政府与回收企业在逆向物流绿色化中的演化博弈

于艺迎，李 林 （上海理工大学 管理学院，上海 200093）

0 引言

当前在废弃物回收的逆向物流环节中存在着诸如废弃物随意丢弃所造成的资源浪费、环境污染等方面的问题。而逆向物流绿色化能使资源在得到二次回收利用的同时减少对环境的破坏，逆向物流绿色化行为显著的正外部性要求政府积极监督回收企业实施绿色化的逆向物流。政府在长期系统的逆向物流监管工作中单靠短期的突击检查不能彻底解决逆向物流绿色化问题，而且目前没有考虑到中央政府与地方政府之间的委托代理关系的研究。故本文对中央政府、地方政府、回收企业三者在逆向物流绿色化问题上的选择行为进行讨论，并提出建设性的对策建议，这对于提高资源的使用效率，降低环境的污染程度，实现我国的可持续发展具有重要的现实意义。

1 模型构建

1.1 模型假设和变量设置

假设1 中央政府、地方政府、回收企业三者均为追求效用最大化的理性人，但其理性为有限理性。其中，中央政府的决策有为“｛监督”，“信任”｝=｛U1,U2｝，地方政府的决策有为“｛监管”，“不监管”｝=｛V1,V2｝，回收企业的决策有为“｛实施”，“不实施”｝=｛W1, W2｝。

假设2 影响中央政府决策的变量包括，中央政府选择监督时，需要的监督成本CG；中央政府选择信任而回收企业不实施绿色化时，造成的社会效益损失LG；当中央政府进行监督时，对履行监管职责的地方政府奖励Rg，对自觉实施的回收企业奖励Re；对不履行监管义务的地方政府罚款Pg，对不实施绿色化的回收企业罚款Pe。

假设3 影响地方政府决策的变量包括，地方政府选择监管时，需要付出的监管成本为Cg，相应的，会得到监管收益Ig，监管奖励Rg；当地方政府选择不监管而回收企业不实施绿色化时，会导致社会效益发生Lg的损失，与此同时会受到中央政府的罚款Pg。

假设4 影响回收企业选择行为的变量包括，企业选择绿色化逆向物流时，所需要的投资成本Ce，同时会给企业带来收益Ie，而且企业还会获得中央政府给予的奖励Re；当企业不实施时，需要付出成本Cnb，缴纳罚款Pe，企业还可能会贿赂地方政府，贿赂金额为Bg，此时企业需要付出的成本为Cb。

假设5 中央政府选择“监督”决策的比例为x，选择“信任”的比例为1-x；地方政府选择“监管”的比例为y，选择“不监管”的比例为1-y；回收企业选择“实施”的比例为z，选择“不实施”的比例为1-z，且0≤x,y,z≤1。

1.2 中央政府—地方政府—回收企业的收益矩阵和期望收益

根据模型的假设和变量设定，得到中央政府、地方政府和回收企业的收益矩阵，具体如表1。

表1 中央政府、地方政府和回收企业的收益支付矩阵

中央政府“监督”的期望收益为：

“信任”的期望收益为：

平均期望收益为：

地方政府“监管”的期望收益为：

“不监管”的期望收益为：

平均期望收益为：

回收企业“实施”绿色化的期望收益为：

“不实施”绿色化的期望收益为：

平均期望收益为：

1.3 博弈主体的复制动态方程

中央政府“监督”的复制动态方程为：

地方政府“监管”的复制动态方程为：

回收企业“实施”的复制动态方程为：

对三者的复制动态方程式（10），式（11）和式（12）求导，得到方程对应的雅克比矩阵J如下式所示：

其中有：

2 演化过程和稳定性分析

因为该模型的求解比较复杂繁琐，所以需要根据实际情境对变量取值，然后使用Matlab求解中央政府、地方政府、回收企业三者系统的平衡点，并进行仿真，分析各个点的稳定性。把中央政府、地方政府、回收企业的决策作为一个动态系统考虑，代入变量的取值，得到11个局部均衡点：E1（0,0,0 ），E2（1,0,0 ），E3（0,1,0 ），E4（0,0,1 ），E5（1,1,0 ），E6（1,0,1 ），E7（0,1,1 ），E8（1,1,1 ），E9（0.3,0.47,1 ），E10（0.47,1,0.11 ），E11（0.37,0.61,0.76 ）。当中央政府的策略x由0.37变为0.40时仿真结果如图1，表明三者在点E11处不稳定。

若初始策略 （0.5,0.5,0.5），图2的相空间曲线说明了该系统的演化过程。求解点E1～E11的特征值，发现每个点都至少有一个正实部的特征值，不符合系统渐进稳定的条件，即系统不存在演化稳定策略ESS。

图1

图2

3 改进方案

3.1 方案一：动态奖励政策

图3

3.2 方案二：动态惩罚政策

3.3 方案三：动态奖励和动态惩罚相结合

图4

图5

4 结论与建议

综合上文的研究得到，单方面的实施动态奖励或动态惩罚对于减弱系统波动性意义不大，需要将动态奖励和动态惩罚相结合。对于逆向物流绿色化问题，要从三方面考虑：一是中央政府要做好法律支持，合理奖惩地方政府和回收企业。二是地方政府要自觉履行监管的职责，抵制回收企业的贿赂违法行为，保证良好的社会氛围。三是回收企业要强化自身责任意识，实施绿色化的逆向物流。唯有中央政府、地方政府、回收企业三方相互合作共同努力，才能真正地保障逆向物流绿色化，更好地构建资源解决型、环境友好型社会。

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