浅谈水利工程项目合同管理的现状与对策

张世涛

(甘肃省疏勒河双塔水库除险加固工程建设项目部，甘肃 瓜州 736100)

水利基本建设投资不仅可有效提高农业生产水平，提高水资源利用率，还是国家拉动内需、带动经济增长的重要引擎，在今后相当长的一段时间内，都会是我国重要的经济手段。在当前，党中央逐年加大对农业、对水利的基建投资，水利工程的招投标、合同的履行管理对发承包双方来说都变得越来越重要。如何正确认识合同管理在水利项目建设中的作用及地位，如何提高合同管理水平，确保水利工程项目建设目标的顺利实现，不仅关系到施工单位的经济效益，更关系到社会的长治久安及广大百姓的福祉安康。所以，合同管理对工程参建各方来说都应作为工程管理的重中之重。

1 当前我国水利工程项目合同管理中存在的问题

自改革开放以来，我国水利工程建筑市场的发展取得了翻天覆地的变化，尤其是国家强制推行工程监理制的实践证明，工程的质量、进度、投资及安全等方面的有效控制，都离不开合同的有效执行。但由于种种原因，当前我国水利建设项目的合同管理中还存在一些问题。

1.1 合同签订不规范

水利工程具有投资数额大、个体尺寸差异大、履约时间长及影响因素较多等特点。因此，为确保工程的顺利进行，按期完工，对合同的要求比较高，要求合同条款严密细致。但在实际招投标及合同签订过程中，往往由于双方缺乏相关经验及无专业人士参与，或者是对可能存在的问题预见不周，会出现合同条款不全、内容不清、职责不明等现象，有时甚至以口头委托或政府指令代替工程任务的安排，这样就为合同的履行及管理埋下了隐患，导致后期结算及验收都会出现扯皮现象，这种情况在一些中小型工程上比较常见。

1.2 合同执行不严肃

当前水利建筑市场竞争异常激烈，诸多施工企业面临着接活困难、结算严苛等严峻挑战，特别是许多中小企业举步维艰，为了承接工程维持生计，不得不向发包方低头，接受各种苛刻条件，比如垫资施工，结算压价，或以财产抵资等现象，或在合同履行中出现问题时也习惯于忍气吞声，甚至出现索赔情况也不敢理直气壮地提出，这样就导致前期所签合同不能有效实施或实施过程中大打折扣，加剧了水利建筑市场中不良风气的蔓延，给水利施工行业带来恶性循环。

1.3 合同管理重视不够

部分企业领导对合同管理的重要性认识不够，没有认识到合同管理是企业管理不可或缺的重要组成部分，导致对合同风险缺乏防范意识，在机构设置、人员配备和经费等方面支持不够，没有建立完善的合同管理机构，甚至没有严谨统一的合同管理制度，这些不足在中小企业中尤为突出。

1.4 合同管理衔接不好

当前许多中小型水利施工单位还是家族式企业，尤其国家对合同管理人员不像建造师及“五大员”一样要求具备相关知识，造成企业合同管理人员的从业门槛较低，人员素质普遍不高，大多没有受过正规的法律教育，业务不精，合同履行中无法对合同涉及的各种法律问题做出正确判断，无法对合同进行有效的管理，在施工过程中合同管理机构与其他部门缺乏沟通，相互脱节，各自为政，导致合同管理与进度、投资、质量等相关管理衔接不好，最终体现为工程管理混乱。

1.5 合同索赔不能有效落实

合同索赔是在工程履行过程中，合同的某一方对非自己的原因给自己造成损失，向合同另一方提出的补偿要求，是工程建设中的常见情况。承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔，对承包人来说，合同索赔既是保护自己正当权益的手段，又可弥补经济及工期损失。但在工程实践中，由于承包人有业主不能得罪以及怕后期给自己找麻烦的心态，对索赔事项缄口不言，导致合同索赔不能落到实处，这样，合同索赔只能是一句空话，最终的受损害者往往是承包人。

1.6 “三控管理”缺乏详细规定

任何建设项目的管理都离不开“质量、进度、投资”这三大主题，对水利工程来说也不例外。这三个方面的条款是施工合同最主要的内容，但在实际管理中往往存在质量控制采用的质量标准、验收程序、质量验收评定表格不统一；进度控制中存在开工、竣工日期未明确界定及影响工期多种原因交织等实际情况；投资控制中存在如何申请工程拨付、需报何种文件、需要什么人签字及如何审核确认等问题，而这些问题往往缺乏详细的合同规定及管理中实际操作性不强等情况，会引起争议，影响工程施工，最终影响合同管理的有效执行。

2 提高认识，做好合同管理的基础工作

“九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下。”基础的重要性不言而喻，对工程管理也是同样的道理，只有基础工作做扎实了，后期的质量、进度、投资及安全管理才可以做到迎刃而解。为保证工程顺利实施，施工企业应重视合同管理的基础工作，确保合同履约到位。结合多年水利工程管理经验，笔者认为提高合同管理水平的基础工作应从以下几方面抓起。

2.1 利用现代软件建立合同管理系统

随着社会的进步和科技的发展，大型水利工程也越来越多，比如三峡工程、南水北调工程等，而大型工程都具有施工技术复杂、客观条件复杂、施工周期较长、数据处理量大等特点。在这种情况下，以往的管理模式已不能适应管理需要，人工数据处理就更显得力不从心，这就需要借助计算机技术及专门的合同管理软件来参与管理，从而确保工程建设的顺利进行。

2.2 提高合同重视程度，建立人员培养机制

重视合同管理是提高合同管理水平的基础，当前好多项目合同管理不到位及管理缺失，归根结底都是因为不重视合同或重视不够造成的。施工企业在加大合同管理力度配置的同时，应建立合同管理人员培养机制，定期邀请相关专家及法律人士对公司的合同管理人员进行合同、法律及相关案例的培训学习，提高业务能力，做到工作驾轻就熟。

2.3 建立合同实施保证体系

工程合同在签订时就已明确了项目的总体目标，为了实现目标，施工单位应建立和完善合同实施保证体系，主要包括以下四方面内容：一是配备专职的合同管理人员，实现“专业人干专业事”，才能达到高效处理的目的；二是将合同目标进行分解，将分解后的任务落实到每位管理人员头上，做到责任明确；三是定期组织分析会，对当前合同履行中的问题进行梳理分析，理顺因果关系，为合同的规范处理打好基础；四是建立组织保证措施，即为确保工程有序进行，应建立相应的组织管理制度，要求全体合同履行人员共同遵循。

2.4 合同管理不能离开工程谈合同

合同管理就是对施工企业的履约过程按约定进行管理的过程。为圆满完成约定内容，施工企业应定期安排合同管理人员深入工地，通过巡视现场，参加各种现场会议，检查工程质量，核算工程量，参与材料的购买及参与工程结算及索赔等现场管理活动，使合同管理人员掌握现场一手资料。在这期间，合同管理人员应注意留取相应的文字及影音资料。这样做，不仅可以有效帮助合同管理人员迅速进入角色，还可掌握合同管理存在的问题，当发生合同纠纷时，可迅速采取补救措施。

3 抓好主要阶段的工作，做好合同管理

工程项目的建设管理活动实际上也是签订合同和履行合同的过程。施工合同作为合同双方发生经济关系、承担经济责任的法律文书，对工程实施的重要性不言而喻，做好项目合同管理，应抓好以下主要阶段。

3.1 合同准备阶段

该阶段的建设方的主要工作为：选择合适的计价方式，确定发包范围，办理招标备案，确定招标范围及对投标人的资质要求等。作为施工企业，要想获得工程承建任务，该阶段相应的工作任务就是掌握招标动态，组建投标班子，编制投标文件及参加现场勘察等，这阶段工作对施工企业来说都是管理的源头，应细致考虑，努力做到周全，尤其是投标报价方面应请专业人士并结合现场实际，做到分项工程单价及计日工程单价的合理组合，避免中标后在合同实施过程中的不利情况的发生。投标文件的编制要依据工程量清单和施工组织设计导则编制，要对招标文件做出实质性响应，不能存在重大偏差，确保投标文件不被淘汰。

3.2 合同谈判阶段

施工企业经过前期的投标及竞争取得中标资格后，就进入合同谈判阶段，许多在招投标阶段不能说清或无法定量的内容，都要通过合同谈判来进行明确。合同谈判的内容因项目情况和合同性质、原招标文件规定及发包人的要求而异。一般来讲合同谈判会涉及合同的商务、技术所有条款。这就要求企业的合同管理人员不光要全面掌握商务、技术条款及知识，还应具有较高的应变能力，熟悉谈判技巧，掌握谈判策略，才能在谈判中掌握主动，赢得建设方的认可。合同谈判结果一般会采用《合同补遗》或《合同谈判纪要》的形式形成书面文件，作为合同的重要组成部分，施工企业也应完全履行。

3.3 施工准备阶段

施工准备阶段对整个项目的实施来说起着承上启下的作用，既是合同建立的结束，也是合同履行的开始。为保障工程能按合同约定的时间顺利开工，发承包人应积极按要求做好各自在该阶段的各项工作。该阶段发包人义务为：提供施工场地，包括施工现场、底下管线和设施及现场外道路通行权的办理，组织设计交底及约定开工时间；该阶段承包人义务为：现场勘察、编制施工组织设计及专项施工方案、建立质量管理体系及环境保护措施计划，完成施工控制网的测设及提出开工申请。而监理单位该阶段的职责为：审查承包人的实施方案及发出开工通知。该阶段由于时间紧，内外业任务多，并且各种措施、计划、进度的报备都要有一定的技术水准及相应的报批程序。作为施工单位，该阶段应集中优势技术力量，内外业同时开展，做出切合工程实际及现场条件的组织设计、施工方案及进度计划并按程序报批，为顺利、按期开工奠定基础。尤其注意的是，合同工期是投标函内承诺期限及变更与索赔后的工期之和，是判定承包人是否按期竣工的标准，应做好控制，进度计划应在合同工期的期限内留有一定的富余时间，切不可按合同工期制定计划，给后期的合同履行造成压力。

3.4 合同的履行阶段

这一阶段因为时间长且不可见因素较多，易出现各种问题，是合同管理中关键时期。要做好此阶段工作，首先要要求全员全面履行项目的所有合同、协议，定期评价履约情况，提高履约水平，施工企业应以合同为依据，切实加强工程质量、进度、投资、安全管控；其次对分包单位、劳务单位的职责履行不到位、工程施工进度慢、安全隐患整治不力等问题要从合同管理上予以解决，并且对可能存在劳务纠纷等隐患问题要逐一排查，做到早发现、早处置，同时要做好资金结算、劳务工工资监管等工作，确保合同履行顺利实施。在此阶段要注重保存合同履行中各方的文字材料及书面来往报告等，为合同的有效执行奠定基础。

3.5 合同支付环节

合同支付是合同双方按照约定，根据工程实际情况和现场签证资料，确认的清单以外的各项工程费用。包括：①合同费用，主要为预付款、进度付款、保留金；②合同商务费用，主要为工程变更、工程索赔、违约赔偿金、工程担保、工程保险、提前奖金及迟付款利息等。合同费用一般按合同计价程序处理即可，合同商务费用虽然在工程款额中所占比例不是很大，但却是工程支付环节最难处理的问题，因为合同中没法对该部分做出详尽规定，只是做了原则性规定，这些事件的发生取决于多方面的原因，有可能是工程进行中的客观意外和工程管理的问题，也有可能是社会因素如法规变更、物价变化等。因此，作为施工企业，应在吃透合同条款的前提下，结合现场实际情况，及时与监理单位、业主单位多沟通，确保这部分支付合法、合理，提高经济效益。

4 结语

今后，农业仍将是党中央关注的焦点，水利投资也会持续加大，随着社会的进步及规范化管理的需要，以前那种粗放式的项目管理与合同管理也将被淘汰。作为施工企业应不断提高认识，不断增强风险防范意识，提高全员合同管理意识，强化合同履行，提高合同管理水平，保证合同合法、严肃、严谨执行，努力使承包合同管理做到公正、合法、规范，这样不仅可有效规避合同履行风险，还有利于承包商实现合同目标，提高自身社会信誉，从而有利于在工程市场中增强竞争力，站稳脚跟，取得更远、更长久的发展。

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