期刊论文参考文献著录应注意的方面

朱兴红

(西北民族大学 学报编辑部，甘肃 兰州 730030)

GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》(以下简称《规则》)对参考文献定义为：“对一个信息资源或其中一部分进行准确和详细著录的数据，位于文末或文中的信息资源.”由此可见，参考文献是学术论文的重要组成部分.参考文献的著录不仅要服务于传统阅读习惯，还要考虑信息时代下文献统计与索引编目的需要.在著录参考文献时首先要了解参考文献著录的依据，文献标注的体系，著录标准的新旧变化，还要注意正确选用参考文献.只有了解和掌握了这些方面的要求 ，才能在书刊中做到规范参考文献的著录，也才能进一步提高著录文献的完整性、规范性和真实性.

期刊中参考文献著录的重要性在于，可明确地标示引自他人的学术思想与理论、成果和数据，既体现了对他人劳动的尊重，又表明了学术的继承性和严肃性；读者可以通过参考文献表进一步检索有关资料、核实数据和共享资源，也为作者自己的主张寻求充分的论证.著录参考文献时我们要了解并掌握参考文献著录规则的变化与规范要求.

1 参考文献标注体系

参考文献的标注体系主要有顺序编码制、著者—出版年制两种.每种期刊可选其中一种，并要求全刊保持一致.

1.1 顺序编码制

顺序编码制是文章正文部分(包括图、表及其说明)所引用的文献.按引用文献出现的先后顺序，用阿拉伯数字连续编码，并将序号置于方括号内，以上标形式(右上角)直接放在引文之后.相应的参考文献表中，各篇文献按序号依次编排.

1.2 著者—出版年制

著者-出版年制是文章正文部分(包括图、表及其说明)所引用的文献.如果引用时列出作者名的，只要在作者名后的圆括号内标明文献出版年份；如果引用时没有列出作者名的，在引文后圆括号内标明作者名和文献的出版年份.引用同一作者(责任者完全相同)同一年出版的文献不止一篇的，在年份后加字母a、b、c、d等字母作区分.

我国的出版物绝大多数采用的是顺序编码制.

2 参考文献著录规则的版本变化

参考文献著录规则经GB/T 7714—1987《文后参考文献著录规则》、GB/T 7714—2005《文后参考文献著录规则》两次修订，GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》于2015年5月15日发布，12月1日实施.新版《规则》的实施，是文献著录过程中出现了新的事物，尤其是数字对象的出现，需要对原有的、旧的参考文献著录规则进行修改、补充和完善.而修改、补充和完善新版《规则》的依据是国际标准ISO 690:2010(E),即《信息和文献 参考文献和信息资源引用指南》给GB/T 7714—2015版《规则》的发布提供了重要的参考依据.GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》在汲取国际标准给出的著录规则基础上，结合我国著录实际，并总结旧标准中发现的问题，修订实施了我国的2015版的著录规则.制定新标准时在著录项目设置、著录方法以及文献表的组织方面与国际标准保持了一致性；在文本结构、基本的著录规则和方法方面与旧标准保持了连续性；在载体标识符、中国人名汉语拼音写法、时间和日期表示方面与相关规定保持了协调性；新标准中对参考文献的标识符号、格式等进行了规范，体现了其科学性和灵活性.

GB/T 7714—2005版《规则》与GB/T 7714—2015版《规则》相比，2015版主要在标准的名称更名，述语和定义的删除与增补，著录项目的设置，著录项目的必备性，汉语拼音书写人名的著录规则，著录用文字，新增文献类型及其识别代码，各类信息资源更新或增补的示例等方面作了补充与修订.文章“《信息与文献 参考文献著录规则》(GB/T 7714—2015)部分条款解读”[1]中用表格形式简明扼要地作了解读，这里就不再赘述.新标准是一项基础性、通用型的国家标准[2].

对2015版《规则》中提出的“阅读型参考文献”与“引文参考文献”引发了业界学者的争议，但在文章“阅读型参考文献与引文参考文献的概念及特征”[3]中对这两个概念的共性与区别以及对阅读型参考文献(著者为撰写或编辑论著而阅读过的信息资源或供读者进一步阅读的信息资源)与引文参考文献(著者为撰写论著或编辑论著过程中为其的正文直接或间接引用的“数据、公式、理论观点、图表”相关的文献资源)的著录作了深入的探讨.

3 参考文献的选择方法

作者在写文章前都要查阅与自己论文研究相关的大量文献，在著录参考文献的过程中要尽量选用原始文献.原始文献中数据、引文等要真实，错误要少.有些原始文献经别人引用，有时加上编校、印刷等环节的失误，会出现与原始文献不一致现象.解决这种失误的办法一种是通过论文作者查找核对，另一种办法是编辑通过中国知网、万方数据、维普网等数据库进入文献数据平台，输入参考文献的标题或作者名来查找核对详细信息.通过这两种方法查找到原始信息，编辑再根据国家标准的要求将参考文献完整著录.编辑工作中核对原始文献是一件比较耗时而辛苦的工作.

一般参考文献的数量与论文的信息量成正比，尤其是综述性论文，要参考大量的、已有的成果.如果一篇论文研究的结果很少，但讨论中却引用了大量文献来求解与假设，这样效果也不好.文章引用文献要奉行“少而精”的原则.选用文献要尽量选用较新的文献.选用新文献更能突出本领域的最新研究进展和自己研究内容的意义和价值.

选择新颖的参考文献，能增强论文的现实性与实效性.一般来说，从作者投稿算起，10年之内的参考文献的时效性是比较好的[4].实验类文章引用的文献年代越久，参考的价值就越低，因此，实验性文章一般要求引用文献的50%～70%应为近5年内的文献.

如果论文研究涉及的是正在研究的热门课题，那么近5年内的文献引用比例就会比较高.如果在研究期间不查阅、不追踪有关文献，就有可能忽视已被同行证实或解决的问题，而自己仍停留在研究时的认识水平.从而可见，查阅近期文献和著录近期文献是很重要性的.

4 参考文献著录的不当现象与页码标注要注意的要点

参考文献的著录格式及标注方法都有规范要求，但作者在写作论文时引用参考文献的过程中出现这样那样的不规范现象，诸如：著录时缺少责任者，责任者3位以内时应全部列出，而实际只列出第一责任者就加等；著录项目中缺少题名，缺少出版时间；正文中未标注文献序号；正文中的文献序号与文献表中的序号不对应等等.

期刊中参考文献页码的标注是比较容易出错的地方，尤其是析出文献页码的标注，更容易出错.专著中有析出文献，期刊中也有析出文献，页码标注时要有所区别.

GB/T 7714—2015《文献与信息 参考文献著录规则》将参考文献划分为“引文参考文献”与“阅读型参考文献”.文献著录时要区别标注这两种文献的标注格式，具体如下：

1) 专著作为引文文献引用时，所引用的信息所在页页码作为必备项目要标注，而专著作为整体阅读型文献引用时，不标注引文页码.

2) 期刊和文集中析出文献的页码著录时，新标准规定：凡是从期刊中析出的文章，应在刊名之后，注明刊物出版的年、卷、期、页码，格式如年，卷(期)：页码.阅读型参考文献要著录文章的起讫页或起始页，引文参考文献要著录引用信息的所在页.

汇编、会议录等专著中析出文献的页码著录也要分两种情况标注：①作为引文文献的析出文献要标注信息所在码；②作为阅读型文献的析出文献要标注起讫页或起始页.

5 结语

《信息与文献 参考文献著录规则》(GB/T 7714—2015)是在国际标准与旧标准的基础上遵循了一致性原则、连续性原则、协调性原则、科学性原则、实用性原则、灵活性原则而颁布并实施的.出版单位应对新标准内容进行广泛宣传并贯彻执行.相关机构应该组织人员参加培训并请相关专家讲授.关于有关出版的每个标准的变化，出版管理机构应该宣传并要求出版单位购买新标准的材料，组织并要求编辑人员学习了解和掌握，以便为更好地贯彻执行新标准做好宣贯工作.虽然新标准在针对性与实践性方面都有了较大提升，但还存在有待改进的地方.

正确著录参考文献，可以为编者、审稿者提供借鉴，也能为不同期刊之间的学术成果交流搭建桥梁.而如何选择参考文献是有一定的方法和要求的.正确著录参考文献要掌握参考文献著录标准的变化，各著录项的著录内容、标识符号等的规范要求.这样，才能提高参考文献著录的完整性、规范性、真实性，进而可提高文章的影响力与被检索、被引用的机率.