基于因子分析的新疆生产建设兵团新型工业化综合评价研究

胡宝华 刘尚俊 杨芯琪 底阳阳 蒋志辉

(塔里木大学经济与管理学院， 新疆 阿拉尔 843300)

1 引言

新疆生产建设兵团(以下简称兵团)是新疆的重要组成部分，承担着国家赋予的屯垦戍边职责，实行党政军企高度统一的特殊管理体制，是党、政、军、企四套领导机构与四项职能合为一体的特殊组织。兵团的工业从农副产品加工业起步，逐步形成以轻工、纺织为主，钢铁、煤炭、建材、电力、化工、机械等多门类的工业体系，为新疆现代工业发展奠定了基础。21世纪初国家实施西部大开发战略以来，兵团立足新疆资源和地缘优势，形成了食品医药、纺织服装、氯碱化工和煤化工、特色矿产资源加工、石油天然气化工、新型建材和装备制造等支柱产业，尤其节水灌溉器材、番茄制品、棉纺锭等产量和规模在全国，名列前茅。大力推进兵团工业化进程，有利于壮大兵团屯垦戍边队伍，有利于维护新疆社会稳定，有利于巩固国家边防。因此，本文结合兵团实际，在大量参阅国内外重要文献基础之上，合理选取反映兵团工业化发展水平的测量指标，并借助实证研究模型，从动态和静态两个角度对兵团工业化的发展状况进行深入探究，并提出合理的对策建议，有着极为重要的意义。

2 兵团成立以来工业发展的历程

2.1 工业内部结构与工业化进程

霍夫曼定理是关于经济发展中工业内部结构变化的分析，把工业结构特征与工业化过程的阶段划分联系起来。霍夫曼根据制造业中的消费资料工业和生产资料工业的变化，概括出有代表性的比值即霍夫曼系数，随着一国工业化的进展，霍夫曼比例(即霍夫曼系数)呈现出不断下降的趋势，根据这一比值把工业发展划分为四个阶段[1]，见表1。

表1 霍夫曼系数与工业化阶段

利用统计年鉴的数据，以轻工业和重工业产值(或增加值)代替消费资料工业和生产资料工业的净产值来近似地反映霍夫曼比例。即：霍夫曼系数=轻工业总产值/重工业总产值。

对照霍夫曼系数，考察兵团1952～2014年工业内部结构变动情况，见表2。

表2 兵团霍夫曼系数

数据来源：根据《新疆兵团统计年鉴》(2015)计算整理得出。

我们可以看出，1952年～1974年，兵团霍夫曼系数总体呈现逐步上升趋势，表明兵团的资本品工业增长小于消费品增长，兵团工业化进程艰苦创业，工业基础薄弱，工业化程度较低，该时期工业化阶段从第三阶段退步到第二阶段。1975年～1980年，该时期兵团建制被撤销，兵团霍夫曼系数总体呈现逐步上升趋势，表明兵团的资本品工业增长小于消费品增长，该阶段兵团工业化基础遭受到交大破坏，该时期工业化阶段从第三阶段退步到第二阶段。1981年～1995年，兵团恢复建制，进行了二次艰难创业，兵团工业百废待兴，该时期工业化阶段从第二阶段退步到第一阶段。1996年～2008年，兵团工业总体得到了有效恢复，霍夫曼系数存在无规律性波动，工业化发展战略还处于模糊探索现象，该时期工业化阶段从第二阶段上升到第四阶段。2009年～2011年，参照霍夫曼系数与工业化阶段的关系表，该时期工业化阶段从第三阶段上升到第四阶段，兵团工业实现了跨越发展。2012年～2014年，参照霍夫曼系数与工业化阶段的关系表，该时期工业化阶段处于第四阶段，兵团工业逐步优化，工业基础稳步发展。

2.2 三次产业机构与工业化进程

根据美国经济学家库茨涅茨等人的研究成果，证实经济发展过程中往往伴随着产业结构的变动。在工业化起点，第一产业的比重较高，第二产业的比重较低，随着工业化的推进，一产比重持续下降，二产三产比重相应有所提高，并且二产比重上升幅度大于三产，一产在产业结构中优势地位被二产所取代。当一产比重下降到20%以下，二产比重上升高于三产，这时候工业化就进入了中期阶段；当一产比重再下降到10%左右时，二产比重上升到最高水平时，工业化进入后期，此后二产的比重转为相对稳定或有所下降。[2]

表3 三次产业结构与经济发展阶段关系表

利用统计年鉴的数据，分别以一、二、三产业除以生产总值，来计算三产结构，对照库茨涅茨三次产业机构与经济发展阶段关系理论，考察兵团1950～2014年工业产业结构变动情况，见表3、表4。

表4 兵团三次产业结构变动表

续上表

年份一产二产三产年份一产二产三产197847.430.821.8200933.533.832.7198043.040.216.8201036.234.029.8198540.239.420.4201133.538.128.4199045.832.122.1201232.439.727.9199546.126.227.7201329.041.829.2200040.627.531.9201424.044.731.3

数据来源：根据《新疆兵团统计年鉴》(2015)计算整理得出。

为了更好的阐释兵团生产总值和一、二、三次产业规模变化的趋势，对兵团生产总值和一、二、三次产业数值进行数据标准化，做变动趋势图，见图1所示。

图1 兵团生产总值和一、二、三次产业数值变化趋势图

通过表4和图1，我们可以看出，兵团产业结构总体来看越来越合理，经济规模逐步变强，受到政治体制、经济体制影响，呈现阶段性波动现象。具体而言，1950年～1975年，该时期兵团经济整体缓慢增长，兵团一次产业结构稳步增加，从24. 6%上升到58%，二次产业机构总体呈下降趋势和阶段性波动，该阶段兵团主要以屯垦积极发展农业来带动工业发展；1978年～1985年，兵团撤销建制后又重新恢复，兵团经济也处于停滞状态，该阶段一、二、三次产业结构基本处于停滞状态，只有微弱变动；1986年～2002年，兵团工业艰难探索，兵团经济得到迅速恢复，兵团一次、二次产业结构呈现震荡趋势，三次产业结构比重相对稳步提升。2003年～2007年，兵团经济得到稳步增长，对照三次产业机构与经济发展阶段关系表，兵团工业经历了较长时间的工业化准备阶段，逐步进入到工业化初期阶段；2008年～2014年，兵团经济得到跨越式发展，兵团二次产业结构稳步增加，一次、三次产业结构逐步下滑至2014年出现拐点，对照三次产业机构与经济发展阶段关系表，由于一、二、三次产业未能够协同，导致兵团工业进入到了较长时期的工业化中期阶段，一直未能进入工业化成熟期。

3 兵团新型工业化实证研究

3.1 指标体系构建与数据处理

3.1.1 指标体系构建

在借鉴参考国内、外新型工业化测度标准的基础上，参照相关学者提出的新型工业化程测度指标体系，结合兵团工业发展的实际情况，依据指标选取的科学性、可量化性、可获得性、典型性等SMART原则，建立了目标层、系统层、指标层所构成的测度动态兵团的工业化评价指标体系和静态兵团的新型工业化评价指标体系，[3][4]具体见表5、表6。

表5 兵团新型工业化时间序列评价指标体系

X1、X2、X3、X4、X5分别表示反映工业规模的五个指标，Y1、Y2分别表示反映工业发展的两个指标。

表6 兵团新型工业化静态评价指标体系

续上表

目标层系统层指标层指标单位指标属性兵团新型工业化发展评价指标体系G工业经济效益Y绿色发展Z规模以上企业全员劳动生产率Y6元/人、年正向指标规模以上企业成本费用利润率Y7%正向指标规模以上企业增加值率Y8%负向指标规模以上企业产值能耗Z吨标准煤/万元负向指标

X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9分别表示反映工业规模的九个指标，Y1、Y2、Y3、Y4、Y5、Y6、Y7、Y8分别表示反映工业发展的八个指标，Z表绿色发展因子。

对各指标进行无量纲化处理，其正向指标无量纲化计算公式为：

逆向指标无量纲化公式为：

公式中，Kij表示第j年、第i师指标标准化的变量值；Zij表示第j年、第i师指标的实际变量值；min(Zij)、max(Zij)分别表示各个指标实际变量值中的最小值、最大值。

3.1.2 兵团新型工业化评价函数模型

本文主要采用因子分析方法，因子分析法旨在利用降维的思想，把多指标转化为少数几个综合指标(即主因子)，其中每个主因子都能够反映原始变量的大部分信息。主要步骤如下：(1)对数据进行信度、效度检验，计算Cronbach’s Alpha值和KMO值；(2)求相关系数矩阵，探索相关系数物理意义；(3)求得特征根系(即相应那个主成分引起变异的方差)，并按照从大到小的顺序把特征根排列；(4)计算每个特征根的贡献率，以及特征根方差累计贡献率；(5)根据各主成分载荷矩阵的载荷值重新划分评价指标体系，解释主成分物理意义；(6)计算各主成分得分及综合得分。

各主成分得分的计算公式为：

其中，Fj公式中为所提取的n个主成分中第j个主成分的得分，αij为主成分和各指标的相关系数，Ki为标准化后的值，Hmn为第m个指标第n年或者师的载荷值，Tj为第j个主成分的特征值，j=1…n。

综合得分的计算公式为：

其中，Qn第n年或者师兵团新型工业化的综合得分，bn为第n个指标主成分贡献率，Fjn为所提取的第n年第j个主成分的得分。

3.2 基于时间序列数据的兵团新型工业化动态发展水平分析

选取《兵团统计年鉴》(1954～2014)数据为资料来源，分别以1954年～2014年时间序列面板数据为基准，并进行标准化数据处理，运用因子分析法从动态对兵团新型工业化发展水平进行测度。运用spss22.0数据软件进行数据分析可知：基于标准化的数据Cronbach’s Alpha值为0. 944，大于0. 7，表明量表的内部一致性信度非常高，量表的可靠性较高；基于标准化的数据KMO和Bartlett检验可知，KMO值为0. 877，均大于0. 8，Bartlett球形检验的大约卡方分布值为4400. 237. 且Sig值均为0. 00小于0. 05，所以原始数据可以进行因子分析。7项指标的公因子方差提取值均大于0. 8，主成分指标均能够有效代表解释标准化指标。

表7 各主因子特征值及方差贡献率

如表7所示，兵团新型工业化指标的2个主因子显著水平分别为4. 88,1. 199，其累计方差贡献率为86. 844%，表明2个主因子很好的拟合了原始数据，能够包含基于标准化的7个原始指标86. 844%的数据信息量，因此本文提取了兵团新型工业化2个主成分。

表8 各主因子旋转成份矩阵

如表8所示，第一主因子在X1、X2、X3、X4、X5指标上的载荷较大，表明第一主成分在这些指标上相关性较高，能够充分的反应工业规模，命名为工业规模因子；第二主因子在Y1、Y2指标上的载荷较大，表明第二主成分在这些指标上相关性较高，能够充分的反应工业发展速度，命名为工业发展因子。

图2 兵团新型工业化动态变化趋势

如图2所示，兵团新型工业化1954年～2014年总体呈上升趋势，工业基础逐步夯实，工业规模逐步增强，工业发展速度呈现规律性波动，依据兵团新型工业化发展规模、发展速度、综合发展情况，我们将兵团新型工业化发展分为六个阶段。

3.2.1 第一个阶段：兵团工业艰苦创业期(1954年～1974年)

兵团1954年经中央政府批准后建立，创建之初，兵团自然资源贫乏，生产条件恶劣，以“屯垦”为使命，以工业改造一次产业、带动三次产业发展，经济基础总体薄弱，工业成为兵团发展经济社会主要支撑。该时期，兵团工业基础得到了有效改善，工业产值由1954年的5 703万元逐步增长到1970年的64 289万元，工业企业单位数量由1954年的87个逐步增长到1970年的352个，轻工业、重工业都得到了较快发展。该时期，劳动生产效率呈现倒U性规律，人均GDP从1954年的439元提高到1957年的764元的峰值，呈现递增趋势，人均GDP从1957年的764元提高到1975年的177元的谷底，呈现递减趋势。

3.2.2 第二个阶段：兵团工业缓慢发展期(1975年～1980年)

兵团1975年兵团建制取消，受到兵团人口的快速增长，从1975年的1 771 097人增长到1980年2 200 755人，兵团工业产值从1975年的16547万元增长到1980年90 241万元，兵团工业企业数从1975年的351个增长到1980年的647个，工业结构从1975年的18. 6%增长到1980年的31. 8%，人均GDP从1975年的177元提高到1980年的464元的峰值，兵团工业产值增长率呈现倒U规律，1975年、1978年、1980年兵团工业产值增长率分别为74%、229%、31. 8%。

3.2.3 第三个阶段：兵团工业二次创业期(1981年～1995年)

兵团1981年恢复建制，兵团工业进入到了二次创业期，兵团工业产值从1985年的181 801万元到1995年的1 324 568万元，兵团工业产值增长率放1985年101%到1995年的198%，兵团工业企业单位数从1985年的2 220个增长到1995年的2 859个，人均GDP从1985年的900元提高到1995年的5 390元的峰值，工业机构呈现递减规律，1985年、1990年、1995年兵团工业产值增长率分别为28. 8%、25. 2%、19. 6%。

3.2.4 第四个阶段：兵团工业探索期(1996年～2008年)

兵团工业产值从2000年的976 926万元增长到2008年的3 802 504万元，人均GDP从2000年的7 276元增占到2008年的20 291元，工业企业单位数从2000年的4 053个降低到2008年的4 035个，单体工业企业发展规模不断壮大；工业产值增长率出现小幅波动，从2000年的38%增长到2005年的80%，而后降低到2006年的24%，之后递增到2008年的32%；工业结构呈现U型规律，从2000年的18. 2%到2005年的17. 1%，而后持续递增到2008年22. 9%。

3.2.5 第五个阶段：兵团工业跨越式发展期(2009年～2011年)

兵团2009年工业总产值从2009年的4 972 441万元增长到2011年的9 062 832万元；人均GDP从2009年的23 734元增长到36 993万元；工业企业单位数缓慢增加，从2009年的4 099个到2011年的4 454个，工业结构保持25%的增长率。该阶段兵团受到对口援疆政策影响，兵团工业迅猛发展。

3.2.6 第六个阶段：兵团新型工业化初期(2012年～2014年)

兵团该阶段工业总产值从2012年的12 119 528万元增长到2014年的18 669 178万元，人均GDP从2012年的45 501元增长到2014年63 989元，工业企业单位数从2012年的5 339个增长到2014年5 605个，工业结构从2012年的27. 4%增长到2014年的29. 9%，但是兵团工业总产值增长率急速下滑，从2012年的34%急速降低到2013年的24%，工业产值增长率2013年、2014年均为24%，未发生变动。

3.3 基于面板数据的兵团新型工业化静态发展水平分析

选取《兵团统计年鉴》(2015)数据为资料来源，分别以14个师面板数据为基准，并进行标准化数据处理，运用因子分析法从静态对兵团新型工业化发展水平进行测度。

运用SPSS22.0数据软件进行数据分析可知：基于标准化的数据Cronbach’s Alpha值为0. 921，大于0. 7，表明量表的内部一致性信度非常高，量表的可靠性较高；基于标准化的数据KMO和Bartlett检验可知，KMO值为0. 899，均大于0. 8，Bartlett球形检验的大约卡方分布值为3600. 112且Sig值均为0. 00小于0. 05，所以原始数据可以进行因子分析。18项指标的公因子方差提取值均大于0. 8，主成分指标均能够有效代表解释标准化指标。

表9 各主因子特征值及方差贡献率

如表9所示，兵团新型工业化指标的3个主因子显著水平分别为8. 721,5. 508,1. 275，其累计方差贡献率为86. 134%，表明3个主因子很好的拟合了原始数据，能够包含基于标准化的18个原始指标86. 134%的数据信息量，因此本文提取了兵团新型工业化3个主成分。

表10 各主因子旋转成份矩阵

续上表

目标层系统层指标层主成分1主成分2主成分3GYZY6.791Y7.914Y8.697Z.716

如表10所示，第一主因子在X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9指标上的载荷较大，表明第一主成分在这些指标上相关性较高，能够充分的反应新型工业化规模质量，命名为工业规模质量因子；第二主因子在Y1、Y2、Y3、Y4、Y5、Y6、Y7、Y8指标上的载荷较大，表明第二主成分在这些指标上相关性较高，能够充分的反应工业经济效益，命名为新型工业化经济效益因子；第三主因子在Z指标上的载荷较大，表明第三主成分在这些指标上相关性较高，能够充分的反应新型工业化绿色发展，命名为新型工业化绿色发展因子。

图3 兵团各师新型工业化发展综合评价

(1)兵团各师新型工业化总体发展水平存在较大差异，整体发展水平均不高。

如图3-3所示，从综合评价角度来看，第八师、第十三师、第六师等师综合因子值为正数且靠前，新型工业化水平相对较好，第五师、第九师、第十师、第十四师等师综合因子值为负数且靠后，新型工业化水平相对落后。从新型工业化规模来看，第八师、第六师、第一师等师经济规模因子值为正数且靠前，工业规模相对较好，第九师、第十师、第十四师等师经济规模因子值为负数且靠后，工业规模相对落后。从经济效益角度来看，第二师、第四师、第十三师等师经济效益因子值为正数且靠前，经济效益相对较好，第九师、第十师、第十四师等师经济效益因子值为负数且靠后，经济效益相对落后。从绿色发展角度来看，第五师、第六师、第七师、第九师、第十三师等师绿色发展因子值为正数且靠前，环境保护相对较好，第一师、第二师、第三师、第四师、第八师、第十四师等师绿色发展因子值为负数且靠后，环境保护相对落后。

(2)兵团各师新型工业化发展水平区位空间分布情况。

图4 兵团各师区位空间分布图

如图4所示，兵团各师局区位分布为“两周一线”，即“两大沙漠”(塔克拉玛干沙漠、古尔班通古特沙漠)周围和中国西北边境线，新型工业化呈现“北强南弱、东强西弱”区位分布。首先，地处天山北坡经济带腹心地带的第八师、第十三师、第六师等新型工业化工业规模、工业经济效益相对较好。其次，地处天山南坡经济带腹心地带的第一师、第二师和喀什特区经济辐射的第三师以及霍尔果斯保税区经济辐射的第四师等次之。再次，沿边境经济带的第五师、第七师、第九师、第十师等新型工业化工业规模、工业经济效益相对落后。最后，第十四师地处和田地区边缘地带，处于经济边缘位置排名靠后。

4 结论及政策建议

新型工业化是推动经济可持续发展的重要途径，是兵团建城戍边、维护区域稳定的有效推手，是兵团落实中央赋予兵团“三大作用”的重要抓手，是践行新疆“丝绸之路经济带”核心区辐射效应的有效手段，兵团新型工业化发展水平及质量的提高对实现边疆繁荣稳定、国家安全战略都具有重大的意义。实证研究结果显示：1952～2014年，兵团工业化化动态发展经历了由落后阶段到快速发展到转型升级的曲折过程，虽然取得了一定成绩，但是兵团工业化发展水平及质量与新时期的“新型工业化”还有一定的差距。就兵团各个师静态发展来看，第八师、第六师、第十三师新型工业化发展水平较高，居于兵团前列；第一师、第二师、第三师、第四师新型工业化发展水平位居其次，人口城镇化是制约其发展的主要瓶颈；其余7个师新型工业化发展水平相对落后，尤其第五师、第九师、第十四较为突出，发展水平最为落后。为进一步加快兵团新型工业化发展质量，实现区域协调，本文提出以下政策建议：

4.1 大力发展各类产业园数量和质量，推动兵团工业转型升级。优化体制机制，大力推进兵团6个国家级产业园区、25个兵团级工业园区建设；加快推进石河子纺织工业园、阿拉尔市纺织工业园、天北新区建设进度，支持团场城镇职工创业园、第业科技园、第业体验园、旅游观光园等各类园区建设。

4.2 以城镇化促工业化，提高城市的工业承载能力。一是提振兵团新型城镇化发展质量，形成兵团北有石河子-中心城市、南有阿拉尔-副心城市，五家渠、北屯、可可达拉、双河、图木舒克、铁门关、昆玉等区域小城市，北泉镇、梧桐镇、蔡家湖镇、金银川镇、石河子镇、草湖镇、沙河镇、双城镇、博古其镇和双丰镇等10个特色小城镇。二是加快城镇基础设施建设，改善各师区位条件差异，加快图木舒克、阿拉尔、石河子等民用机场新建、扩建项目，加速推进伊宁-阿拉尔-阿克苏、阿拉尔-图木舒克、格尔木-塔中-阿拉尔等铁路建设项目，加快推进阿拉尔-图木舒克、阿拉尔-铁门关、阿拉尔-昆玉等公路建设项目，尽早实现兵团北疆以石河子为中心、南疆阿拉尔为中心的公路、铁路、航空交通网，打通域内、域外物流大通道，加速推进社会城镇化水平。

4.3 优化体制机制，宽口径引进专业技术人员，提高兵团科学技术软实力，为兵团新型工业化转型升级储备人才。兵团科技人才存量动态变化不大，外部专业技术人员竞争能力较弱，具有较强创新能力的高校仅有石河子大学和塔里木大学两所，人才储备能力较弱。人口城镇化进程中，大量农业人口转入二、三产业，二、三产业人力资本净流入量不足、存量不足，在大力开展内部培训提高人员整体素质水平的同时，降低专业技术人才引进门槛，大力引进域外人才。搭建人力资源利用开发平台，全方位推进兵团新型城镇化建设进程。

[1] 李豫新,梅晓庆.加快兵团工业化进程研究[J].新疆军垦经济，2011(1):23-68.

[2] 吴晓庆.我国工业化进程评价指标体系及模型构建研究[D]．重庆：重庆大学经济与管理学院，2007.

[3] 崔立瑶，刘忠.区域工业发展水平评价方法研究[J]．四川大学学报，2006(1):36-47.

[4] 王丽程.新型工业化与新型城镇化协调发展[J]．商业经济研究，2016(18):142-144.