PPP模式下西咸新区海绵城市建设风险管理研究

张丽

摘 要：近几年来，PPP 模式在推动我国新型城镇化建设、创新城市发展过程中受到高度关注。本文首先通过对PPP融资模式下西咸新区海绵城市建设进行概述，其次对PPP融资模式下西咸新区海绵城市建设的风险因素进行了分析，最后对西咸新区海绵城市建设的合作双方既公共部门、私营部门建立风险分担机制提出措施，为促进西咸新区海绵城市PPP项目的发展起到借鉴作用。

关键词：西咸新区；海绵城市；PPP模式；风险管理

文章编号：1004-7026（2018）04-0095-01 中国图书分类号：F299.2；TU992 文献标志码：A

1 海绵城市建设是一个综合性工程

包括公园、污水处理厂、供排水管网、水生态、水环境整治改造等多类型项目，投资规模巨大，单靠政府财政对海绵城市项目的建设投资，很难满足城市发展对海绵城市建设的客观需求。因此，引入PPP模式建设海绵城市，成为创新城市发展的迫切需要。

2 PPP融资模式下西咸新区海绵城市建设概述

西咸新区位于陕西省西安市和咸阳市之间，区域范围涉及西安、咸阳两市所辖7县（区）23个乡镇和街道办事处，规划控制面积882km2。2014年以来，西咸新区政府部门积极组织开展PPP试点项目的筛选工作，建立政府投资、公益性或准公益性、有收费权的基础设施PPP项目库。

3 PPP融资模式下西咸新区海绵城市建设的风险分担机制

3.1 西咸新区海绵城市PPP项目风险因素分析

3.1.1 政策风险。政策风险指因政府政策的改变而影响项目盈利性产生的风险。PPP模式是我国在经济新常态下推进新型城镇化建设的必然选择，主要涉及公共部门和私营部门。西咸新区海绵城市建设过程应用PPP模式主要是以国家政策为导向，地方政府部门实施并制定具体方案。

3.1.2 法律风险。PPP项目立项、PPP项目识别及退出、PPP项目采购价款、采购方式、PPP项目实施机构资格、采购价款的结算、项目公司股权融资、地方政府政策支持等方面都存在法律风险。

3.1.3 合约风险。海绵城市PPP项目中的合约风险，主要包括信用风险、道德风险。信用风险，指双方在合作的过程中产生的违约现象。海绵城市PPP项目建设中的信用风险指公共和私营部门存在拒绝履行合同、拖延项目进度、故意降低项目费用等造成项目实施存在问题，而无法按期完成。道德风险，是指海绵城市PPP项目建设中私营部门为了盈利性，忽视项目的质量与社会服务功能，影响PPP项目的质量，在项目建设后期存在互相扯皮、推诿等现象，导致PPP项目不能成功实施。

3.1.4 运营风险。西咸新区海绵城市PPP项目自2012年以来已经历时五年，运营周期相对较长，且公益性强而盈利性弱，导致私营部门回收投资的风险较大，长期有效的运营管理与维护存在较大难度。PPP项目合作的公私双方对海绵城市PPP项目在建设实施过程中可能出现的风险尚且不能做到准确预测，对未来产生的不同类型风险缺乏强有力的应对机制。

3.2 西咸新區海绵城市PPP项目风险分担措施

3.2.1 公共部门。西安沣西新城管委会作为西咸新区海绵城市建设PPP项目的发起方，应当在项目建设前期做好信息收集、市场调研工作，对调研结果做充分的数据分析、项目可行性论证，建立不同风险类型的预警机制，对PPP项目合作的双方出现的各种情况做好风险应对措施。其次，公共部门在项目招投标阶段，应当充分考虑私营部门的技术与管理水平、择优选择投标单位。最后，在项目谈判与签约阶段，政府部门应当建立风险共担机制，将合作双方的风险最优化，规避合作过程中出现的合约风险等。

3.2.2 私营部门。西咸新区海绵城市PPP项目合作的私营部门，主要指私人企业、私募基金等社会资本，应当在招投标阶段，私营部门在自身资金实力水平的基础上，与政府部门共建风险分担机制，通过合理合法的工程预算后进行合理报价。西咸新区海绵城市PPP项目在实施阶段，应当与公共部门产权界定清晰，明确政企责任，利益共享，风险共担，促进西咸新区海绵城市PPP项目长期稳定的发展。

参考文献：

[1]陈爱国，卢有杰.基础设施PPP的价格调整及风险分析[J].建筑经济，2006（3）.