天津区域创新效率与经济增长关系研究

关键词：创新效率随机前沿分析回歸分析经济增长

一、问题的提出

在研究区域创新效率与经济增长关系相关研究中，很多学者都是以各省数据或者几个省市数据。这些研究从全国各省市宏观角度出发，未考虑到每个省市特殊性。即使少有文献从单个省份出发，但像天津这样的省级市却没有研究。故本文以天津为研究对象，选取天津各区数据，从更微观角度研究区域创新效率，弥补之前研究缺陷。从2010年开始，天津市的“科技小巨人计划”全面实施，2015年又推出“科技小巨人计划”升级版。在此期间，天津市出台了多项针对科技型企业、高新技术产业激励、扶持政策，加强对科技创新投入力度。同时，鼓励和支持高校老师、在校大学生积极创业，并加大对科研机构和孵化器建设，促进产学研合作。天津区域创新效率如何？在经济增长过程中发挥了什么样角色？这都是本文研究重点。

二、指标数据与研究方法

（一）指标选取

本文数据均来自2010年—2015年各期《天津市统计年鉴》与《天津市科技统计年鉴》，考虑到数据统一性，本研究以2010年为考察期。由于选取指标数据均不为零，这也便于后续研究对其做对数处理。

本文选取了专利申请量作为创新产出指标，该指标是衡量一个国家或地区技术创新能力和水平重要指标，已被世界所公认。本文选取投入指标分别是R&D经费和科技活动人员。R&D经费反映了科技创新资本投入力度，科技活动人员反映了创新活动中人力资本投入程度。

（二）效率测评方法

在现有研究中效率测度方法大多是基于前沿面分析非参数法和参数法。前者代表方法是数据包络分析（data envelopment analysis，DEA），该方法简单便捷，无需设定函数形式，但忽视了随机因素对效率产生影响。参数方法主要以随机前沿分析（SFA）方法为代表，该方法需设定生产函数，并考察了随机误差项对效率影响，弥补了前者缺陷。此方法多用于多投入单产出效率研究中（龚雪媚等，2011;郭龙和张永安，2013;苏屹和李柏洲，2013）。就本文而言，本文主要测度天津科技创新效率，并以专利申请量为产出，故选择SFA方法进行区域创新效率进行研究。以期能够更准确地对近几年天津各区创新效率及创新状况进行评价。

其中，yit表示地区i（i=1，2，n）在t（t=1，2，n）年产出，f表示在生产可能性边界上确定产出，即具有完全效率时最大产区。x代表一组投入向量，t代表时间趋势，其中i=1，2，n，t=1，2，t。（vit-uit）代表误差项，是复合结构vit服从N（u，δ2v），表示随机误差对y影响。uit服从（N，δ2u），是技术非效率项。

定义创新效率TE为实际产出与期望产出比值，即：

显然，uit=0时，TEit=1，表示决策单元位于前沿面f（xit，t）exp（vit，uit=0）上，技术有效;当uit>0时，TEit<1，决策单元位于前沿面下方，技术无效。将式（21）取对数可得到：

运用SFA方法测算效率时，要设定生产函数。通常有两种形式：柯布-道格拉斯函数和超越对数函数。前者假设产出弹性固定且技术中性。后者放松这些假设。本文采用面板数据，技术进步是否存在，产出弹性是否固定，研究之前不能够确定。首先，先构建超越对数函数：

其中yit、K和Lit分别代表i地区时期专利申请量，R&D经费投入和科技人员投入，β为回归系数。上式中，如果建立弹性固定且技术中性假设基础上，即假设二次项系数βkk、βll、βtt、βkl、βkt、βlt均为零，则式子变成了柯布-道格拉斯（C-D）形式随机前沿模型：

在选择生产函数时，我们需要用LR统计量对两个函数进行验证。LR检验服从混合卡方分布，自由度为受约束变量个数。其公式为：

其中L（H1）和L（H）分别为超越对数函数与C-D函数状态下对应对数似然率。如果LR值大于混合卡方分布临界值，则本研究适用超越对数函数，反之，则适用C-D函数。

（三）创新效率与经济增长关系研究方法

一般线性面板数据模型基本形式为：

其中，下标（i，t）分别第i个单元t时间指标。满足均值以及方差随机扰动项。根据公式（27），我们设定本文研究函数：

其中，本文把GDP作为被解释变量并对其做对数处理，TECit是天津各地区区域创新效率，作为本节研究核心变量。因产业结构是影响经济增长关键因素，所以本研究采用第三产业与第二产业比值作为产业优化程度作为控制变量，用Industryit表示。在一定程度上，政府干预会对经济发展起到抑制作用，对经济增长影响较为显著。基于数据可得性，本文拟采用政府财政支出与政府财政收入比值作为政府干预程度体现，用 GOVit 表示。

三、实证检验过程

（一）SFA方法生产函数确定

利用LR统计量验证超越对数函数与柯布道格拉斯生产函数对于本文适用性。经检验，LR检验值均小于在5%和1%水平下临界值。说明柯布道格拉斯生产函数适用本研究。结果显示如表1：表1柯布道格拉斯生产函数检验

（二）面板数据Hausman检验

面板数据模型依据截距项不同选择会分为固定效应模型和随机效应模型。我们通常根据Hausman 检验结果，选择适用模型。根据 hausman 检验原理，当在显著性水平条件下，原假设被接受，即随机效应模型有效。反之，固定效应模型有效。

在进行模型数据前，本文首先对观测对象进行 hausman 检验，结果如表3所示。Hausman 检验结果显示，在10%显著性水平下原假设被接受，即随机效应模型适用本研究。表3面板数据Hausman检验结果

四、实证结果分析

（一）天津区域创新效率分析

1天津各区效率均值。从图1可知，天津各区普遍创新效率偏低，其中南开区和滨海新区效率较高，效率值在075—08之间。其次是西青区创新效率在065—07之间，和平区、河东区、东丽区、北辰区效率值在055—06之间，其他地区尚不足05，尤其以宁河区、静海区、蓟州区最为突出，创新效率不足02。同时也可以得知，区域创新效率只是一个相对状况，其与经济发展水平并不完全一致，这与SFA测算原理相一致。图12010—2015年天津各区创新效率均值2不同群组效率值比较。本文按照天津行政区划把16个区分为四个群组：市内六区、城郊、滨海新区、其他区县。其中市内六区包括：和平区、河东区、河西区、南开区、河北区、红桥区。城郊包括：北辰区、西青区、武清區、东丽区。其他区县包括：宁河区、宝坻区、蓟州区。滨海新区因其规模和国家特殊优惠政策作为一个独立群组。具体效率分布图2：图2 2010—2015年天津不同群组区域创新效率情况从图2可知，不同群组之间创新效率差距较为显著，其中滨海新区>城郊>市区>其他区县。这就更直接地反映出区域创新效率与经济发展水平并不完全一致。但总体来讲，天津不用群组创新效率整体效率较低，尤其天津其他区县群组，效率低于03，这在一定程度上反映了天津科技资源分布不均现状。

（二）天津区域创新效率与经济增长关系结果分析

1指标选取。上面小节测算了天津区域创新效率，本小节将以该效率作为核心变量考察其与经济增长关系。实际上，影响经济增长因素有很多，基于数据可得性，本文将产业结构优化程度和政府干预程度作为影响经济增长控制变量。其中，产业结构优化程度=第三产业比值/第二产业比值;政府干预程度=政府财政支出/政府财政收入。

2回归结果分析。从表4中我们可以看到，核心变量创新效率相关系数为201，与经济增长存在明显表4传统面板回归结果

（F-statistic）0000000正相关关系，也就意味着区域创新效率提高有利于促进经济增长。而产业优化程度 、政府干预程度都与经济增长存在负相关关系。在市场经济环境下，政府干预确实会在某种程度上对经济产生抑制作用。但值得注意是，在本文研究期内，产业结构优化程度也与经济增长存在着负相关关系，这与之前学者有关产业结构升级可以促进经济增长结论并不相符。究其原因，是因为天津目前正处于产业结构转型升级时期，产业结构调整尚未完成。尤其作为比重较大第二产业还是带动经济增长主要力量。第三产业对经济增长促进作用尚不如第二产业。

五、政策与建议

（一）营造积极活跃吸引人才环境，根据各区实际情况合理配置科技人力资源

加大科技人才引进与人才库建设，完善高校、企业、科研机构人才流动机制。建立科技人才评价和选拔机制，鼓励企业和政府建立完善奖励、吸引人才政策，吸引科技人才，引进技术创新。同时要积极制定和完善人才落户和安置工作，完善人才留津相关优惠激励政策。

（二）完善天津地区科技成果转化机制

科技创新效率对经济增长促进与贡献集中体现在其科技成果市场化。提高天津区域创新效率，要借鉴科技发达地区和创新效率较高省份先进经验，完善科技成果转化机制。同时加强企业、政府、高校、科研机构等市场参与主体联结与联系，鼓励创新，提高要素产出水平。

（三）加快产业结构升级

从理论上讲，产业结构优化程度越高对经济增长促进越明显。但是在本文研究中，天津产业结构优化程度却对程度在促进天津经济增长方面起到了抑制作用。这表明，天津产业结构升级尚未达到促进经济增长临界点，正处于“阵痛”期，产业结构升级尚未完成。 加快产业结构升级，突破瓶颈期，提高科技企业在国民产业中比重，对提高天津区域创新效率与经济增长有着关键作用。参考文献：

[1]白俊红中国区域创新效率实证研究[D].2010

[2]张慧颖，郝坤，李云地方政府对县区创新投入效率评价研究——以天津市为例[J]中国软科学增刊（上），2010（8）

[3]王锐淇，彭良涛，蒋宁基于SFA与Malmquist方法区域技术创新效率测度与影响因素分析[J].科学学与科学技术管理，2010（9）：121—128

[4]石峰基于省际面板数据及DEA区域创新效率研究[J].技术经济，2010，29（5）：42—47

[5]李正辉，徐维区域科技创新与经济增长：基于省级面板数据模型实证分析[J].科技与经济，2011（1）：20—24

[6]天津科技统计年鉴

（孙晓婷，河北工业大学经济管理学院。）