合肥综合性国家科学中心科技成果本地转化研究

王泽强

（安徽省委党校，安徽 合肥 230022)

科技成果转化是连接科学技术与经济社会发展的重要纽带，加快科技成果向现实生产力转化是创新驱动发展的重要内容。于是，实现科技成果转化自然成为了各地创新驱动发展实践中所特别关注的热点问题。建设合肥综合性国家科学中心是当前合肥实施“大湖名城、创新高地”战略，实现创新驱动发展的核心内容。建设合肥综合性国家科学中心，既是国家科技创新顶层战略布局，也是合肥乃至安徽创新驱动发展的最高层次的战略任务。合肥综合性国家科学中心的基础研究和技术创新具有“高精尖”地位与水准，知识创新成果累累，通过知识创新以释放外溢效应，加快科技成果转化，实现创新链与产业链的有效融合，则是建设合肥综合性国家科学中心的最关键环节。因此，加快构建科技成果转化机制、提高科技成果本地有效转化是推进合肥综合性国家科学中心建设的内在要求。

一、合肥科技成果转化的基本状况分析

近年来，随着“大湖名城、创新高地”建设得到不断推进，合肥积极推动战略性新兴产业成长、创新平台载体培育、科技体制机制改革，涌现出了一大批科技成果并走向市场，科技成果转化能力不断增强，科技成果转化机制也得到了整合，成功进入国家自主创新示范区和系统推进全面创新改革试验区域，科技、经济、社会发展取得巨大成就。下面就基于合肥科技创新和创新资源要素配置状况，分析合肥综合性国家科学中心应用成果本地转化的现实基础。

（一）自主创新实力显著增强

近年来，合肥自主创新实力显著增强，主要指标进入全国省会城市“十强”。根据2011-2016年合肥市科技经费投入情况看，全市R&D经费从2011年的87.79亿元增加为2016年的194.78亿元；R&D经费占GDP比重达从2011年的2.41%提高位2016年的3.10%。从合肥R&D经费投入无论是规模还是强度都呈现出扩大的趋势，这种逐年增长态势，彰显出了合肥对科技研发和科技成果转化的重视程度及自主创新能力的显著增强。同样，从合肥的科技人员投入情况看，科技人才队伍规模不断壮大：全市从事R&D活动人员全时当量从2011年的3.14万人年增加为2016年的5.28万人年。与此同时，合肥科技产出水平与能力也是大幅提升：2011-2016年，全市发明专利申请数和授权数从2011年的2772件和429件，提高到了2016年的25895件和4799件；每万人口有效发明专利量从2011年的2.90件增加到2016年的17.04件（见下表1）。

表1 近年来合肥市科技投入产出情况

（二）企业创新主体日益明显

近年来，合肥企业自主创新主体地位日益明显，企业创新活动较为活跃，企业的R&D经费投入、研发机构建设、专利授权等都呈现不断提高趋势，形成了以科大讯飞、江淮汽车等为代表的创新支撑发展的应用成果和自主品牌。目前，合肥全市的R&D经费投入主要由企业完成，R&D活动人员集中在企业，2011-2016年，合肥工业企业R&D经费投入从41.21亿元增加至2016年的121.50亿元，工业企业R&D经费占产品销售收入比重也从2011年的0.69%提高至2016年的1.18%。随合肥工业企业的研发经费投入量的持续增加，合肥市高技术产业增加值和工业新产品销售收入呈逐年递增趋势。2011-2016年，合肥高新技术企业由438户增长到1357户，高新技术产业增加值由733.6亿元增加到1294.2亿元，工业企业新产品销售额由1042.81亿元增加为2016年的2509.6亿元（见下表2）。毫无疑问，基于研发经费投入不断增加下合肥高新技术产业快速发展以及工业企业新产品销售收入稳步提高说明合肥科技成果转化水平的提升。

表2 近年来合肥市工业企业创新及高新技术产业发展情况

（三）科技创新成果不断涌现

近年来，随着合肥科技创新实力增强，持续涌现出了一大批科技成果并走向市场，为科技成果转化提供了有利条件。2011-2016年，合肥获得国家科技奖励53项。量子通信、铁基超导等原创性成果在全球产生重大影响，获得国家自然科学一等奖，并多次进入世界十大科技进展，超导技术、雷达、智能语音、核聚变与强磁场等技术水平位居世界前列，微小型燃气轮机、65纳米制版光刻设备、五轴联动高档数控系统等一批重大科技专项取得重要成果。建成全球首个量子通信城域网，中国科学技术大学主导研制成功世界首颗量子卫星。创新型产品不断涌现，建设全球首条10.5代液晶面板生产线，诞生了全球第一款效率超过99%的商业化逆变器、最大吨位双动充液拉深液压机、最大功率潜水泵，研发出国内首辆正向设计5人座A0级电动轿车、首款具有完全自主知识产权双离合自动变速器、国内首台航管一次雷达、X射线口腔CT诊断机、太赫兹人体安检仪等。

（四）科技创新平台加快建设

通过深化与高校院所战略合作，推动科技创新与产业创新深度融合，目前合肥已初步形成了高校、科研院所和企业等新型产学研协同创新体系。高端研发平台加快形成，中科院合肥大科学中心获批筹建。先后建成或加快推进建设中科大先进技术研究院、清华大学合肥公共安全研究院、中科院技术创新工程院、合肥北航科学城、合工大智能制造技术研究院、安徽北大未名生物经济研究院、安徽大学合肥绿色发展研究院等创新平台。共性技术平台加快建设，市校（院）合作共建现代显示、光伏光热、语音信息、新能源汽车、公共安全、循环经济、农产品加工、环境工程、节能、家电等十个战略性新兴产业研究院。截止2016年底合肥拥有省部级以上重点实验室和工程实验室151个，其中国家重点（工程）实验室13个；省级以上工程技术研究中心141个，其中国家级（含分中心）7个；省级以上工程研究中心36个，其中国家级12个；省级以上企业技术中心256个，其中国家级39个。

二、合肥科技成果转化存在的问题及影响因素分析

当前，合肥正在系统推进全面创新改革试验，建设国家自主创新示范区，积极打造有重要影响力的综合性国家科学中心和全国性产业创新中心，加快建设一批重大创新平台、新兴产业基地，形成了较为坚实的科技创新与科技应用成果转化的现实条件，为合肥综合性国家科学中心应用成果本地转化奠定了良好基础。与此同时，合肥科技创新和科技成果转化方面还存在一些问题，综合性国家科学中心应用成果转化也存在着一些制约因素。

（一）研发经费投入规模与强度较低

资金、技术和人才是实现科技成果转化的“三驾马车”，而创新资金则是撬动科技成果转化的杠杆，无论是研发活动还是商业化生产、营销推广都需要大量资金投入，充足的研发经费投入是科技成果从实验室转向产业化的重要保证和前提，没有充足的资金支持和保障，科技成果则难以真正商业化、产业化。尽管目前合肥市经济发展势头强劲，科技创新研发经费投入能力得到了明显增强。但长期以来，资金短缺、经费不足一直是困扰合肥科技成果转化的“拦路虎”。 2016年合肥R&D经费为194.78亿元，仅为南京同期的60.80%，杭州的56.24%，较之于同为长三角副中心城市的南京与杭州而言，合肥的R&D经费投入强度虽不低，而R&D经费投入总量还是偏低的。此外，从企业角度来看，合肥规上工业企业的研发投入及其占主营业务收入比例也是偏低的，与南京、杭州也存在着较大差距（见下表3）。总之，合肥研发经费投入上的不足，毫无疑问会制约合肥创新驱动发展能力提升以及合肥综合性国家科学中心应用成果本地有效转化。

表3 长三角副中心城市创新投入状况比较

（二）企业与产业技术承接能力不强

企业（产业）是科技成果转化承接主体，承担着科技成果商品化和产业化的任务，企业（产业）对技术需求的动力、技术创新的实力和技术吸收能力等方面直接影响着科技成果转化。

1.企业创新主体地位不突出

从创新主体的企业层面上看，2011-2016年合肥规模以上工业企业R&D经费支出从41.21亿元增加至121.5亿元，增幅虽较大，但工业企业R&D经费支出占全部R&D经费支出的比重从46.94%提高至62.38%，提高的幅度较为缓慢，并且规模以上工业企业R&D经费占全部R&D经费比重相对偏低，远低于同期全省78.07%的平均水平。这种状况从某种意义反映了合肥工业企业在研发活动和科技成果转化方面资金投入相对不足，积极性不高。另外，2016年合肥规模以上工业企业R&D经费投入占主营业务收入的比例仅为1.18%，不仅远低于南京及杭州等长三角城市，甚至还低于马鞍山、芜湖等省内城市。企业创新主体地位不突出，抑制了其承接、消化、吸收科技成果能力的有效提升，是影响合肥科技创新以及国家科学中心应用成果本地有效转化的重要因素。

2.企业开展研发活动不活跃

合肥企业建立研发机构和开展科技活动的比例低，工业企业开展研发活动不活跃，这是直接导致合肥企业或产业承接新技术和新项目的能力弱重要原因。目前，合肥多数规模以上工业企业还没有建立研发机构，小型企业建立的研发机构和开展研发活动的比例则更低。2016年，合肥2530家规模以上工业企业中仅551家拥有研发机构，占总体的21.8%，而南京规模以上工业企业则有一半左右已拥有研发机构，合肥规模以上工业企业拥有研发机构的比重甚至还低于蚌埠、滁州等省内城市。与此同时，合肥工业企业引进技术经费投入规模不大、水平不高。毫无疑问，缺乏技术开发机构这种状况直接制约了合肥相关企业与产业对科技成果承接转化能力。

3.产业技术承接转化能力较弱

虽然近年来合肥市高新技术产业与战略性新兴产业发展很快，但规模还不够大、产业链配套尚不完整，在国内外具有核心竞争力的企业与产业还较少，产业承接新技术和新项目的能力还比较弱，特别是量子信息、人工智能、基因工程、新能源汽车、集成电路等领域仍有很多技术瓶颈、产业化瓶颈突出，导致产业系统对科技成果有效需求不足，阻碍了合肥本地科研机构的科技成果转化水平，自然也就降低了合肥综合性国家科学中心应用成果本地转化有效性。虽然合肥拥有中国科技大学、中国科学院合肥物质研究院以及合肥工业大学等基础研究和应用研究很强的科研院所，但由于本地企业（产业）技术承接能力较弱，科研机构的重大成果中相当比例却不能在本地转化而流向了外地。

4.科技成果产出及转化绩效不佳

2016年合肥发明专利申请数和授权数分别达到了25895件和4799件，签订各类技术合同10460项，成交金额120.45亿元。尽管合肥科技创新产出水平到了大幅提升，但较之于南京来说，合肥科技创新产出水平还相对不是很高（见下图1所示）。2016年，南京发明专利申请量和授权量分别为31556件和8697件，签订各类技术合同以及成交金额分别为22827项和198.33亿元。与此同时，合肥高新技术产业发展、规上工业企业新产品开发还较为缓慢，相对于经济的整体增长还存在着发展滞后问题。2011-2016年，合肥高新技术产业增加值虽然从802.0亿元增长至1294.2亿元，但高新技术产业增加值占GDP比重存在着一定程度的下降，即从2011年的22.6%下降为2016年的20.6%。

图1 合肥与南京科技成果产出及转化比较

（三）科技成果转化体制机制不健全

长期以来，合肥与全国一样，科技资源配置过度行政化与分散重复并存，科技和经济“两张皮”，科技资源整合运用能力不够强，科技资源“碎片化”、“孤岛”现象依然存在，科技成果转化深层次体制机制障碍还未完全破除，激发创新的市场环境和社会氛围仍需进一步培育和优化，在一定程度上制约了合肥创新驱动发展以及合肥综合性国家科学中心应用成果本地转化。

1.科技成果转化容错机制尚未建立

作为国家创新型城市，合肥长期以来科技创新、先行先试实践方面取得了诸多成效，在科学研究、成果转化、体制机制创新等方面积累了丰富的经验，但也仍面临着科技创新体制机制上的种种束缚，特别是科技成果转化容错机制还未建立健全。在科技成果转化之间中存在着急功近利的急切心态，缺乏耐心“等得起”和宽容失败的胸怀，追求着立竿见影的效果，影响了各类创新主体推进科技成果产业化和先进技术扩散应用的主动性和积极性。

2.科研成果转化激励不足

目前，对高校、科研机构的科研实力的评价大多是基于获批课题数量和经费额度、发表论文数量和刊物等级、科研成果数量和奖项数量、级别等指标，对科研项目的完成质量、科研成果的转化情况关注不够。高校、科研机构为提高科研实力评价指标，以职称评聘和晋级晋升为主要方式对科研人员进行激励，而对职称评聘和晋级晋升所要求的学术水平的评价，也主要是以课题、论文、著作、专利的数量、获奖数量和等级等作为考核的指标。这种科研管理上的导向致使高校在个人成果奖励方面没有有效确立对职务发明做出重要贡献的合理激励机制，科研团队的个人贡献率及分配原则没有合理的规范措施，阻碍了科研院所的成果转化的顺利进行。

3.对应用性科技成果重视不够

与国内其它地方相似，合肥科技成果的评价鉴定在一定程度上仍然存在着注重理论水平和学术价值，而缺乏对成果实践应用水平和应用价值的评价。这种评价与鉴定标准，必然会影响科研人员投身于科技成果转化和应用、研发等方面的积极性，科研人员的学术研究主要致力于理论创新，也就往往忽视了科技成果的可行性、实践性与可转化性，缺少实际应用价值，导致具备转化前景的科技成果产出量少、成熟度低，制约了科研机构的科技成果转化进程，而难以满足本地产业技术发展的实际需求。

4.科技投融资体系不完善

目前，合肥的科技成果转化模式相对较单一，科技投融资体系不完善，社会化科技投资机制不健全，中间试验、工业性试验基地偏少，缺乏科技成果转化的风险分担机制。科技成果转化活动的特点是“三高一长”，即投 入高、风险高、效益高和周期长。由于政府科技经费投入主要集中于科技成果研发阶段，而对中间试验、工业化试验等中间阶段的投入不足；高校自身不具备成果转化的资金实力；产业因缺乏有效的融资途径和高技术风险投资的回报体系，不敢或不愿投入。与此同时，合肥的科技服务业起步晚，科技服务市场不完善，技术中介、咨询、评估等服务机构数量少、科技成果转化服务水平不高，权威的科技成果价值评估、投融资咨询、信用评价等机构较为缺乏。这些都制约了合肥综合性国家科学中心应用成果本地转化水平，从而影响着合肥科技成果转化的发展进程。

三、推进合肥国家科学中心应用成果本地转化对策建议

建设合肥综合性国家科学中心，科技成果转化至关重要。合肥应把建设综合性国家科学中心和建设全国性产业创新中心有机统一起来，紧紧围绕产业链强化创新链，围绕创新链部署资金链，突破体制机制束缚，系统推动知识创新、技术创新、产业创新相衔接，实现科技应用成果本地转化、生根发芽，构建形成以科技创新为核心，技术与产业、金融与资本、平台和企业、制度和政策为支撑的合肥科技成果转化体系。

（一）健全科技成果转化体制机制

1.完善科技成果转化政策法规体系

政策法规作为硬性条件环境，对科技成果转化与产业化起着引导、约束、激励等方面的作用，外部硬环境的改善对于内部环境有着重要的推动作用。首先，应加强科技成果转化与产业化的法律法规建设，完善的法律法规体系是科技成果转化与产业化成功的保障，只有具备了完善的法规体系，科技成果转化工作才能有序的进行。在市场经济日趋完善的环境下，现有的法律、法规远远不能实现对科技成果转化与产业化的保障作用。政府部门应该结合实际，并通过现阶段科技成果转化与产业化中所暴露的问题，继续对相关法律、法规加以修改和完善。加大知识产权保护力度，明确划分知识产权归属和使用权，规范参与方的行为，明确利益分配机制。以此来保障各方的利益不受侵犯。使科技成果的归属问题、产权界定问题、利益分配问题、风险承 担问题、合作纠纷问题等能有规可循。

2.健全科技成果转化投融资体系

影响合肥科技成果转化的关键因素是资金保障，目前合肥科技成果转化投融资服务主要是以银行贷款为主，投融资主体和方式都比较单一，无法满足科技成果转化与产业化对资金的需求，造成科技成果转化与产业化困难，严重影响了转化与产业化效率。因此，政府应该在重视科技创新的基础上，更加重视成果转化，综合运用无偿资助、偿还性资助、创业投资以及后补助、贷款贴息、税收减免、财政补贴、低息贷款、信用担保等多种方式，加强对金融资本的正确引导，吸引更多的社会资本进入科技成果转化过程中，改变企业和科研机构之间利益分配不合理机制，扫除科技成果转化中的技术不成熟、资金短缺与服务匮乏等障碍，不断创造良好的科技成果转化政策环境。寻求多元化的投融资方式，缓解资金压力已经成为科技成果转化各方必由之路。在科技成果转化与产业化过程中，多元化的投融资方式有助于成果转化与产业化的效率和质量的提高。为此，需要建立多元化的投融资方式，强化多层次资本市场支持，引进集聚境内外知名投资机构，推进科技金融产品服务创新，大力发展天使投资、风险投资、产业基金等各类股权投资。以解决资金“瓶颈”，加速科技成果转化与产业化。

3.深化科技成果管理体制改革

加强战略规划、创新政策、实施监督、科技评价、协调发展等政府统筹协调职能。深化科技计划管理体制改革，建立公开统一的合肥市科技管理信息平台。构建布局合理、定位清晰的合肥市科技创新规划与计划体系，凝练重点领域和方向，突出科技成果转化、企业创新能力、科技创新平台等重点。建立目标明确和绩效导向的科技管理制度，推进信息管理系统和科技报告制度建设。完善创新驱动导向评价体系，健全科技创新、知识产权与产业发展相结合的创新驱动发展评价指标。加强与省、县（市）区和开发区联动，完善以第三方评估为重点的科技监督评估体系建设,探索建立专业机构管理项目机制。完善决策、监管、实施主体的责任倒查和问责机制，把科技创新信息管理、知识产权侵权行为等纳入社会信用管理体系。深化科技奖励制度改革，修订市科技奖励办法及实施细则，逐步完善奖励机制，加大对经济社会发展作出重大贡献的人才（团队）以及创新型企业家的奖励力度。

（二）引进和培养创新创业高端人才

人才是科技创新的第一资源，也是科技成果转化向现实生产力转化的决定性因素。合肥推进综合性国家科学中心建设及应用成果转化实践中，应牢固树立人才是第一资源的观念，坚持引进与培养并重，集聚国内国际创新人才资源，建设人才宜居城市和人力资源强市，建立健全创新人才培养、集聚、流动机制。

1.优化创新创业人才发展环境

为了提高合肥综合性国家科学中心建设及科技成果转化所需高端人才的供给，有必要实施人才引进。因此，合肥市各级政府围绕合肥战略性新兴产业和主导产业，建立更加开放的创新型科技人才政策，制定实施人才引进计划，为引进的人才提供创业启动资金、风投资金、担保资金、配套条件等就业和创业环境。深化科技奖励制度改革，完善奖励机制，加大对经济社会发展作出重大贡献的创新创业人才（团队）以及创新型企业家的奖励力度。坚持招商选资和招才引智并重，采取股权激励、薪酬补助等灵活政策，培养、引进高水平研究开发人才、高技能生产人才和高层次管理人才。优化人才生活保障、人才配套服务、专项服务制度，健全人才服务体系，促进科研人员在事业单位和企业间合理流动。

2.加强人才创新创业载体建设

依托国家科学中心、新型研发机构、高校院所、高新技术企业等各类创新载体，大力引进、培育和建设各类创新创业团队，为科技创新人才施展才能创造出更多、更广的平台。鼓励高校院所打造世界一流学科，探索推行“科技、产业、创业”三导师制，鼓励职业院校创新机制培养技术技能型人才。推进院士工作站、博士后工作站、国家留学生创业园等建设，吸引和集聚院士、优秀青年科学家、重大前沿核心技术技能掌握者等创新创业人才。创新海外引智工作机制，统筹设立海外人才联络处，加强与跨国公司、一流科研机构和知名人才中介服务机构合作，充分利用国际学术交流、国际科技合作项目等平台招贤纳才。

（三）构建创新型现代产业体系

科技成果转化与产业高端化及产业体系演进发展之间的内在逻辑。合肥综合性国家科学中心建设中，应围绕产业链部署创新链，大力发展高新技术产业和未来先导产业，推进战略性新兴产规模化和传统产业高端化，加快创新转型升级，推进建设重大新兴产业基地、重大新兴产业工程和重大新兴产业专项，构建创新引领型现代产业体系，打造具有国际影响力的世界级产业集群，建设全国性产业创新中心，为合肥综合性国家科学中心应用成果本地转化提供良好的产业技术承接基础。

1.加快高新技术产业发展

大力发展战略性新兴产业为主导的高新技术产业，加快推进国家战略性新兴产业集聚发展试点和省级战略性新兴产业集聚发展基地建设。重点发展市场前景好、产业关联度高、带动能力强的新兴产业，支持产业链上下游企业、高校院所之间组建产业创新战略联盟，从共性技术攻关、供应链、行业议价、产业链金融等方面加强合作，融合行业协会、商会功能，提升创新服务能力。围绕制约新兴产业发展的关键核心技术，制定技术路线图，组织实施重大科技专项技术攻关，突破产业核心技术瓶颈。推动高新技术成果转化应用，推进中国（合肥）智能语音、量子产业园、公共安全产业园等建设，推进国家级新能源汽车应用示范城市相关工作，加快实施光伏新能源推广应用示范以及新型显示、机器人等国家战略性新兴产业集聚发展试点建设。

2.积极培育未来先导产业

面向经济社会发展重大战略需求，积极实施一批科技成果产业化应用示范重大项目，培育发展未来先导产业，形成梯次接续的新兴产业集群。重点推进量子通信京沪干线项目实施，构建千公里量级实用化量子通信网络和星地有效链接的广域量子通信体系，实现在国防、国家安全、金融、信息等领域的广泛应用。推进合肥离子医学中心项目建设，加快发展以超导质子医学治疗装备、高性能医学影像设备为牵引的高端医疗装备产业，建设国际一流的高端医疗产业集聚区。发展集成电路产业，完善涵盖集成电路设计、封装测试、晶圆制造、产业配套等全产业链。加快燃气轮机研发及产业化，拓展车船、航空、分布式能源等市场应用，规划建设燃气轮机产业基地。建设高档数控产业园，加快五轴数控系统、CISS-CLIQ编码器接口、电主轴、工业机械手等核心技术研发，推进公共安全应急产品的研发、应用、试验和生产，加快应急产业示范基地建设，打造国家处理突发应急事件综合保障平台。

3.创新升级传统优势产业

实施“互联网+”行动计划和“中国制造2025”行动纲领，推动大数据处理应用中心和基地建设，加快大数据、云计算在产业链全流程的应用，打造智能化工厂。聚焦装备制造、家用电器、汽车及零部件、安全食品、新型化工、住宅产业化、多功能农业等产业，推动与移动互联网、大数据、云计算、物联网等深度融合，推进传统产业智能化改造，提高企业数字化、网络化、信息化、绿色化水平。围绕基础零部件、基础材料、基础工艺、基础数据等，加强科技攻关，研发高新技术产品，推动产品升级换代。围绕重大工程建设和重大装备需求，集中力量攻克关键共性技术，以形成一批科技含量高、产品附加值大、低碳环保型的重大产品。

（四）加快完善科技成果转化服务支撑

实践证明，科技服务是实现科技成果转化重要渠道，科技服务体系因其自身的专业知识及技能，紧密连接了各类创新主体和要素市场，为科技成果转化提供关键性支撑服务，对科技成果的转移、推广有举足轻重的作用。大力发展科技服务业，完善科技创新全链条的科技服务体系，大力提升科技服务能力和科技服务市场化水平，推进制造业与科技服务业深度融合，推动生产型制造向服务型制造转变。大力发展研发设计、技术转移、创业孵化、检验检测、知识产权、科技咨询、金融服务、科学技术普及等科技服务业。围绕重点产业发展，探索“互联网＋科技服务业”，利用互联网技术实现超越地域、组织、技术的跨界整合，整合政府、企业、协会、院所等优势资源，探索科技创新服务新机制。

培育和壮大科技服务业市场主体，创新科技服务模式，围绕科技服务业新领域、新业态，延伸产业链，促进科技服务业专业化、网络化、规模化、国际化发展。支持建设一批服务专业化、功能社会化、组织网络化、运行规范化的技术转移服务机构。加快科技创新智库发展，强化科技咨询、科技评估等第三方专业机构建设。构建“合肥市大科普云平台”，加强各类科普产品研发和引进，带动相关衍生产业发展。引导科技咨询企业运用大数据、云计算、移动互联网等，发展商业数据、精准营销、知识管理等新型咨询服务。

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