城市基础设施项目EPC模式招标风险管理研究

李春芳 莫蔚莹 谢雪明

（1.杭州市拱墅区建筑业管理站 浙江杭州 310004 2.拱墅区城市建设发展有限公司 浙江杭州 310000 3.杭州市萧山区北干街道金山西苑社区 浙江杭州 310000）

1 EPC模式

1.1 EPC模式理论基础

EPC（Engineering，Procurement and Construction），是对一个项目工程内的设计、施工、采购等的总承包，对项目工程的施工进度、建设投资、质量管理、安全施工等实现全面性的负责。

1.2 EPC模式的作用

通过在项目工程中采用EPC模式能够有效减少建设单位的管理工作量，缩短建设工期，降低建设单位管理风险，提高投资效益[2]。通过借助EPC模式能够发挥出设计的主导作用，由总承包单位从最开始的阶段实现优化设计，并且确保设计、采购、施工各项工作内容的合理交叉、高效协调与合作，有利于减少沟通协调的工作量，减少不必要的变更费用，大大降低管理与运行成本。

2 工程实例

N城市垃圾压缩中转站采用钢结构建筑，配备1台可卸式钢丝牵引垃圾转运车，2个圆形24m3集装箱垃圾容器，2套卸料溜槽，1套升降转向系统，1套除尘除臭系统。目前N城市环境卫生管理局须对城东垃圾压缩中转站项目进行EPC招标。

3 城市基础设施项目EPC招标风险识别分析

拟采用头脑风暴法、专家调查法对本次项目工程的风险因素进行分析，得到风险因素情况如表1所示。

表1 该城市基础设施项目风险因素分析

4 城市基础设施项目EPC招标风险评估分析

在进行风险识别的基础上进一步确认每一个风险的影响以及发生的概率，通过采用风险矩阵法、专家调查法、Broda序值法进行风险影响和风险概率分析，风险影响分为微小、一般、严重、关键，见表2。

5 城市基础设施项目EPC招标风险管理对策

5.1 本次项目工程风险管理对策风险

根据上述分析可以发现，该城市基础设施项目工程中高风险等级的风险因素包括前期准备风险（招标计划不完善）、合同风险（合同类型不正确、合同条款有漏洞）。针对上述两个方面，需要加强相对应的风险管理措施。

针对前期准备风险：要求严格按照相关管理条例以及结合项目工程的实际情况，编制完善的招标计划，提高给项目业主进行审核并通过后方可使用。

表2 项目风险因素评估分析

针对合同风险：该项目工程科采用固体总价合同的方式，在招标文件编制的过程中，重点对价格调整、设计变更、工期延误等方面的内容进行详细、全面的完善，尽量避免后期因合同问题发生纠纷。

5.2 城市基础设施项目EPC招标风险管理对策分析

5.2.1 针对招标策划及准备阶段

针对招标策划阶段，关于地质条件方面的风险应对对策，主要是将城市基础设施项目的现状在招标文件中体现出来，通过利用这种方式将风险转移至EPC中标人。针对标准规范变更的风险，项目业主需要将有可能发生变更的规范目录以及内容详细描述，和EPC中标人约定风险分担。

5.2.2 针对招标实施阶段

招标实施阶段的工作主要是编制招标文件、组织资格审查、组织投标预备会等。这个阶段的风险管理工作比较复杂。对于功能描述书方面的风险，要求在编制的过程中，对项目背景与现状、工作范围、技术要求、进度计划、总价控制进行一个重点性的描述，通过这种方式能够有效规避与抑制招标工程风险、人为风险等。对于招标文件的风险，需要严格做好资格预审、确定合理标底与最高限价、确保招标内容描述的准确完善、选择合适的合同方式、选择合适的评标方法、组织专家审查招标文件及备案。针对招标工作中的各项细节工作，可以采用招标担保的方式，还需要严格执行招标文件及法规规定，强化评标环节的监督工作，严格制定开标、评标、定标的程序，严格禁止出现陪标、围标等行为。针对招标工作人员的专业素质，需要定期加强职业道德教育以及专业知识的培训工作，通过开展廉政教育，培训相关工作人员提高其专业技能。

5.2.3 针对招标合同签订阶段与招标跟踪评价阶段

在招标合同签订阶段，其风险管理及应对措施主要是采取合同履约担保、合同履约保证保险、合同主要条款设置、利用谈判确定合同条件等手段实现风险的转移与规避。

在招标跟踪评价阶段，EPC招标资料作为反映招标活动的重要记录，项目业主需要将项目工程中有价值的资料进行一个系统性的整理并形成案卷。另外采取风险抑制的方式包括兑现对合同执行过程的跟踪、全部EPC招标过程回顾、对EPC招标活动绩效评价。

6 结束语

综上所述，因城市基础设施项目的特殊性，采用EPC模式比起传统模式其在提高工程质量、降低招标风险等方面都有明显意义。借助EPC模式的应用优势其在城市基础设施项目工程中的应用越来越广泛。但由于项目所在行业、参与方等各个因素的不同，其中也非常容易导致风险隐患。面对这种情况，在识别风险因素、做好风险评估的基础上提出针对性的招标风险管理与应对策略，是有效降低城市基础设施项目风险的一个良好方式。

[1]雷林静.研究EPC和BOT模式下的高速公路工程项目风险与管控措施[J].交通世界，2018（Z1）：234～235+241.

[2]詹欣锻.宜宾港公用型保税仓库、监管仓库工程EPC招标模式探讨[J].交通企业管理，2014（06）：34～36.