构建“点线面”廉政风险防控机制

关勐

摘 要 廉政风险防控是国有企业惩防体系建设和全面风险管理的重要组成部分，是将反腐倡廉建设要求与企业管理相结合、规范权力运行的重要载体和手段，对国有企业的可持续发展起到了重要的作用。针对于此，笔者结合电力企业目前廉政风险防控工作开展的现状，分析了电力企业建立风险防控机制所存在的问题，并提出构建“点线面”廉政风险防控机制。

关键词 廉政风险 党风建设 风险防控

中图分类号：D641 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2017）12-000-02

一、廉政风险及廉政风险防控概述

对国有企业而言，廉政风险通常可以理解为，由于警示教育不够、制度不健全、监督不到位或干部员工不能廉洁自律等因素，产生不廉洁行为的风险。而相应地，廉政风险防控机制则是指，通过全面查找可能导致腐败的廉政风险点，深入分析其成因、评估其影响和危害，采取自我管控、部门内控、流程监控等控制方式，超前预防和化解可能导致腐败的风险，从而形成廉政风险识别、评估、控制、沟通、监督改进的动态管理机制。

二、电力企业廉政风险防控工作现状及存在问题

国家电网公司在2011年的时候便提出要在公司系统建立具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，即重点防范重大决策风险、岗位廉政风险、业务廉政风险、行风形象风险以及违纪违法风险等五大类廉政风险，通过廉政风险信息收集和评估，把需要防范的廉政风险量化为具体防控指标，落实控制责任和要求；通过采取自我管控、部门内控、流程监控等方式手段，对潜在风险因素实施动态监控、实时预警；通过划分风险等级，落实应对策略，把廉政风险控制在可以承受的范围之内，最终实现廉政风险的可控、在控、能控。

“五防三控”廉政风险防控机制自提出以来，公司系统内部也积极进行了推广和应用，比如福建省电力公司就曾组织泉州、三明、莆田等地市供电公司进行了廉政风险防范手册和防控模板的编制等工作，但因工作量大、流程繁琐等因素最终还是未能形成一套系统、有效、易执行的企业内控体系。从目前来看，大多数供电公司的廉政风险防控工作都还处在摸索和停滞不前的状态。究其根源，笔者认为主要问题如下：

（一）主观上对廉政风险防控的重要性认识不足

有些电力企业的领导干部，上至公司一把手，下到部门负责人，对廉政风险防控工作的重视程度不够，认为廉政风险防控建设仅仅只是纪检监察部门一家的事，其它部门多一事不如少一事，导致廉政风险防控工作的全局参与度不够，或者只是简单的走走过场，无法取得规范性的管理效果。说到底还是党风廉政建设责任履行不到位，缺乏主动履责意识，廉政建设和业务工作存在“两张皮”现象。

（二）客观上未能充分发挥廉政风险防控作用

首先，廉政风险防控建设没有做到因地制宜。笔者查阅了几家网省公司的廉政风险防控手册，内容基本照搬“五防三控”机制，体系结构不够清晰、风险类别存在交叉，且没有根据本单位的实际情况有针对性地制定可执行的防控策略，重点不够突出，目标不够明确。其次，廉政风险防控过程没有实施到位。有的单位在查找廉政风险点时，只是简单的罗列，没有从防范自身业务工作出发开展廉政风险辨识，并且廉政风险防控措施只是定性的描述，没有定量的具体可行措施。还有的单位长时间没有更新廉政风险信息，特别是当发生机构整合、岗位变动、业务调整等重大变化时，仍然没有对廉政风险等级和预警指标进行动态评估和实时调整，导致预警作用不能及时准确生效。第三，廉政风险防控没有形成闭环管理。有的单位虽然在前期做足了理论工作，但却忽视了监督检查、评价改进等必要的过程监督和总结提升工作，往往会造成执行上的脱节，上头“光打雷”，底下“不下雨”，所谓的风险防控建设最终也只成为“一纸空文”。

三、“点线面”廉政风险防控机制的提出与构建

针对上述问题，2016年厦门供电公司在国网公司“五防三控”廉政风险防控机制的基础上，紧扣“岗位”“流程”“制度”三要素，按照“标本兼治、注重预防、源头防治”思路，将党风廉政建设与业务工作深度融合，抓住重要业务领域的关键环节，找准权力运行的“关节点”和问题易发多发的“风险点”，量化责任，分析廉政風险，制定防控措施，提出了构建以“岗位为点、流程为线、制度为面”的廉政风险防控机制的设想。

（一）强化各级组织领导

公司在与各部门签订的年度党风廉政建设责任书中明确，基层部门是廉政风险防控的责任主体和首要防线，必须认真做好对本部门岗位、流程、制度等基础信息的梳理以及风险识别、评估和应对工作。部门廉政风险防控工作情况纳入年度责任制考核指标，并直接与领导人员年度考核、评价、晋升、绩效挂钩。同时，为进一步加强廉政风险防控工作的领导，公司还专门设立了三级组织机构：风险领导小组、风险管理小组、风险排查小组。风险领导小组由公司党政主要领导亲自挂帅，全面负责廉政风险防控机制建设的统一领导。风险管理小组由监察、审计等监督部门组成，主要负责对廉政风险防控机制运作情况的监督和指导。风险排查小组由营销、生产、后勤等业务职能部门组成，根据各自管理职责，负责开展本专业廉政风险排查、过程检查、结果评估等工作。

（二）明确防控工作要点

“点线面”防控机制的运作均围绕“岗位”“流程”“制度”三要素展开，简明扼要、通俗易懂，便于基层人员理解和执行。其中，岗位是基础，也是“点线面”防控机制运作的着力点，主要指重要岗位及相对应的岗位人员。流程是载体，是风险防控的重点对象，主要指部门主要业务流程，包括各个环节和关键节点。制度是保障，是风险防控工作的依据和参照，包括电力企业现行的规章制度、管理标准、作业指导书和实施细则，以及国家各级相关机构制定颁布的政策、法规、制度。

（三）推行风险管理五步法

一是信息梳理。对照重要岗位类别，确定本部门的重要岗位以及相应人员，明确各重要岗位的职责、权限，形成部门重要岗位人员权力清单；根据部门职责，列出部门主要业务清单，对各项业务逐一明确当前管理模式，罗列主要流程，标明关键环节；建立制度信息库，分类整理汇总当前在使用的各类制度。二是风险识别。以岗位为基础，以流程为依托，认真辨识各项业务在经办和审批过程中可能存在的廉政风险，描述风险的表现形式，做好风险成因分析。三是风险评估。对识别出来的风险采用定性或定量的方式，从发生的可能性和风险影响程度两个维度进行评估，划分风险等级，为确定廉政风险的管控次序和防控策略提供依据。四是风险应对。对识别评估出的廉政风险，按级别制定风险管理策略；对每一条风险提出应对措施和解决方案；同时健全完善风险管理配套制度，对照每一条廉政风险，判断现行制度是否健全完善，是否能够一一应对风险管理。五是风险关联。将以上信息综合关联起来，形成系统、直观的业务廉政风险关系图，作为部门廉政风险防控的索引和指南。

（四）实施动态监督管控

基层部门在每年初完成廉政风险计划的制定或修订后，风险排查小组将组织各对口部门定期开展专题风险检查，对每一项廉政风险的防控措施、执行情况及防控成效进行检查、指导、评价。风险管理小组则会对各专业廉政风防控过程和效果进行不定时的监督、抽查，对防控措施不到位或成效不显著的提出改进意见，对隐瞒不报重大廉政风险信息、内外部监督检查发现重大廉政风险隐患及控制缺陷、因廉政风险管理工作不力造成资产损失等严重后果的，予以考核和追究。

四、现阶段取得的成效

公司“点线面”廉政风险防控机制的构建设想提出后，2016年已率先在营销、生产、集体企业等三个相关部门单位完成了试点工作，共梳理重要岗位95个、相关人员308人，排查主要业务清单25项、关键业务环节风险点79个，梳理管理制度45项，编制了重要岗位及人员权力清单，绘制了业务风险关系图，做到了权责界限分明，初步实现风险可控、在控、能控。2017年，公司已将该机制在全公司范围推广应用，力求逐步形成重要岗位人员、关键业务流程、配套规章制度一体化监督管理的管控格局。

参考文献：

[1] 张国光，余斌文.郑峰加强电网企业廉政风险防控工作的研究与探索[J].科技信息，2012（22）.

[2] 许飞.浅谈基层供电企业廉政风险防控机制建设存在的问题及对策[J].改革探索，2011（11）.