企业专利的分析与研究

王骜菁

(上海电气电站设备有限公司电站辅机厂，上海 200090)

0　概　述

目前，在知识大爆炸和应用大数据的背景下，专利信息作为特殊的技术情报，已被越来越多的企业管理人员所重视。通过对专利信息的分析，可跟踪最新的技术发展动态，考察行业走向和了解竞争对手的动向。所谓专利信息分析，就是对专利信息进行加工整理，经分析后，形成专利竞争情报，通过技术深化处理和加工，形成直观的结果，为企业的技术研发提供依据。

1　专利信息的重要性

通过专利信息分析，可综合了解行业领域内的各种发展趋势及竞争态势，为本企业战略决策的制定提供参考。企业技术人员可通过专利分析，了解已有的成果和解决方案，有助于开拓研发人员思路，规避重复且低效率的研发项目。

在研发前，针对专利文献进行技术现状的梳理、查新及开题检索，若企业欲开发新技术领域的产品，需对这一领域内的产品进行专利信息检索和分析，从而了解该类新产品基本的技术现状、未来的发展路线和态势。对于尚存的技术问题，确定可改进的技术方案，这样，可避免重复研发，并减少科研资金。及时查询专利信息，避免可能带来侵权纠纷，减少企业研发资金的损失。在技术研发过程中，应随时对新技术信息进行跟踪检索。当研发成果完成后，需及时规划专利申请的策略，保护企业自身的知识产权。在新产品产业化前，可通过专利分析，对侵权风险进行评估。

2　专利分析方法

专利的分析方法有很多种，根据研究目的的不同，选择对应的专利指标进行分析，主要有时间序列分析、专利引用分析、专利IPC分类法等方法。通过专利分析，能够直观了解企业的专利情况，从而为本企业未来的发展，提供依据。

2.1　专利时间序列分析法

时间序列分析法是通过专利技术按时间的分布情况进行分析，将专利文件的各种要素，按时间序列进行整理，形成趋势图。在趋势图中，常用n型曲线表示，类似于生命周期。通过时间分析，确定该技术或产品，是处于萌芽期、发展期、成熟期、下降期的某个阶段。

2.2　专利引用分析法

专利引用分析法是对专利引用次数进行数据统计，一般的专利引用次数与专利的重要性成正相关，专利的引用次数越多，该专利所保护的新技术就越靠近核心技术，成为企业的重点技术。

2.3　IPC分类分析法

IPC分类分析法是通过专利按国际分类标准类别的划分进行分析，通过统计不同技术领域专利申请数或授权量的分布情况，从而了解在该领域内新技术的构成情况。根据专利的分布情况，判断在该技术领域内新技术的研究重点，从而发现该技术领域的空白点，该空白点可能是研究者尚未注意的新领域，也有可能是由于技术难度较大，或利用现有技术难以突破的技术难点。有关技术空白点的判断，对于技术未来发展趋势，以及制定企业研发战略和决策，具有重要意义。

2.4　专利的可视化分析法

专利可视化分析法是通过分析专利之间的内在关系，若出现高频词，则可通过分析提取，进而实现对新技术发展趋势的预测。

2.5　专利组合分析法

选取专利组合分析方法，可对专利信息进行组合分析，可减少因单一分析带来的分析误差。专利组合分析法的分析步骤，如图1所示。

图1专利组合分析法的分析步骤

(1)选择研究的特定技术领域或产品，采用关键词搜索方式，建立特定的主题和专利数据库。

(2)将检索出的专利信息，按时间序列进行分析、并分析专利的引用数，然后，判断并修正该专利的生命周期。

(3)根据该专利所处的生命周期，若仍处于成长期，则可继续进行IPC分类分析，了解该技术的研究热点。若该技术处于成熟期，也可通过IPC分析，从而发现可能存在的新技术研发点。

3　识别竞争对手及相关技术分析

企业对新技术的研究过程中，主要涉及对竞争对手的专利分析，以及分析该技术领域内新技术的发展情况，其中对竞争对手的分析，应首先识别竞争对手，了解竞争对手在新技术研发方面的重点、研发实力以及核心技术，从而预测研发趋势。对技术状况的分析，包括了解技术成熟度、识别核心技术和研发空白点等。对某项新技术的分析方法，如表1所示。

表1专利分析方法归类

项目分析目的相关专利情报分析方法对竞争对手的分析识别竞争对手专利占有情况的分析了解竞争对手的研发重点IPC分析及功效距阵分析识别竞争对手的核心技术引用分析、专利失效的原因分析预测研发趋势历年专利动向的分析对技术状况的分析技术成熟情况技术生命周期的分析识别核心技术和基础技术专利引用分析了解研技术研发情况IPC分析识别技术空白功效距阵分析

4　实例分析

某企业生产的产品，主要为高压加热器、低压加热器、除氧器、凝汽器、汽水分离再热器等电站辅机设备，引进了德国公司技术，通过引进消化再创新的技术发展历程，现已成为国内规模较大、品种较多的电站辅机制造企业。企业的凝汽器制造技术，是从外国公司引进而来，但技术许可的期限即将到期。所以，了解竞争对手的动态，并做好未来产品技术发展的规划，是企业发展的重中之重。

4.1　对竞争对手的分析

分析了某竞争对手在国内专利申请情况，由于竞争对手的大部分产品均在国内使用，故对该公司在国内的专利申请状况进行分析。通过对该公司及产品的检索可知，该公司在国内申请的专利共68项。国内专利的申请情况，如表2所示。该公司的发明专利共67项，有1项实用性新型专利。至今，失效专利为43件，仅有25件专利有效。有效专利情况分布图，如图2所示。

表2专利申请情况表

专利公开号专利名称专利公开日CN1526050A运行燃气轮机的燃烧器的方法和发电厂设备2004-09-01CN1306600A汽轮机低压级的冷却方法与设备2001-08-01CN1231714A汽轮机、汽轮机装置以及冷却汽轮机的方法1999-10-13CN1231715A汽轮机和冷却通风运行中的汽轮机的方法1999-10-13CN1182467A运行一种余热蒸汽发生器的方法及按此方法工作的余热蒸汽发生器1998-05-20CN101384819A调整太阳能热电站内太阳能产量的方法和设备2009-03-11CN1212039A快速调节电厂设备功率的方法和装置1999-03-24………

图2专利情况分布图

根据该公司专利的申请时间可知，该公司申请专利的高峰期恰好对应了该企业进入国内市场的时期，并在2006年达到最高点，在随后的年份中，专利申请数量逐年减少。竞争对手逐年的专利申请及授权情况，如图3所示。

图3竞争对手的专利申请及授权情况

通过对竞争对手的IPC分析，发现竞争对手申请的专利分类，为F01K23、F01K13、F02C6，主要涉及了凝汽器产品的设计、布置及燃气轮机装置，均是该公司新技术研发的重点。该公司的专利IPC分类表，如表3所示。

表3专利IPC分类表

通过分析专利的引用次数，也能揭示该公司正在研发的核心技术。该公司的核心技术涉及太阳能发电、余热蒸汽发生器、、燃气轮机及汽轮机等相关设备。申请的专利均为发明专利，创新性较高。同时，还可根据专利的公开日，分析出该公司已在太阳能电站等领域进行了新技术研发。该公司重要专利的引用数，如表4所示。

表4专利的引用数

公开号被引用数量专利名称公开日CN101384819A3调整太阳能热电站内太阳能产量的方法和设备。2009-3-11CN1182467A3运行一种余热蒸汽发生器的方法及按此方法工作的余热蒸汽发生器。1998-5-20CN1231714A3汽轮机、汽轮机装置以及冷却汽轮机的方法。1999-10-13CN1231715A3汽轮机和冷却通风运行中的汽轮机的方法。1999-10-13CN1306600A3汽轮机低压级的冷却方法与设备。2001-8-1CN1526050A3运行燃气轮机的燃烧器的方法和发电厂设备。2004-9-1CN101218417A2用于加速燃气轮机装置和蒸汽轮机装置的方法。2008-7-9CN102066694A2燃气与蒸汽轮机设备的运行方法及燃气与蒸汽轮机设备。2011-5-18CN1212039A2快速调节电厂设备功率的方法和装置。1999-3-24CN1348526A2燃气-蒸汽轮机装置。2002-5-8

通过对专利关键词的分析，绘制特有的领域焦点，可更深入地了解该技术领域内相关的技术概念，借此区分不同的技术焦点。该公司在某领域内的技术焦点图，如图4所示。

图4　某技术领域的焦点图

进一步分解专利关键词，从而了解该技术领域内更详细的技术焦点。对该公司在某领域内技术焦点分解图，如图5所示。

图5某领域内技术焦点分解图

4.2　技术状况分析

通过对全球凝汽器专利的分析，可了解凝汽器产品的发展及该领域内的最新动态，从而得知可能出现的技术创新点。

凝汽器全球专利涉及的国家，主要有日本、英国、美国、韩国、中国、德国等国家，其中专利数，日本有26 828件、英国有13 243件、美国有10 996件、韩国有10 800件，中国有8 950件。凝汽器的专利数量在全球的分布情况，如图6所示。分析全球凝汽器专利申请的授权情况可知，凝汽器技术的专利申请数量，在2012年达到顶峰，预示着该技术进入成熟期，今后，可能会逐步走向衰退期。全球凝汽器专利申请的授权情况，如图7所示。

图6全球凝汽器专利的分布

图7全球凝汽器专利申请的授权情况

通过对凝汽器专利关键词的分析，可得出该领域内主要的研发主题。研发的主題常常集中在循环水、空冷凝汽器、海水淡化、扩容器、化学清洗、燃气热电、模块化等技术领域。因此，企业可针对性地对专利的结构分布进行调整，并可提前对新技术进行储备性的专利申请和研发部署。

5　结　语

随着信息技术的不断发展，通过大数据分析，可对专利信息进行更深层次的挖掘，使专利信息具有更宝贵的价值。通过对专利信息的分析和利用，可使企业管理人员更客观地对待本企业的新产品开发，并作出恰当的战略决策。

参考文献：

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简讯

我国获签越南永兴3期3台660兆瓦燃煤发电项目

俄罗斯国立核能研究大学-莫斯科工程物理学院的科学家在与中国清华大学工程物理系的合作框架下，研究了使用同位素改性钼替代锆合金制造核反应堆燃料元件的可能性，并证明了这种方式能提高核反应堆的安全性。研究结果发表在《化学工程研究与设计》杂志上。在核燃料元件内，密封着几厘米大小的二氧化铀芯块。元件包壳必须具有良好的耐腐蚀、耐侵蚀和耐热性，还不能影响反应堆中子吸收。

摘自上海电气电站设备有限公司电站辅机厂技术部《信息简讯》第232期