海量学术资源背景下对论文参考文献引著质量的探究

【摘 要】 文章在海量学术资源背景下，从规范学术道德，引导学术风气；保证研究成果的继承和创新；提升学术论文的档次，反映作者跟踪学科发展动向的能力；与前人研究成果做对比，促使学术成果百花齐放4个方面强调参考文献引著质量的重要性，提出要制订论文参考文献引著规范，建立论文参考文献质量核查制度，面向作者强调论文参考文献的重要性。

【关 键 词】学术论文；参考文献；引著质量

【作者单位】柯文辉，福建省农业科学院农业经济与科技信息研究所。

【中图分类号】G230 【文献标识码】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.05.013

让学术论文引著高质量的参考文献，是科研人员必须掌握的一项重要写作技能。互联网时代，学术文献数量快速增长，既为科研人员提供了大量的文献材料，也对科研工作者的文献引著提出了更高要求。如何从海量学术文献中筛选和引著准确有效的参考文献，减少无效查阅环节、提高论文质量，值得思考。

近年来，论文参考文献的引著数量逐年增加，有些期刊编辑部甚至要求作者论文引著的参考文献不低于15条/篇，这使得作者在写作论文时，随意增加参考文献的引著数量，导致论文整体质量受影响。对于论文参考文献的引著问题，很多学者做了大量的研究，他们在引著格式规范性、防范引用学术不端、引著文献质量鉴审以及参考文献功能等方面展开了较为全面的阐述。笔者研究发现，这些学者尤其重视部分学术期刊重著录格式规范而轻引用质量的问题。因此，本文从4个方面探讨海量学术资源背景下参考文献引著质量的重要性，深入解析作者应如何动态追踪本专业的前沿学术文献以提升参考文献的引著质量，并指出要制订论文参考文献引著规范，建立论文参考文献质量核查制度，面向作者强调论文参考文献的重要性。

一、论文参考文献引著质量的重要性

1. 规范学术道德，引导学术风气

参考文献在一定程度上规范着作者的学术道德和治学态度。在学术论文参考文献引著中，学术道德缺失现象时有发生，较为常见的现象有以下4种。第一，部分作者未阅读过所引用的文献，二次引用、为引而引的情况极为普遍，极大降低了参考文献的引著质量。第二，部分作者没有深入探究文献的来源出处，寻找源头的理论依据和研究依据。第三，引而不著、著而不引的行为，无论是由主观原因引发的还是由客观原因引发的，其本质都是学术不端。这一方面说明作者的学术造诣不够深厚，另一方面影响了论文的质量。第四，著录格式的完整性、准确性和规范性，是学术论文的内在要求，在一定程度上反映了作者和编辑的学术态度是否严谨。不重视参考文献著录格式，是学术态度不严谨的一种表现。因此，对论文参考文献引著质量把关，是衡量作者和编辑学术态度的重要指标。

2. 保证研究成果的继承和创新

参考文献的引著体现了学术研究成果的继承和创新，学术研究需要在继承中不断创新，在创新中实现继承。参考文献在学科发展中起到了见证历史的重要作用，通过文献追溯能够掌握学科的发展脉络，了解知识发展的路径和方向，甚至可以说，参考文献的引著过程见证了学科的发展过程。任何一篇学术论文都是在前人研究基础上开展研究的，是学科研究进程的重要组成部分，借鉴和引用前人的研究成果在所难免。论文参考文献引著的继承性和创新性体现在以下几个方面。（1）作者引用已发表文献的论点、论据为自己研究成果的创新性、科学性和应用价值提供有力的佐证，说明自己的研究是基于前人的研究展开的，是进一步的深入研究或研究侧重点、切入点不同的研究。（2）引用前人研究背景、材料、方法等可以减少不必要的文章篇幅，权威的引用还能提升文章的可信度。（3）引著合理准确的参考文献，便于读者检索查阅。同时，引文索引的方式有利于读者全面深入地理解论文。（4）合理正确地引著参考文献是尊重其他作者的研究成果，明晰知识产权归属，是认可学科先行者、同行的工作业绩，同时也是保护自身知识产权不受侵害的一个重要手段。

3. 提升学术论文的档次，反映作者跟踪学科发展动向的能力

评价参考文献是评价学术论文的有效辅助方法。专家审稿时经常会提及“参考文献的阅读不够全面”“近三年的文献引用较少”等问题，这说明参考文献能反映作者跟踪学科发展动向的能力，佐证作者的学术论文观点的可信度。通过对论文参考文献的审查，编辑可以了解以下几方面问题。（1）作者是否阅读过最新的学科研究成果，其研究工作的起点在哪，论文写作是否论据充分、言之有理。（2）参考文献的权威性、时效性可以反映作者对学科的掌握程度，表明作者能力之强弱和论文立论之深浅。（3）自引文献反映作者已有经验基础和学术水平，可以展示作者已取得的学术成果，是作者学术综合能力的一种体现。参考文献对学术论文的论点起着支持、佐证和强化等重要作用，如果引著得当，可作为立论依据，起到正面论证的作用，如果引著不当，可能起到反证的作用。

4. 与前人研究成果做对比，促使学术成果百花齐放

学术论文是作者研究工作一个阶段的结点也是新的起点，参考文献表现的是学科已有的研究成果，前者是对后者的继承和拓展。学术论文的拓展性体现在学术观点的对比和争论上。（1）作者的学术论文观点与参考文献的观点是一致的。作者可以将参考文献引著直接或间接地对应自己论文的观点，在消化、吸收前人研究成果的基础上，形成创新性的研究成果，并与前人的研究成果共鸣。（2）作者的学术论文观点与参考文献的观点相悖。两者各有论据阐述自身观点，作者可在论文中依托研究结果对前人观点进行合理的质疑，表达独到见解。（3）作者的学术论文观点与参考文献的观点既有相同点又有不同点，在这种情况下，作者可以与同行或学者进行学术上的探讨，促使学术研究百家争鸣、百花齐放。

二、作者需加强对学术文献的动态追踪

海量学术资源背景下，作者如何动态追踪本专业的前沿学术文献，从而提升论文参考文献的引著质量尤为重要。在这样的背景下，为了避免作者在写作时遗漏重要参考文献，笔者认为应从以下4个方面查找论文文献。（1）根据学术论文关键词进行搜索。通过论文通读以及摘要精读，深入了解论文内容，从题名、摘要、关键词等方面提取文章的核心词汇，或者选择与论文内容关联性较强的其他关键词汇，进行合理的组合搭配，再利用期刊数据库检索相关文献。（2）熟悉研究领域的重要团队或学科带头人。作者可通过参加学术会议或者阅读学术文献的方式，熟悉研究领域的重要团队或学科带头人，进而通过团队的单位名称或者学科带头人的姓名进行文献搜索，从中筛选与自己研究相关的文献，避免漏读重要研究文献的情况发生。（3）跟踪订阅本领域权威的学术期刊。互联网时代，随着数字出版的发展，期刊订阅越来越方便。作者应遴选和订阅本专业的权威学术期刊，以了解学科发展前沿情况，及时掌握研究领域的实时发展动态。（4）阅读核心论文的参考文献。阅读核心论文，不仅可以获取较为有用的研究内容，同时其文后参考文献也是重要的材料，通过其参考文献，可以追踪本研究的相关文献，较为全面地了解本专业的发展情况。

三、编辑部应当加强对论文参考文献的重视

1. 制订论文参考文献引著规范

参考文献引著非常重要，但是目前大部分期刊编辑部没有制订参考文献引著规范。笔者认为，参考文献引著质量的源头是作者，应从以下3个方面对作者的引著进行规范。（1）引著格式规范。要求作者严格遵循GB/T7714-2005《文后参考文献著录规则》的规定引著参考文献，采用标准化的著录格式。（2）引著质量准则。要求作者必须引用最新的文献，只著录必要的参考文献，不能为引而引，应围绕主题引用，保证参考文献的新颖性和必要性。（3）引著文献齐全。要求作者提供所引文献的电子文档或网页链接，以便编辑查阅相关引用是否得当。

2. 建立论文参考文献质量核查制度

论文参考文献的审查是编辑初审和编辑加工过程中的重要环节，期刊编辑部应建立作者自查、专家鉴审、编辑部核查的三级核查制度。（1）作者自查。在清樣校对时，要求作者再次自查参考文献的引著情况，明确告知作者参考文献胡乱引著是学术不端行为。（2）专家鉴审。专家一般专业学术造诣较深，比较容易发现作者的引著是否得当，是否存在引而不著或著而不引的问题。编辑部应在专家外审时提醒专家鉴审参考文献，以免专家忽略这方面的问题。（3）编辑部核查。期刊编辑不仅要在格式上规范论文，还要从学术角度审查论文的引著质量，包括引用的真实性、有效性审查。这一方面，很多期刊编辑部对其重视程度不够，往往依靠作者意识的提高。笔者认为，期刊编辑部要主动把好最后一道关，减少参考文献引著的出错率。

3.强调论文参考文献的重要性

参考文献的引著是学术论文的重要组成部分，高质量的引著会提升论文的学术影响力。部分科研新人容易忽略参考文献引著的重要性，编辑应当做好这方面的宣传工作，加强作者对参考文献引著的重视。编辑在约稿时要强调参考文献引用的规范性、有效性，在作者投稿时要请作者提供完整的参考文献资料，在校对清样前要让作者进一步核对参考文献的引著是否得当。总而言之，期刊编辑部要让作者明白，论文参考文献对于学术论文的重要性。相信通过作者、审稿专家和期刊编辑部的共同努力，论文参考文献的引著质量可以得到大幅提升，从而促使各领域的学术研究稳健发展。