宁夏“十三五”R&D经费投入现状及对策建议＊

易静华，赵功强，李 学，罗万有，苏 杨，吴 声

（宁夏科技发展战略和信息研究所，宁夏 银川 750000）

1 概述

长期以来，R&D经费/GDP比值（又称“R&D投入强度”）被作为反映一个国家或地区科技实力和考核政府科技工作的重要指标来使用。根据国家统计局发布的《全面建成小康社会统计监测指标体系》，R&D投入强度作为全面建成小康社会统计监测的39个指标之一，其目标实现程度成为各地区、各部门关注的焦点之一[1]。我国关于R&D经费投入的研究主要包括，关于我国高新技术企业R&D投入现状的分析[2-3]和对各省市R&D投入现状的分析[4-9]，而针对宁夏R&D投入现状和对策建议的研究比较少。

2 宁夏2016年R&D投入情况分析及2017年形势研判

虽然宁夏不断加大R&D经费投入力度，但是，R&D投入指标的完成情况一直不理想，离规划提出的任务目标还有较大的差距，且与全国差距越来越大，具体情况如表1所示。

根据全面建成小康社会和宁夏创新驱动发展的战略要求，客观上需要宁夏在“十三五”期间进一步加大科技投入力度。因此，按照宁夏党委、政府的统一部署，宁夏“十三五”科技发展规划中提出R&D投入强度为2.0%.但在R&D投入目标值长期没有实现的情况下，如何在“十三五”期间采取非常规措施实现跨越式发展，确保完成目标，是当前必须认真思考的问题。

2.1 2016年宁夏R&D投入情况分析

2.1.1 R&D投入保持持续较快增长

2016年，全区R&D经费为29.9亿元，比2015年的25.5亿元增长了17.4%；R&D投入强度为0.95%，比2015年的0.88%增长了0.07个百分点；全区规上工业企业R&D经费支出24.0亿元，较2015年增长19.6%；政府部门属科学研究与技术服务业机构R&D经费1.9亿元，较2015年增长20.7%；高等院校R&D经费2.5亿元，较2015年增长37.6%.与2015年相比，2016年全区R&D经费增速显著提高，其中，工业企业R&D经费增速达到2015年的2.6倍，R&D投入强度达到“十二五”以来最大增长水平。

2.1.2 R&D投入增长第一动力来自企业

从来源看，2016年宁夏R&D经费中来源于企业的资金为23.2亿元，占77.6%，比2015年增长18.1%；政府资金6.3亿元，占21.1%，比2015年增长15.2%，政府资金增速低于企业资金增速。

表1 宁夏与全国R&D投入强度比较

2.2 2017年R&D投入数据预测与分析

2.2.1 经费投入将延续2016年增长态势

2017年上半年，宁夏企业经营情况明显改善，经过市场低迷期的成本竞争，企业对技术创新、产品创新和工艺改进的需求提高，创新活动的主动性进一步提升，企业R&D经费投入增速预计能够持续2016年的水平。同时，政府投入基础比较好，地方财政科技支出将继续保持大幅增长，2015宁夏地方财政科技支出占地方财政公共支出的比例为1.51%，达到西部最高水平。2016年，全区地方财政科技支出达18.3亿元，虽增速回落，但总量优势仍然存在，加大地方财政科技支出支持R&D活动的力度，即可保障2017年政府R&D经费较好的增长。

2.2.2 “十三五”目标实现压力较大

结合历年数据可初步测算出2017年全区R&D经费为35.2亿元左右，R&D投入强度将达到1.04%左右。具体测算方法是：2011—2016年全区R&D经费年均增速为17.5%，以此增速推算出2017年全区R&D经费为35.2亿元。根据“自治区国民经济发展十三五”规划中确定的GDP7.5%的增速计算，2017年全区GDP约为3 386亿元，进一步推算2017年宁夏R&D投入强度为1.04%.

根据2020年R&D投入强度2.0%的目标值推算，2017年R&D强度约束值为1.16%，具体测算方法如表2所示。

表2 “十三五”规划R&D投入强度目标实现约束值推算表（单位：亿元）

综上所述，从数理统计的角度看，2017年R&D经费预测值（1.04%）比“十三五”规划目标实现约束值（1.16%）低0.12个百分点。因此，2017年仍需不断创新管理模式，更大力度撬动全社会创新，为“十三五”R&D投入强度目标的实现打好基础。

3 宁夏R&D投入强度偏低的原因分析

3.1 宁夏经济发展速度远快于预期

近年来，宁夏经济发展保持了中高速增长，GDP增速一直快于预期。例如，“十二五”期间，宁夏GDP年均增速超过了10%，保持了较快的增长，同期宁夏全社会R&D经费投入由11.51亿元增长到25.48亿元，年均增速达到13.6%.在这种情况下，尽管全社会R&D经费投入增加了2.2倍，但其增速与GDP增速冲抵后，很难实现R&D投入强度的大幅度增长。2016年，宁夏GDP增速规划预期为7.5%，实际增速为8.1%，所以，尽管R&D投入增速达到17.4%，但R&D投入绝对量的增长对R&D投入强度增长的贡献被GDP增长所抵消，R&D投入强度难以实现较大幅度的提高。

3.2 宁夏经济发展方式依然粗放

目前，宁夏已经步入工业化和城市化同时快速发展的增长期，虽然出现了产业群集约化的趋势，但由于产业发展模式仍然以劳动和资本密集型产业为主，工业“高投入-高消耗-资源型”特征明显。例如，2015年宁夏万元GDP能耗比全国平均水平高出2.7倍，主要依靠资源消耗发展经济的增长方式还没有根本转变，经济发展依然依靠高消耗的规模扩张，使得R&D投入强度这一反映科技与经济增长关系的目标难以实现。

3.3 传统工业行业经济总量大

从产业结构角度来看，工业企业中传统行业经济总量大，知识密集型产业和高新技术产业在GDP中所占比例偏低，这也是R&D投入总量和强度偏低的影响因素之一。例如，在2015年宁夏工业增加值中，仅采矿业、电力热力生产就占近40%，而知识密集型的仪器仪表制造业增加值仅占工业增加值的2%，专用设备制造业增加值占工业增加值的5%.这种知识密集型和高新技术产业的低增加值，直接造成工业规上企业R&D投入较低。

3.4 政府R&D投入比例较小

政府研发投入是带动整个国家研发投入、增强科技实力与经济增长的重要手段，政府研发投入的规模决定了一国的科研投入水平。根据国际经验，多数创新型国家的科技发展在工业化的中期和中后期，财政R&D投入占全社会R&D投入的比例一般在30%左右。也就是说，政府资金投入要占整个研发投入的30%方可发挥政府资金的带动作用。

近5年，宁夏政府资金在整个R&D资金来源中的占比是：2012年为22.7%，2013年为21.1%，2014年为22.6%，2015年为21.5%，2016年为21.1%.政府投入偏低，造成R&D投入总量偏低，对全社会科技投入的带动和引领作用不明显。从各级政府投入结构来看，财政科技投入增量主要为区本级。2016年，全区地方财政科技支出182 544万元，区本级97 698万元，占54%；五市本级38 912万元，占21%；区县合计45 934万元，占25%.与2015年相比，市县投入对当年财政科技投入增长的贡献率仅为12%.因此，市县财政投入过少是宁夏财政投入不足的主要原因。如果财政R&D投入长期偏低，很可能会造成3种不利影响：①基础研究投入不足，导致原始创新能力减弱；②共性技术开发投入不足，导致行业竞争力减弱；③政府科技创新引导力度减弱，导致全社会科技创新投入减少。在创新体系建设和区域科技发展的过程中，我们要谨慎防范这些不利因素的产生。

4 确保与全国同步实现小康社会目标的建议

4.1 创新财政支持方式，加大财政资金引导力度

宁夏2016年R&D经费来源及投入主体均有不同程度的增长，但政府资金占比年均增速明显低于企业。因此，要充分发挥政府资金引导作用，建立政府R&D投入同比增长机制，进一步加强政府科技资金的投入，使政府R&D投入的增长速度适应全社会R&D投入增长速度，促进R&D投入强度的持续增加。在持续加大财政科技投入的同时，相关部门要改革科研经费使用、管理方式和评价制度。对于高校、科研院所，要建立以结果为导向的稳定支持机制；企业技术创新探索要采取多种投入方式，在无偿资助的基础上，以政府采购、股权投资、风险补偿、创投引导、保费补贴、梯级贴息等市场化手段健全支持技术创新的机制，逐步将对企业技术创新的投入方式转变为以普惠性财税政策支持为主。

4.2 建立多元化科技投入体系，吸引社会资本参与

建立以财政投入为引导、企业投入为主体、银行贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充、优惠政策做辅助的全社会多元化科技投入体系，形成政府、企业、社会力量共同参与的R&D投入和科技创新发展新格局。例如，加大科技金融担保、贴息的支持力度；设立科技成果转化与产业化引导基金，吸引民间资本投入等。

4.3 加强政策落实辅导，制订科技投入与创新奖励政策

切实落实国家高新技术企业税收优惠政策，鼓励企业加大研发投入；加大对企业研发费用核算的政策辅导，强化加计扣除税收政策的落实，提高企业研发投入的积极性。同时，要加大地方科技中介的服务力度，帮助企业办理相关认定程序，让企业真正享受到加计扣除优惠政策，从而带动企业R&D投入。另外，要建立加计扣除政策与后补助政策联动的补贴机制，对于已享受加计扣除政策的研发费用，符合条件的，可直接予以后补助补贴。对于R&D投入比例过低的规模以上工业企业，按“一企一策”提出有针对性的提高措施。

4.4 把握东西部合作机遇，争取各方科技资金支持

借鉴渝乌合作模式，发展与多个地区、多个部门的科技合作机制，尽快形成部门联动、区市县共促的创新发展格局。借助区内外研发力量，充分发挥产学研作用，争取各方面的产业技术、人力资源、经费支持。同时，要加强东西部产业转移合作，在承接东部先进产业转移的基础上，积极引进先进技术消化再创新，通过外部力量调动本地区科技创新。同时，要制订配套的资金政策，鼓励企业牵头承担科研项目。另外，要紧紧围绕国家政策导向，把握国家科研项目申报指南、重点产业的支持方向，组织企业争取国家项目资金的支持；完善省部会商、厅市会商制度，将宁夏重点产业、重点工程、关键技术研究项目纳入省部会商和东西部合作内容，争取联合支持。

4.5 加强监测预警，调动市县创新积极性

联合自治区统计局等部门，建立科技创新统计监测机制，制订并发布科技创新指数，科学评价创新发展状况；进一步完善市县党政领导科技进步和人才工作目标责任制考核办法，将市县R&D投入强度、高层次人才培养引进与使用、高新技术企业数、科技（专利）成果转化等指标纳入市县党政班子绩效考核范围，使其成为地方财政转移支付的重要依据；积极鼓励各级领导干部主动作为，合力推动创新创业，对为创新驱动作出积极贡献的优秀干部优先提拔任用，对优秀市县加大财政奖励和补偿力度。

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