公司重大科技专项管理的认识与建议

傅诚德 牛立全 范向红 宗 柳 杨宝莹 付晓晴

中国石油天然气集团有限公司科技评估中心

重大科技专项的设立与实施是“十一五”期间中国石油天然气集团有限公司（简称中国石油）科技管理部组织执行的一项涉及科技体制改革和项目管理的重大举措。重大科技专项以生产应用目标为目标，短周期、高投入，由企业家牵头，科学家、技术专家联合组成产学研团队，有利于提高企业家创新积极性，推动科技成果快速转化，体现了“企业科技就是效益科技”，强调了企业是技术创新的主体。重大科技专项强调了“关键技术”这个核心和龙头，促进了应用技术持续发展、完善升级，不断解决企业生产技术难题，重点突出，成效显著。重大科技专项在不断完善立项程序、不断改进管理方法的同时，也强化了现场技术核查和经费预决算管理，保证了项目的有序运行。

受中国石油科技管理部委托，自2007年底开始，中国石油科技评估中心通过多年的跟踪服务，特别是2013年以来的现场核查，发现重大科技专项在项目组织基本有序的前提下，仍然存在顶层设计不够完善、关键技术和创新内容不够突出、过程管理有待加强等状况。为了促进重大科技专项管理的不断深化，提出3条建议。

1 强化顶层设计，突出关键技术

1.1 进一步强化顶层设计，紧紧抓住“关键技术”这个“龙头”

当前，重大科技专项设立的研究目标方向正确，将“实现某某关键技术”列为技术创新的总目标，如“大庆油田原油**千万吨持续稳产关键技术研究”专项以“实现4项理论、12项关键技术”为总体目标。深入研究发现，目前有些专项的关键技术设置还缺乏系统性。专项设立的项目级关键技术，分解到课题级、再到专题级技术的过程，经两级放大，一般会形成大小不等的60～80项技术，这些技术分别冠以“关键技术”“核心技术”或“特色技术”等名称，在技术内涵上失去了和项目级关键技术这个顶层的内在联系。建议在重大科技专项顶层设计过程中，以项目级关键技术为龙头，与课题级和专题级关键技术形成纵向、横向内在联系紧密的“关键技术系统”，研发内容和目标可以此理顺。

1.2 严格设定技术经济考核指标

关键技术系统一旦确定，即应研究设立相应的可量化、可操作的“技术经济考核指标”体系，一组系统的、突出整体、突出增量的指标，可较好地表述科技的贡献，克服“以生产代科研”的弊端。重大科技专项设立的技术经济考核指标，是衡量技术水平的重要参照，其增量也是衡量创新技术应用效果的重要依据。目前指标设定不够规范、不够系统，部分专项设置的项目级技术经济考核指标，在课题或专题中没有得到对应；个别项目没有设置项目级技术经济考核指标，还有的项目把生产应用目标当作技术经济指标。

建议公司上游重大科技专项设立以下3类相对固定的技术经济考核指标，并形成规范。

（1）勘探类：提高勘探成功率、提高单井（探井）储量的发现率、提高优质储量发现率。

（2）开发类：提高油气平均单井产量、提高油气采收率。

（3）工程技术类：降低发现成本、降低生产成本。

上述考核指标可以定义为基础性指标，抓住这一组指标中体现的“提高”或“降低”的增量、变量，不仅可以衡量技术创新水平，也可以为技术对生产应用目标的贡献程度提供科学依据。此外，基础指标的确定，也能为历史评价和后续立项提供对标依据。基础性指标是项目顶层设计的关键，应对这些指标设立的依据与可行性，及其对实现生产应用目标的保障作用与具体贡献做出相关论证。

建议以项目级基础指标为顶层确立项目级、课题级和专题级关键技术及相对应的技术经济考核指标，形成项目、课题、专题3个级别纵向目标一致的项目关键技术系统和考核指标系统。明确每个预期创新点在系统中的定位，每一个课题的技术考核指标，都要论述其在项目中为哪项关键技术指标做出何预期贡献，专题级技术考核指标也同样需论述为上一级课题考核指标所做的预期贡献（图1）。

图1 关键技术及技术经济考核指标纵向系统图

1.3 明确首席对“关键技术”的责任和牵头作用

研发项目产出的是“关键技术”，项目课题（专题）的设立是项目研究的组织形式，往往一项关键技术要跨越一个以上的课题和专题，如何抓住关键技术，首席和研发团队是核心。目前开题报告和计划任务书仅强调项目及课题（专题）研究内容和年度工作进展，以及课题长、专题长的责任，尚未明确关键技术系统及对应的首席的责任。

建议在计划任务书中增加“首席对关键技术的责任”一栏。在明确项目长、课题长、专题长责任的同时，更要突出关键技术负责人的责任和作用[1]。

2 加强重大科技专项技术创新过程的要素管理和时间节点管理

2.1 加强创新过程的要素管理

重大科技专项的执行过程就是技术创新的过程。技术创新不同于生产运营，具有自身特点，抓住技术创新过程中的若干要素就抓住了技术创新的核心，重大专项技术创新过程的要素管理是重大专项有序进行、有效执行的基础。专项设置中，无论哪一个层次的关键技术，都有相同的要素，从开题设计、创新过程到形成成果，全过程跟踪管理可以提高重大科技专项管理效能。对重大科技专项的关键技术，可设立8～12个要素，包括：技术创新形式及内容、技术（方法）原型及完成时间、小试地点及完成时间、指标及变化值、有形化产出品、申报知识产权的名称与内容、规模应用地点、范围及效益、融合作用（横向）、对上一级创新技术的贡献、课题（专题）经费、技术创新的主要承担者及技术名称与编号。各要素具体要求如下[2]。

（1）技术名称及编号（略）。

（2）技术创新形式及内容：技术创新包括原理创新、结构创新、材料创新、工艺创新等，并简述创新内容要点。

（3）技术（方法）原型及完成时间：技术（方法）原型指项目研发期在原技术基础上的改进、完善或创新所形成的新技术（方法），大体要经历资料搜集与调研、方案图纸设计与实验才能完成新技术、新方法原型。主要成果原型应由上一级课题（项目）负责人组织内部评定，予以确认，并作为验收结题的一个重要依据。

（4）小试地点及完成时间：原型完成必须经过小规模、小范围试验，验证完善技术、方法的可行性。需注明小试完成的地点和时间。

（5）指标及变化值：包括技术性能指标和技术经济指标及变化值。通过指标变化值可使技术进步的幅度予以量化表达，并实现技术的“可考核”。起点指标需注明依据。

（6）有形化产出品：包括新工具、新装备、新材料、新配方、新工艺及软件等。

（7）申报知识产权的名称与内容：研究周期内申报或已获知识产权的名称与内容提要。

（8）规模应用地点、范围及效益：指本专项研发期间应用的时间、地点和规模，及产生的直接或间接预期经济效益。

（9）融合作用（横向）：融合作用是当代技术发展中多学科交叉的一大特点，正如油气发现需要地质、地球物理、钻井、测井等多学科交叉、融合，才能取得最佳效果。需说明课题（专题）之间如何融合，以及各自的功能和作用。

（10）贡献（纵向）：说明课题（专题）对项目（课题）的贡献，定性或定量表述其内容。

（11）课题（专题）经费（略）。

（12）技术创新的主要承担者（略）。

2.2 加强研发过程的时间节点管理

重大科技专项是多学科、大规模、短周期的大型研发项目，创新点多、层次关系复杂，建议按时间节点运行，由专题级汇总到课题级关键技术，再由课题级汇总到项目级关键技术的时间节点，经自下而上再自上而下协调而成，使项目目标实现的每一个步骤和进度保持一致，提高研发质量和效率（表1）。

表1 时间节点设计表

据了解，许多油田企业都总结了好的经验，建议按此规范进一步完善。

3 按技术成熟度的3个发展阶段统一部署，滚动发展，实现产业化

3.1 按照“技术攻关、配套完善、规模应用”成熟度的3个发展阶段统一部署，滚动发展

重大科技专项的研发内容分为技术攻关、配套完善、规模应用3种类型，体现了技术创新过程的3个发展阶段。技术攻关是根据生产技术需求对原有的工艺技术、方法进行技术原理、技术结构以及材料、流程等方面的发明、创新和改进，突出体现单项技术指标的先进性和创新内涵的新颖性，不求产生经济效益。

配套完善是在主体技术的中间试验过程中创新或完善相关工艺技术，使主体技术的功能在生产试验中得以应用，形成新的技术系统，增加了功能，提高了综合技术指标（可以获得专利），可以获得经济效益。

规模应用是主体技术经过不同环境的检验，形成由更大范围新技术或常规技术组成的可适应不同市场要求的技术系统和完善的技术指标系统，并形成相应规范、标准（可以获得专利），在此阶段通过规模应用和市场拓展，获得重大效益。

3个阶段创新特点不同，研发重点也不同。目前，重大科技专项开题设计大都把本期研究目标的起点和上一期验收成果的终点从指标上进行了对接，有的也把当期的项目研究内容分别标明了从攻关到推广的不同阶段，这都很好，但还不够普及和规范。建议同一期的重大科技专项，应明确安排一部分课题、专题以难点攻关为主，一部分以配套完善为主，还有一部分必须安排推广应用创新，而每一期验收的经济效益往往来自推广应用创新。这一期推广应用创新的研究起点，应当是前一期或更前期的攻关、配套成果的接续。推广应用创新的任务是把前两期关键技术推进到技术成熟度八级或九级，使内、外部市场占有率大幅提升。 经过对中国石油大庆、长庆、大港、辽河4个油气田50项开发类成果主体技术的调查分析发现，这些开发类典型技术符合普遍的技术生命周期呈钟形曲线的发展规律，项目验收时技术已经初步定型，开始大规模推广应用，市场占有率呈现迅速增长态势。成果应用时间为5年左右的技术，市场占有率仍处于增长阶段，成果应用时间超过10年的技术，大部分处于稳定期，少量还处于上升期（图2）。

图2 中国石油开发类典型技术平均市场占有率

上述调查还发现，关键技术从技术原型发明（六级）到形成产业和规模应用平均超过10年，说明重大科技专项以3～5年为一个项目期时需经过3期以上，才能实现技术定型和换代。重大科技专项的研发内容按照技术攻关、配套完善、规模应用3个阶段同时部署，有利于实现关键技术的滚动发展。

3.2 重大科技专项的最终目标应定位于关键技术的工程化、市场化、产业化

国家科技发展计划明确把研究目标分为“引领”和“支撑”两大类。基础理论创新有国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家自然科学基金等，自2006年开始，国家计划用15年时间实施以大技术、大产业、大效益为目标的15项重大科技专项，拟对国家经济发展起到重大支撑作用。公司的重大科技专项，定位于支撑公司业务发展，其创新技术成果也应定位于实现高水平的新产业和大效益。

国家自2006年开始推行与国际接轨的九级技术成熟度管理模式，一、二、三级为技术原理探索；四、五、六级为技术原型发明；七级为现场应用；八级为中间试验或工业性试验；九级形成技术标准和新产业，占领国内外市场，获得重大经济效益[3]。我们的企业技术创新应侧重于四至九级，并以九级为最终目标。公司已安排了相当的力量从事应用基础和技术攻关研究，重大科技专项的目标应该明确定位于产出重大关键技术，支撑企业形成高水平的大产业、大效益[4-5]。

4 结束语

科学技术是第一生产力，管理也是生产力。科技创新的目的在“支撑”和“引领”，重大科技专项对中国石油科技发展与创新起到了重要的支撑作用。重大科技专项的组织管理创新已实施10年，经过不断改进完善，加强了重大科技专项研究应用质量管理。今后应进一步在顶层设计中理清关键技术及其指标的系统性，在专项执行过程中加强要素管理和时间节点管理，在整体布局时形成统一部署，明确产业化这个目标，一定会提高企业研发效率，取得更好的效能。作为科技体制重大改革的见证人和参与者，衷心祝愿重大科技专项越办越好。