中国科技期刊国际影响力提升计划实施效果与分析

■佘诗刚 马 峥 许晓阳

1)中国科学院武汉岩土力学所《岩石力学与岩土工程学报(英)》期刊社，湖北省武汉市武昌区小洪山2号 4300712)中国科学技术信息研究所，北京市海淀区复兴路15号 100038

我国要实现世界科技强国的目标，就必须拥有一批与之相适应的全球顶尖科技期刊。2013年，为贯彻落实中央书记处关于“打造具有国际专业水平的学术期刊等高质量水平交流平台”的重要指示精神，努力促进我国科技期刊国际化进程，不断提升英文科技期刊国际影响力与核心竞争能力，中国科学技术协会(以下简称“中国科协”)联合财政部、教育部、国家新闻出版广电总局、中国科学院、中国工程院组织实施了“中国科技期刊国际影响力提升计划”(以下简称“提升计划”)[1]。采用定量与定性相结合的方法进行资助评审，设置A、B、C三类资助额度(每种期刊年度资助经费依次为200万元、100万元、50万元)，提升计划一期共计资助A、B、C类英文科技期刊105种。此外，该提升计划还专门为新创办的英文科技期刊设置D类方案，一期资助用定性评审方法确定了40种新创办英文科技期刊(取得刊号后，每种期刊一次性拨付支持资金50万元)，故一期提升计划共计资助145种期刊(包含2012年启动的5个A类、10个B类、20个C类和10个D类)。2016年7月，上述六部门决定继续实施提升计划第二期项目。该项目同样设置A、B、C、D四类资助类别，共资助英文科技期刊165种，其中A、B、C三类期刊总量与一期相等，D类增加至60种，两期资助期刊变动幅度较大，累计资助310刊次。与一期项目相比，二期项目对A、B、C三类期刊仍然采用定性与定量相结合的评审方法，但在定量与定性指标的份量上有所调整(一期项目定量、定性评审权重分别占55%、45%，二期项目定量、定性评审权重各占50%)；二期将一期的国际检索系统收录作为定量指标改为定性评审，同时去掉影响因子(Impact Factor，IF)增长率和总被引频次(Total Cites, TC)增长率两个指标。因此二期项目的评估指标更合理，专家更认真，结果更公正。

随着该提升计划资助工作的有序推进，关于此提升计划的相关总结和研究工作也相继发表。中国科协期刊发展报告课题组[2]详细论述了该计划一期项目目标与设置、遴选情况与建设内容、期刊影响力分析与国际化发展建议；姚志昌等[3]采用《中国科技期刊国际引证年报》(以下简称“国际引证年报”)公布的2011年和2012年的国际他引影响因子对提升计划一期资助的66种期刊进行剖析，并指出该计划尚需进一步改进和完善；丁佐奇[4]利用2012年和2013年《期刊引证报告》(JournalCitationReports，JCR)影响因子和被引频次对入选一期项目的46种期刊进行研究，并着重探讨不同因素对影响因子的贡献度；许晓阳等[5]以SCI收录的79种期刊2012年和2015年的数据为例对提升计划一期绩效进行宏观分析；赵勣等[6]对提升计划D类项目的申报、评审及实施过程进行全面统计和分析，并总结该类资助产生的良好效果；任胜利等[7]以2013—2016年连续4年有引证指标的145种中国英文期刊JCR数据为基础，分析证明一期项目68种受资助期刊的总被引频次和影响因子的增幅平均值及相对进步幅度(含学科影响因子分区)明显高于没有获得资助的77种期刊。鲜有研究对提升计划两期项目实施效果与入选变动情况进行比较分析。本文通过比较两期项目，分析项目资助期刊的入选变动情况及其定量指标(影响因子、总被引频次、JCR分区)升降原因和增幅情况，以探讨该计划实施6年来的资助成效。这些定量指标来自科睿唯安(Clarivate Analytics，原汤森路透知识产权与科技集团)发布的年度JCR[8]和中国学术期刊(光盘版)电子杂志社研制的《国际引证年报》[9]的指标。

1 两期A、B、C类期刊入选变动情况总体分析

2016年12月起，中国科协实施“中国科技期刊登峰行动计划”(以下简称“登峰计划”)，推动一批期刊攀登世界一流科技期刊高峰。图1所示为提升计划一期和二期入选A、B、C类期刊的变动情况和登峰计划入选情况。两期项目入选A、B、C类期刊均为105种(A类15种，B类40种，C类50种)，由图1可知：(1)两期入选期刊绝大部分期刊在定量指标上总体展现为良好的上升态势，但也有个别期刊指标下降幅度较大，更有40种入选一期项目期刊未入选二期项目；(2)项目一期A、B、C类分别有7、14、19种期刊在二期中的入选类别没有变化，A类中有2种期刊下降至B类，B类中有3种期刊上升至A类，9种期刊下降至C类；C类中有2种期刊升至A类，9种期刊升至B类；(3)共有16种期刊入选登峰计划，其中两期项目中有6种A类、5种B类和2种C类期刊入选；(4)项目一期A、B、C类中分别有6、14、20种期刊未入选二期项目名单，落选比例分别为40%、35%和40%。根据调查和沟通结果，未再次入选的原因主要有：(1)部分一期项目出版单位办刊理念和发展思路与项目要求不契合，未抓住良好机遇，经费未用在刀刃上，甚至个别期刊负责人不知如何有效使用此资助经费(仅获得一期资助)；(2)虽然期刊定量指标有所上升，但与其同类别期刊相比进步速度较为缓慢；(3)少数期刊尚未发掘提升其国际影响力的有效办法，致使期刊定量指标下降明显。可见，提升中国英文科技期刊不仅需要经费资助，更应发挥主编、专职执行主编、编委会和编辑人员的积极性和创造性，特别需要优化编辑队伍结构、创新期刊运行模式和领军人才激励机制、改革完善评估体系。

根据两期资助名单的变化和期刊指标增幅平均值提升情况，从某种程度上说明该项目的评审机制已在实践中不断改革完善，更加体现公平性；同时也说明项目竞争激烈，优胜劣汰机制作用明显。

图1 两期项目A、B、C类资助期刊的变动情况

2 两期不同类别期刊入选变动情况与定量指标分析

2.1 A类期刊入选变动情况与指标分析

提升计划一期和二期入选A类的23种期刊2012—2016年间影响因子和被引频次增幅平均值分别为71.32%和78.14%，且2012—2016年影响因子平均值分别为2.38、2.75、3.23、3.72和4.07，总被引频次平均值分别为2426、2757、3360、3683和4321，均被JCR收录(表1)。二期15种A类期刊全部入选2017年“中国最具国际影响力学术期刊”前40名。从整体指标表现来看，二期入选A类的15种期刊总被引频次增幅平均值均明显上升，除《中国物理B》《植物学报》和《纳米研究(英)》相对稳定外，其余12种期刊影响因子增幅平均值均有明显增加，且Q1区期刊数量从4种增至8种。

表1 一期和二期项目入选A类科技期刊类别变动与指标情况

注：①项目变动里的“未”表示未入选；②“无”表示未收录或暂无JCR数据或未分区；③黑斜体的数据为《中国学术期刊国际引证年报》的指标，该指标有的数值低于JCR数值，因为此指标计算影响因子和总被引频次时不含自引数值,下表同。

由表1中两期A类期刊的数据比较可得：

(1) 从入选类别变动情况看，一期A类15种期刊中7种入选二期项目A类(表1序号1～7 A→A)，这些期刊的影响因子、总被引频次和学科分区2012—2016年间总体呈上升趋势，尤其是表1序号13～15(未→A)各项指标表现突出。

(2) 一期中2种期刊由C类上升至二期A类，数据上升趋势十分明显，例如《光：科学与应用》影响因子从2013年的8.476分别上升至13.600(2015年)和14.098(2016年)，总被引频次从2013年的266分别升至1724(2015年)和2856(2016年)，均为Q1区；《材料科学技术(英)》2016年的影响因子相对于2012年涨幅达130.72%(从1.198升至2.764)，总被引频次约增大了3倍(从1494升到4026)，所属学科影响因子分区从Q3升至Q1区。

(3) 一期中也有2种期刊由A类降至二期的B类，其中《计算数学(英)》考核结果不理想，影响因子连续几年明显下降，从2012年的0.851分别下降至0.731(2015年)和0.641(2016年)，降幅为24.68%；《林业研究(英)》虽然2015年首次进入JCR Q3区，指标较之前有进步(2015年和2016年影响因子分别为0.568和0.774)，但是进步速度较慢。

(4) 一期A类中6种期刊未再次入选二期A、B、C类项目，除《科学通报(英)》《颗粒学报》和《地质学报》入选登峰计划外，《浙江大学学报(英)A辑》《中国科学：技术科学(英)》和《中国科学：地球科学(英)》均未入选二期A、B、C类，其原因可能与期刊申报策略(只申请A或B类)有关。此外，表1还显示《光：科学与应用》《中国航空学报》和《纳米研究》重叠入选登峰计划。

2.2 B类期刊入选变动情况与指标分析

两期入选B类的66种期刊2012—2016年间影响因子和被引频次增幅平均值分别为59.81%和57.32%(表2)，且2012—2016年影响因子平均值分别为1.26、1.32、1.48、1.68和2.01，总被引频次平均值分别为1044、1144、1258、1405和1642。除《岩石力学与岩土工程学报(英)》《矿业科学技术学报》《畜牧与生物技术杂志(英)》《国际自动化与计算杂志》《高等学校学术文摘·机械工程前沿》《地球空间信息科学学报》《控制理论与应用》《动物学研究》和《中华创伤杂志》9种期刊至2017年底仍未被SCI收录外，其余57种期刊均已被SCI收录。从整体指标表现看，两期入选B类的40种期刊的总被引频次增幅均有上升，除《计算数学(英文版)》的影响因子明显下降和《能源化学》《大气科学进展》《地震工程与工程振动》《天文和天体物理学研究》《中华医学杂志》《昆虫科学(英)》和《数学物理学报》指标保持相对稳定外，其余32种期刊各项指标均增长明显，且位于Q1和Q2区的期刊总数从8种增加到20种。

续表

由表2中两期入选B类期刊的数据比较可得到以下结论。

(1) 一期B类40种期刊中14种期刊入选二期项目的B类。这14种期刊2012—2016年间的影响因子与总被引频次增幅总体呈上升趋势，特别是表2序号5、6、10和12( B→B)增幅较大。一期项目中3种期刊由B类上升到二期的A类，可看出这3种期刊定量指标显著上升,例如《分子植物》影响因子值4年内上升了2.701，增幅达44.09%，总被引频次值增幅达157.46%；《植物学报》的影响因子从2012年的3.750上升至2016年的3.962，总被引频次从2012年的2145上升至3374(2015年)和3773(2016年)，所属学科影响因子分区从Q2升至Q1；《中国科学：信息科学》的影响因子从2012年的0.706上升至0.885(2015年)和1.628(2016年)，总被引频次从2012年的379上升至1060(2015年)和1643(2016年)。

(2) 一期项目中9种期刊由C类上升至B类，《地理学报(英文版)》(影响因子从2012年的0.907上升到2015年的1.923和2016年的2.364，总被引频次从2012年的483上升至2015年的1276和2016年的1638，由Q4区升至Q2区)和表2中序号18,21和23(C→B)4种期刊影响因子、总被引频次和学科分区均呈明显上升趋势；《畜牧与生物技术杂志(英)》等5种期刊各项指标稍有进步或保持相对稳定。

(3) 一期项目中9种期刊由B类下降至C类，其中4种期刊(表2序号49～52 B→C)影响因子稍有下降，且个别期刊指标降幅较大，而《基因组蛋白质组与生物信息学报》《高等学校学术文摘·物理学前沿》《植物分类学报》《中国化学》和《理论物理》5种期刊影响因子和总被引频次均有上升或增幅值明显。可以看出，由B下降至C类的期刊中，4种期刊影响因子下降或波动较大，5种期刊定量指标有所上升。此外，表2序号中26、27、28、30、32、35、37和39 (未→B) 等期刊进步较快，如《催化学报》影响因子值4年内上升了1.509，增幅达115.72%，总被引频次值增幅高达104.16%，分区从Q3升至Q1；尤其是《中国物理C》影响因子从2012年的0.338上升至3.761(2015年)和5.084(2016年)，总被引频次从441上升至2580(2015年)和3556(2016年)，分区从Q4上升至Q1。

(4) 一期B类中14种期刊未入选二期项目A、B、C类。经分析，原因有三：①《控制理论与应用》和《固体力学学报》2种期刊未申请二期项目；②《分子细胞生物学报》《中国化学工程学报》《地球空间信息科学学报》《海洋学报》《中南大学学报》和《中华创伤杂志》6种期刊各项指标表现不佳或进步不明显；③《中国科学：化学》《癌症》《中国化学快报》《高等学校学术文摘·化学科学与工程前沿》《中国天然药物》和《力学学报》6种期刊各项指标均有所提升和进步，但申报策略欠妥(只单独申请了A或B类),或同类学科有的期刊可能进步相对快点。

由表2可知，《分子细胞生物学报》《中国科学：化学》《中华医学杂志》《农业科学学报(英)》和《中国物理快报》重叠入选为登峰计划。

2.3 C类期刊入选变动情况与指标分析

两期入选C类的期刊共81种，截至2017年12月，其中有50种期刊进入JCR，未被入选JCR的期刊31种。如表3所示，二期入选C类的50种期刊2012—2016年间影响因子和被引频次增幅平均值分别为89.91%和33.02%，且2012—2016年影响因子平均值分别为0.86、0.95、1.13、1.20和1.63，总被引频次平均值分别为631、714、804、712和840。除新刊《动物营养》无数据外，31种期刊的JCR数据和18种期刊的《国际引证年报》数据表明，这些期刊的总被引频次均有上升，特别是《中国物理快报》《中国化学》和《生物化学与生物物理学报》的总被引频次已经分别达到5385、2952和2826次，此外，《骨研究》《蛋白质与细胞》和《基因组蛋白质组与生物信息学报》的影响因子分别达9.326、5.374和3.442；从影响因子分区来看，二期入选C类的50种期刊中学科影响因子分布在Q3区及以上的由11种增加至22种(含Q1区3种)。

表3 两期项目入选C类科技期刊指标情况

由表3中两期C类期刊的数据比较可得到以下结论。

(1) 19种期刊两期均入选C类， 除《中国机械工程学报》同时入选登峰计划外，还有表3中序号为1～15、18(C→C)的17种期刊定量指标均表现出色，《中国运筹学会会刊》《中国海洋湖沼学报》2012—2016年间的影响因子保持相对稳定，总被引频次增幅平均值上升明显。

(2) 一期C类期刊中有20种期刊未入选二期A、B、C类项目。原因有：①《国际数字地球学报》《国际煤炭科学技术》等11种期刊未申请二期项目；②《中国药学》《中国海洋工程》《中国焊接》和《中国牙科研究杂志》4种期刊定量指标保持相对稳定或进步不明显；③《中国结合医学杂志》《计算机科学技术学报》和《水科学与水工程》3种期刊各项指标虽有所进步，但比其同类期刊表现稍逊；④《中国科学：数学》(入选登峰计划)和《中国科学:物理学力学天文学》2种期刊仅申请二期A类或B类项目，尽管各项指标不错，但是无缘其他低一级类别。

(3) 共有22种期刊新入选二期项目，表3中序号29～31、33～38和40～47(未→C)的17种期刊的定量指标有所上升，特别是《骨研究》《微系统与纳米工程》《神经科学通报》《作物学报》《生物医学研究杂志》和《干旱区科学》等进步较快。

3 结论与展望

3.1 资助计划成效初显，项目方案不断完善

通过对两期项目A、B、C三类科技期刊入选变动情况与指标升降分析，可以看出期刊影响力提升计划实施6年来，效果初显，资助机制逐步完善，已为我国打造出一批具有核心竞争力和国际影响力的品牌英文科技期刊。

(1) 项目总体成效初显，对期刊提升的推动作用被广泛认可。两期项目先后资助23项A类、66项B类和81项C类英文科技期刊。表1～3显示125种期刊(不含重复的14种)影响因子和总被引频次的增幅平均值分别为66.71%和51%，且2012—2016年影响因子平均值分别为1.34、1.48、1.70、1.86和2.23，总被引频次平均值分别为1184、1302、1494、1522和1788(见电子版附表)。中国大陆地区Q1区期刊数量由2012年的9种分别提升至2015年的23种和2016年的34种(两期有26种受资助期刊进入Q1区，占76.5%)，Q2区及以上英文科技期刊由2012年的31种分别提升至2015年的61种和2016年的62种。该提升计划得到期刊管理者和办刊人的积极响应，对推进世界一流英文期刊建设起到示范作用和学术引领作用，众多受资助期刊已成为英文科技期刊的领跑者或期刊新锐。

(2) 项目申报竞争激烈，淘汰机制彰显公平。两期项目相比，有65种期刊再次入选，40种期刊新入选，并有14种期刊经过培育入选类别上升；与此同时，也有11种期刊入选类别下降，40种期刊未入选资助名单；通过公平竞争和激励政策支持，有效带动未入选期刊和其他有潜力期刊角逐下一次资助计划，已初步建立起有利于国内英文科技期刊发展的良性竞争机制。

(3) 项目方案设计合理，新刊创办步伐喜人。除设置A、B、C类资助项目外，还单独设置新刊资助项目(D类)。一期项目(2012—2015年)遴选40种D类期刊(10种/年)，其中已有39种期刊获得刊号；二期项目(2016—2018年)将扶持创办60种(20种/年)新刊，目前已完成新刊资助40种。2017年共计30种英文科技期刊获批CN号，其中21种获得提升计划D类资助，占70%。由此可见，D类项目也为推动我国英文科技期刊规模建设作出重要贡献。

(4) 项目设计不断创新，登峰计划继续添彩。随着我国英文科技期刊整体水平的不断提升，该提升计划项目的设置和运行模式也在不断完善和进步。2016年底，为进一步突显提升计划项目的促进作用，中国科协启动面向中国科技期刊的登峰计划，在遴选原则上将突出主流学科期刊与学科水平高、发展潜力大的期刊相结合，特别希望在国内科研水平高但缺乏世界一流期刊的学科领域支持一批期刊重点突破。通过推荐制，严格按照程序遴选确定《科学通报(英)》等16种期刊入选登峰计划，对入选期刊采取奖补资助和优化期刊发展环境相结合的方式重点建设。这16种期刊中除13种获得一期或二期各类项目资助外，也有尚未获得过一期或二期项目，如《中国科学：材料科学》《工程》和《中国电机工程学会电力与能源系统学报》均为创刊时间相对较短的英文科技期刊。除优化项目建设外，中国科协还邀请高层次华人科学家和期刊专家组建指导团队，对每种入选期刊进行精准指导和帮扶，提供定制化服务。

3.2 项目引领继续发力，评估监督得到加强

“十九大”后，各行各业振奋精神进入新时代，学术期刊出版领域也面临新的机遇与挑战。中国学术界、期刊界要形成新共识，走高质量发展、不断创新、开辟由弱到强的科技期刊创新之路。要注重数字化带来的新机遇，重视中国科技期刊国际化发布平台建设；推动建立和完善既有利于科技创新、又能推进期刊发展的评价体系，增强学术自信和创新自信。一方面，随着国家不断加大期刊项目资助力度，入选期刊应抓住契机，苦练内功，激活自我发展动力，把经费用好，用出最大效用，其他科技期刊应主动研究和借鉴该项目的成果和办刊经验，创新办刊思路，突出学术引领作用。另一方面，中国科协及各有关单位应深入落实提升计划，持续推进入选的105种期刊和16种登峰计划期刊在支撑科技创新发展、提升学术水平、加强人才培养与队伍建设、改革科技期刊运营模式、加快数字化转型升级、推进集约化协同发展和提升国际影响力等方面取得实效。与此同时，面对新形势，要继续创新和完善科技期刊发展的顶层设计，为启动三期项目(2019—2021年)和优化登峰计划精心准备，优化评审条件，完善评估标准，从国家层面加强监督指导，强化项目绩效问责，逐步启动该类项目的第三方评估机制，对项目年度、中期和终期实施情况进行总结交流和绩效考核，进一步明确和规范受资助期刊的资金使用范围，保证项目实施成效和质量，力争在各类扶持项目的精准推动下早日实现我国科技期刊的强国梦。

致谢感谢中国科协期刊处李芳同志对本研究工作的指导。

[1] 中国科技期刊国际影响力提升计划办公室. 中国科技期刊国际影响力提升计划概况[EB/OL]. [2018-02-03]. http://210.14.113.165/Jweb_qkgjyxl/CN/column/column35.shtml.

[2] 中国科协期刊发展报告课题组. 中国科协科技期刊发展报告(2016年)[M]. 北京：中国科学技术出版社，2016．

[3] 姚志昌,骆振福,靳晓艳,等. 新起点、新任务、新发展——《中国科技期刊国际影响力提升计划》资助期刊的分析与展望[J]. 编辑学报,2014,26(4):342-346.

[4] 丁佐奇. 中国科技期刊国际影响力提升计划资助期刊的影响因子贡献因素分析及启示[J]. 中国科技期刊研究,2015,26(3):305-311.

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