论世界贸易中的透明度原则

张童欣

【摘 要】世界贸易组织的透明度原则产生于人们对二战后各国贸易政策做法的反思和总结。贸易政策的透明度原则设立是为了防止和消除成员方政府由于不公开行政管理从而造成的待遇歧视和由此给国际贸易带来的障碍。透明度原则的提出不仅是历史的必然，而且有着经济学和哲学等方面的理论基础。本文就世界贸易组织透明度原则出现的原因、特点、作用三个方面进行论述。

【关键词】WTO透明度原则；透明度原则的特点及作用

透明度原则是WTO（世界贸易组织）的基本原则之一，首先由1947年的关贸总协定提出，后经乌拉圭回合谈判纳入了各国多边贸易协定，现已适用于国际贸易的所有领域，成为货物贸易、服务贸易和知识产权保护中实行的一项基本原则。其内容包括贸易法规的公布与实施、经济贸易政策的年度报告、经济贸易政策查询和经济贸易政策评审等制度。透明度原则的主要意图在于保持世界贸易组织各成员方政策和措施的充分透明，实现WTO的總体目标，保持多边贸易体制在开放、公平公正、无扭曲竞争的基础上健康发展。

一、透明度原则出现的原因

自工业化革命以来，发达资本主义国家间的商品渗透和市场抢夺日益激烈，世界经济开始呈现一体化趋势。尤其在二战后，国际收支出现巨额逆差，许多资本主义国家经济不振，引起各国国内政局不稳。基于稳定国内政治局势、缓和矛盾和重振国内经济的目的，发达资本主义国家纷纷以“配额”、“自动出口限制”、“有秩序的销售安排”等非关税措施来管理国际贸易，制定有悖自由贸易原则的法规、政策和行政措施，并且许多外贸法规不对外公布，实行对本国商品和外来商品区别对待，严重妨碍他国的对外贸易。同时，一些国家的贸易法规、政策和相关行政措施也变动频繁，使人无从适应，无形中阻碍了外国商品的进入。为了消除国际贸易中的非透明因素，促进自由贸易的发展，各国在达成关税与贸易总协定之初，便针对贸易透明度制定了专项条款。透明度原则的出现的一些基本原因：（1）一些国家的贸易法规和实际做法不对外公布，使外国政府和贸易商无法熟悉和适应，有必要建立一个机制对其进行约束。（2）透明度原则的出现意在消除缔约国之间的贸易歧视、维护缔约国之间良好的贸易环境，以保证多边贸易正常进行的需要。（3）引导缔约方建立以关税为主要约束机制，限制各种非关税壁垒对自由贸易的危害，最终取消各种非关税壁垒，以促进国际贸易发展的需要。

二、透明度原则的特点

（一）透明度原则是双向的、互惠的。

各缔约国都要遵照GATT的有关规定，彼此都必须公开本国有关的贸易法规法律和行政措施。各缔约国有获取其他缔约国对外贸易政策和措施等资料的权利，各缔约国有向其他缔约国提供本国贸易政策和措施等方面的资料的义务。

（二）透明度原则是有一定范围要求的。

透明度原则要求各缔约国公开本国有关的贸易法规法律和行政措施，但对妨碍法令的贯彻执行和违反公共利益或损害某一公私企业正当商业利益的机密资料并没有强制性要求。透明度原则不仅要求各缔约方之间的相互“透明”，而且要求各缔约方向WTO的“透明”和对公众的“透明”。WTO还建立了专门小组，审议新的自由贸易协定和新加入国（地区）的贸易政策。在让公众了解有关信息方面，1996年7月18日WTO总理事会同意公布有关WTO活动的更多信息，并决定可以在电脑网络中提供解除限制的WTO文件在内的公开信息。总理事会还同意，需做出努力加快新文件解除限制的速度，目标是为了让公众获取更多的信息，包括对WTO感兴趣的非政府组织。有些文件，如贸易政策审议报告和争端解决专家组报告，几乎是立即公布的。

三、制定透明度原则的作用

透明度原则设置的目的，是为发展多边贸易创造公平稳定的环境，消除有碍自由贸易发展的不平等因素，特别是要求关贸总协定应该尽量用关税来管理进口，而避免使用非关税措施（配额、自动出口限制、有秩序的销售安排等）来管理进口，以最终实现各缔约国之间的透明关税体系，以便减少隐性贸易壁垒的存在，以期建立一个以透明关税为主要约束机制的公平的国际贸易新秩序。

1.透明度原则作用于产品的需求，要求各缔约国对外公布贸易上的政策措施和规则，以保证公平竞争。总协定规定所有政策法规都应提前公布，使其他缔约国有一定时间熟悉这些政策法规，并可以针对有悖于总协定的规定提出质疑。提前公布政策法规有利于其他缔约国调整本国的出口政策，使企业熟悉运作习惯，能在一定程度上保证货物的公平竞争和扩大交易，因为外国生产者可按规则来生产产品，同时也减少了贸易过程中一些不必要的行政阻碍和麻烦。

2.各缔约国国内法律、规章与各种实际做法的透明保证了贸易环境的可预见性，这种透明使各缔约国贸易商在进行贸易时更有把握，也方便了各缔约国互相监督对方的贸易政策和关贸总协定具体义务的兼容性。

3.透明度原则的制定，不仅在宏观上有利于各缔约国政府决策，在微观上也有利于各生产和贸易企业的经营决策。

4.GATT定期汇总世界各国（地区）的贸易统计和投资数据，更有利于对世界贸易情况的了解，也有利于各缔约国对其他缔约国贸易情况的掌握。

5.政策法规透明度的要求有助于缔约国加快对外经贸的法制建设，建立更加持久、稳定、科学的政府公共权利机构和运作机制。以我国为例，加入WTO后，我国就必须实现外贸管理法制化———依法管理，遵守透明度原则。然而我们也应该看到，一旦我国加入WTO，我国的一些外贸法律法规便要做出修改或废除，因为它们与WTO的要求不甚相符，另外出台一批符合WTO要求的外贸法律法规。

【参考文献】

[1]薛荣久 ：《世贸组织与中国大经贸发展》 ，北京 ：对外经贸大学出版社 ，1 997年。

[2]郑志海 ，薛荣久 ：《世界贸易组织知识读本》 ，北京 ：对外经贸出版社 ，1 999年。

[3] 《WTO关贸冲击波》 ，天津 ：天津人民出版社 ，1 998年。

[4] 汪尧田 ，周眠 ：《世界贸易组织总论》 ，上海 ：上海远东出版社 1 995年