设施建设中的应用开展深入研究，强调PPP模式在基础设施建设中的重要性；张晓兵等[ 3 ]主要关注PPP项目在国家基础设施建设中的影响因素，对不同层次的主要影响因素进行探讨；徐娜等[ 4 ]在水利基础设施建设中提出PPP模式的应用，并提出“服务—运营—维护”“购买—建设—运营”“建设—拥有—运营”三种合作模式；李虹等[ 5 ]进一步在水利工程PPP项目中设计多种合作方案；蒋涌[ 6 ]建立水利工程PPP项目实施情况评价指标体系，系统分析PPP项目实施效果；强跃等[ 7 ]运用Matlab软件平台建立中小型水利工程项目施工风险影响模型，并以实例佐证PPP模式的科学性；Xu Y等[ 8 ]通过宏观—中观—微观三个层次评估水利工程PPP项目建设风险；Chan A P C等[ 9 ]运用Delphi调查确定中小型水利工程PPP项目建设关键影响因素并提出建议帮助利益相关者提高公共事业服务的私有化效率；袁宏川等[ 10 ]将水利工程PPP项目影响因素作为主要研究方向，依托云模型系统分析水利工程PPP项目影响因素。

现有文献主要研究PPP项目在基础设施以及水利基础设施领域的应用方式以及水利工程PPP项目的影响因素，为本文的研究提供了工程理论支撑，但是对中小型水利工程PPP项目影响因素的研究较少且缺乏具体改进措施。鉴于此，本文通过文献综述、问卷调查以及专家访谈等模式，识别中小型水利工程PPP项目影响因素，刻画影响因素间内在关联，基于解释结构模型理论，构建中小型水利工程PPP项目影响因素解释结构模型，分析各影响因素驱动力，提出具体改进措施，以期提升中小型水利工程应用PPP模式的成功概率，推进我国水利工程建设步伐。

二、模型构建

（一）影响因素识别

中小型水利工程PPP项目影响因素识别需要将项目影响系统中所有重要影响因素一一找出，并且不能对单一影响因素重复识别，最终通过影响因素识别构建一个完整的风险系统。由于中小型水利工程在工程规模、投资额度、项目难度等方面有很多相似性，所以本文通过参考国内外文献资料，问询水利工程PPP项目相关研究学者、项目一线人员以及民营企业负责人，拟定包括投资额度、融资难度、地方政府信任水平、政策制度风险、金融市场风险、项目交易成本、项目施工安全风险、施工期时间、项目工期延误资金损失风险、项目运行维护风险、项目回收期、移民安置难度、生态环境影响、设备及技术水平、人员管理在内的15个中小型水利工程PPP项目影响因素，构建中小型水利工程PPP项目影响系统[ 11 ]。

（二）影响因素分析

中小型水利工程PPP项目影响系统中15个影响因素之间的关系分为两类：一类是可通过常识判断，由非专业人士便可发现的浅层关系，如投资额度会影响融资难度；另一类关系则不易被非专业人士发现，其关系网络较为复杂，层次更深，如项目工期延误资金损失风险会影响项目回收期。

为分析中小型水利工程PPP项目影响因素之间的关系，基于常识判断找出易发现的浅层关系，依托文献资料与行业专家信息得到不易发现的深层关系。影响因素之间关系结构如表1所示。

（三）邻接矩阵与可达矩阵求解

为进一步分析中小型水利工程PPP項目影响因素，构建邻接矩阵：

A=[aij]15×15 （i=1，2，…，15；j=1，2，…，15）

（1）

式中aij的赋值规则为：

（1）如果Si对Sj有直接影响，则aij赋值为1，反之为0；

（2）如果Sj对Si有直接影响，则aji赋值为1，反之为0；

（3）如果Si与Sj之间相互影响，则aij与aji均赋值为1；

（4）如果Si与Sj两者之间影响程度相差较大，则影响大的一方赋值为1，影响小的一方赋值为0。

基于表1中各影响因素之间的关系以及邻接矩阵元素赋值规则，构建中小型水利工程PPP项目影响因素邻接矩阵：

A=0 1 0 0 0 1 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 1 1 0 0 1 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 1 0 1 0 1 0 0 0 0 10 1 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 00 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 1 1 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 0 0 0 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 00 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

基于邻接矩阵A，运用Matlab软件得到可达矩阵：

M=1 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 10 1 0 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 00 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 0 1 00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 0 1 00 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 0 1 0 00 0 0 0 0 0 0 1 1 1 1 0 0 1 00 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 0 0 1 1

若可达矩阵M中元素mij的值为1，表示影响因素Si与Sj之间可达，即存在直接或间接的关联；若元素mij的值为0，表示影响因素Si与Sj之间不可达。

（四）可达矩阵分解与影响因素解释结构模型构建

为分解可达矩阵，将可达矩阵M第i行中全为1的元素集合定义为影响因素Si的可达集R（Si），将可达矩阵M第i列中全为1的元素集合定义为影响因素Si的先行集P（Si）。各影响因素可达集与先行集及其关系如表2所示。

解释结构模型是一个多级结构系统。对于一个多级结构系统，位于最高等级的影响因素没有更高等级的影响因素可达，其可达集只包括与其相互影响且影响程度相差不大的影响因素，其先行集包括可到达它的各下级影响因素以及与其相互影响的影响因素，最高等级影响因素判断条件为：

R（Si）∩P（Si）=R（Si） （2）

通过式（2）将最高等级的影响因素找出并剔除后，依据式（2）继续确定下级影响因素，以此类推将所有影响因素所属级别依次确定，将各影响因素以及各影响因素间的相互关系分别用网络图中的节点与有向箭头表示，得到影响因素间解释结构模型层次有向图，如图1所示。

三、模型分析

基于影响因素关系解释结构模型，可直观辨析与中小型水利工程PPP项目相关的各影响因素在解释结构模型中的位置，以及各影响因素处于整个影响系统的等级，并反映各影响因素对于中小型水利工程PPP项目的影响力。图1中L1—L6表示中小型水利工程PPP项目影响因素的层级划分，从上往下表示影响力等级的增加。处于底层的L6，表示可直接影响或间接影响的影响因素越多，影响力越大，如S4政策制度风险；处于顶层的L1，表示可直接影响或间接影响的影响因素越少，影响力越小，如S11生态环境影响；处于中间层次的则表示影响力由强及弱的承接。

为进一步分析各影响因素内在关系，本文运用MICMAC方法对影响因素之间关系强度进行分析。MICMAC分析方法通过可达矩阵计算出相应的驱动力和依赖强度并在坐标轴上表示出来，驱动力为可达矩阵上每个因素所对应的行为“1”的和，依赖强度为可达矩阵上每个因素对应的列为“1”的和。MICMAC方法将所有因素划分为四个集群，分别表示为自治、依赖、联系、独立。各影响因素驱动力—依赖强度坐标如图2所示。

由图2各因素的分布区域可以得到，因素{S7，S8，S9，S10，S11，S14}具有较强的驱动力和较低的依赖性，6个因素在图1的层级有向图中也处于上层，是进行调整与制定相关策略的重点；因素{S1，S2，S3，S4，S5，S15}具有较强的依赖强度和较低的驱动力，在图1的层级有向图中处于底层，是影响中小型水利工程PPP项目的关键性影响因素，要重点把握；其他因素{S6，S12，S13}的驱动力和依赖强度表现一般，分散布置于自治区域，在图1的有向图中位于中间位置，表明水利工程PPP项目建设是一个复杂的、多因素共同影响的系统，还有很多需要解决和考虑的问题。

四、結论

本文利用解释结构模型研究方法，衡量对中小型水利工程PPP项目建设产生影响的各影响因素之间的关系，构建影响因素间解释结构模型，基于MICMAC驱动力—依赖强度坐标分布图，分析各影响因素之间关系的强弱程度。

研究表明：15个影响因素间存在着层次关系，各因素间的影响力大小均不相同；推动中小型水利工程PPP项目建设要从底层因素入手，按不同的层级制定相应对策；投资额度、政策制度风险和人员管理是影响水利工程PPP项目的底层影响因素，且驱动力相对较强，因此地方政府要为水利工程PPP项目的投资创造良好的法律政策环境，为民营资本投资保驾护航；中小型水利工程PPP项目建设是复杂的、长期的，需要综合考虑其他方面的影响因素促进项目最终成功。

【参考文献】

[1] 段世霞，孙树婷，刘红叶.基于系统动力学的PPP项目稳定性研究[J].会计之友，2017（7）：42-47.

[2] 郑春美，唐建新，汪兴元.PPP模式在我国农村基础设施建设中的应用研究：基于湖北宜都农村水利设施建设的案例分析[J].福建论坛（人文社会科学版），2009（12）：23-27.

[3] 张晓兵，张小富.基于ISM的国际PPP项目风险因素相互影响分析[J].建筑经济，2013（2）：38-41.

[4] 徐娜，高明.我国农村水利建设公私合作模式探讨[J].华中农业大学学报（社会科学版），2011（3）：58-62.

[5] 李虹，项玉娇.我国农村水利项目融资方案探析：基于PPP模式的思考[J].武汉理工大学学报（社会科学版），2013（3）：358-362.

[6] 蒋涌.农村水利基础设施建设PPP项目的社会经济指标评价[J].黑龍江社会科学，2016（4）：77-81.

[7] 强跃，何运祥，刘光华.基于模糊层次分析法的中小型水利水电工程施工风险评价[J].施工技术，2013（21）：51-54.

[8] XU Y， YEUNG J F Y， CHAN A P C，et al. Developing a risk assessment model for PPP projects in China：a fuzzy synthetic evaluation approach[J].Autom Constr，2010，19（7）：929-943.

[9] CHAN A P C， LAM P T I， WEN Y， et al. A cross-sectional analysis of critical risk factors for PPP water projects in China[J]. Journal of Infrastructure Systems，2014，21（1）：1-10.

[10] 袁宏川，游佳成，贺骏.基于云模型的水利PPP项目投资风险评价[J].水电能源科学，2017（8）：141-144.

[11] 温来成.现阶段我国PPP模式推广中的几个关键问题分析[J].会计之友，2016（6）：2-7.