理解发明与发明构思

王浩羽 高本州

(国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北 武汉 430000)

一、背景概述

为了促进技术的不断发展，人类在先人的基础上不断地改进与创新，如搭积木般将技术的高峰一次次刷新。也因此，如何充分地理解前人的技术，对人类下一步的创新也就显得至关重要。作为发明专利审查员，为了给予具有授权前景的专利合理的保护范围，更需要充分地理解发明，以避免因为自己认识的不足而剥夺了专利权人应该享有的利益。

二、理解发明与发明构思

(一)什么是发明构思

发明构思是发明人基于现有技术中存在的技术问题或技术缺陷在谋求对该技术问题或技术缺陷进行改进的思考或实践中酝酿出来的技术手段或技术手段的组合。发明人在一个发明创造中的智慧及该发明创造的核心价值往往体现在其发明构思上，发明构思也是发明人在专利申请时所要求保护的权利的中心。

(二)理解发明构思

发明构思的把握首先要从现有技术出发，认识现有技术中存在技术问题或技术缺陷。例如申请号为：CN201180042126.X的发明专利申请，其请求保护一种集尘装置和电动吸尘器。发明人提到，如公开号为：日本特开-2000-135184的专利文献记载的电动吸尘器，在旋风室和集尘室之间设置台阶，从而抑制尘土又飞舞返回到抽吸侧。如图1所示，发明人指出，采用此类结构，还不能充分地抑制尘土自集尘室返回到抽吸侧，同时，该结构还存在人和宠物的毛发飞舞返回到旋风除尘空间而缠绕在初级过滤器上的问题。

发明人在权利要求1中记载了：“一种集尘装置，其特征在于，该集尘装置包括：实质上为圆筒状的集尘室主体；实质上为圆筒状的初级过滤器，其与上述集尘室主体同轴状地配置在上述集尘室主体内；旋风除尘空间，其形成在上述集尘室主体的内周面与上述初级过滤器的外周面之间；实质上为圆筒状的尘土积存空间，其设置在上述旋风除尘空间的下方；伞状的延伸部，其设置在上述初级过滤器的下部，向上述尘土积存空间延伸；实质上为圆筒状的壁部，其设置在上述延伸部的内侧。”，发明人认为，通过权利要求1记载的技术方案，能够解决现有技术中存在的技术问题，达到极力减少所捕集到的尘土自集尘室又飞舞返回到抽吸侧的目的，防止人和宠物的毛发又飞舞返回到旋风除尘空间内，从而显著提高集尘效果。参见图2，并结合本申请说明书中记载的相关内容，我们通过站位本领技术人员，对权利要求1中记载的技术方案进行分析。

(三)把握发明构思

首先，结合背景技术(如图1)与本申请的权利要求1(如图2)，我们可以确定，圆筒状的集尘室主体、与集尘室主体同轴状地配置在集尘室主体内的圆筒状的初级过滤器以及设置在上述旋风除尘空间的下方的尘土积存空间；是现有技术中相同的结构，那么其他不相同的结构就是发明人声称能够解决技术问题的构思吗？

我们以发明人说明书中对其各部分结构所能产生的技术效果的表述入手，寻找其声称能够达到改进效果的结构。本申请说明书第91段明确记载了：“利用伞状延伸部122和集尘室主体108的倾斜部153形成将上方覆盖起来的结构，所以积存空间152内的尘土不易飞舞返回到旋风除尘空间131，能够提高集尘效率”，也即发明人提出其延伸部和集尘室主体的倾斜部对积存空间所起到覆盖作用使得灰尘不易飞舞返回。我们回到权利要求1，可以明确权利要求1中关于“伞状的延伸部，其设置在上述初级过滤器的下部，向上述尘土积存空间延伸”的结构，是发明人声称的可以解决本申请所要解决的技术问题的一个核心设计，通过两次的递进分析，我们是否就能确定其发明构思？

图1 现有技术的集尘装置 图2 本申请的集尘装置

除去现有技术以及发明人声称的结构部分，我们还有旋风除尘空间以及位于延伸部内侧的壁部的相关结构需要理解与分析。首先，我们要确认剩余结构的功能与前述相关结构部件之间是否可以

从功能上分割且无实质相互影响。在旋风吸尘器领域，旋风除尘空间的功能和作用是非常明确的，其是通过气流螺旋运动，以实现灰尘的离心分离达到过滤效果，而初级过滤器的设置则可实现对气体的进一步过滤。因此，结合本领域设计结构的原理与功能，同时，由于发明人并没有对其旋风过滤空间进行额外说明，我们从本领域技术出发，可以确定本申请关于旋风除尘空间的设计并不是发明人的发明构思所在。其次，对于本申请关于设置在延伸部内侧的圆筒状的壁部的结构，发明人同样没有给予明确地功能性的解释，我们通过图2进行分析，圆筒状的壁部133与集尘室主体一起限定出了积尘空间，其更多地表现为对空间限定的壁的效果，也与伞状的延伸部并无功能上的关联，在吸尘器实际的运转中，旋风分离后的尘土以及部分分流气体会因触碰它而被限制运动，其实质并不能减少尘土自集尘室又飞舞返回到抽吸侧的情况。最后，我们要从旋风吸尘器领域技术人员的角度，对发明人声称的能够解决其技术问题的结构进行验证，从原理的角度判断其是否能够实现其功能和效果。通过图2，我们可以清晰地看到伞状延伸部将其下部的灰尘积存空间覆盖，根据灰尘活动扩散的不规则性，伞状结构能够限定灰尘的扩散，在灰尘运动到延伸部后因为为其阻挡而重新向积存部移动，从而防止尘土和毛发返回到抽吸侧，进而提高集尘效果。

综上所述，通过对现有技术、发明人给出解释的技术效果以及审查员站位本领域技术人员地理论分析后，我们可以确定本申请实质的发明构思就是设置在初级过滤器下部，向尘土积存空间延伸的伞状的延伸部。

三、总结

本文通过连续递进的三步分析实现对发明构思的理解，达到对发明构思客观、公正以及具有说服力的认定。首先，确定现有技术的技术方案以及其存在的技术问题。其次，我们通过权利要求与现有技术特征对比，基于发明所要解决的技术问题以及初步确定的区别技术特征，结合发明人在说明书中自己声称的能够解决其技术问题的相关技术方案，进一步确定出发明人声称的发明构思。最后，我们要站位本领域技术人员，从本领域技术角度出发，验证发明人声称的发明构思是否能够达到其技术效果，并确定各个技术特征在整个方案中的关联性，从功能和效果角度，对不影响本发明所要解决的技术问题的相关技术手段进行区分排除，最终从站位本领域技术人员的角度，进一步确定本发明的发明构思。通过以上层层递进的解读与分析，审查员从不同地角度对发明构思的进行了理解，从而保证了对发明构思客观、公正以及具有说服力的认识，为下一步审查工作的开展打下坚实的基础。

参考文献：

[1]张开逊.理解发明[J].科技导报，2006，24(3)：87.

[2]樊蔚勋.解读“钱学森之问”——从培养杰出科学技术发明创造人才谈起[J].南京航空航天大学学报(社会科学版)，2011，13(1)：84-85.