中国—东盟贸易效用水平测度及优化评价

刘妍　吴远远

内容摘要：本文运用柯布-道格拉斯效用函数，从资源密集型、劳动密集型和资本/技术密集型产品贸易结构的角度，利用2005-2014年贸易数据研究中国和东盟双边贸易效用优化关系，并得出相关结论和对策建议。

关键词：中国-东盟 贸易结构 柯布-道格拉斯效用函数 贸易效用 产业内贸易

目前，中国与东盟在资源和要素条件上具有相似的比较优势，不同行业的贸易呈现互补和竞争并存的局面。整体上，中国与东盟的进出口贸易呈现较高的互补性和较低的竞争性。具体来看，中国的出口贸易与印尼、泰国、新加坡、马来西亚、菲律宾的进口贸易存在较小的互补性，而中国的进口贸易与印尼、马来西亚和泰国的出口贸易存在较明显的互补性。虽然双方在大多数行业并无明显竞争关系，但在某些资本/技术或劳动密集型行业则存在较为明显的出口竞争性，如电子机械、办公器械、服装类等行业。随着中国与东盟出口贸易结构的逐步趋同，双方的竞争关系会越加显著，贸易结构的调整对双方贸易关系的长期发展举足轻重。中国-东盟贸易结构的调整需要建立在优化彼此贸易效用的基础上，然而目前学术界尚缺乏对其贸易效用水平的评价。贸易流量对贸易效用水平的影响如何，是否利于双边贸易效用的提升，亟需运用经济学理论的支撑进行探讨。因此，对中国-东盟贸易结构调整的效用水平和失衡的偏差程度进行测算，进而提出双方贸易效用最优调整参数尤为重要，贸易效用优化方案的提出可以为中国-东盟双边贸易结构的调整指明方向，对优化出口市场结构和商品结构、优化资源配置意义重大。

中国-东盟贸易效用优化的理论模型

（一）模型构建

1.基本假设。该模型的构建遵循以下基本假设：第一，中国和东盟是双边贸易，不涉及第三方国家；第二，中国和东盟可贸易产品分为第I类、第II类和第III类三大类，中国相对富裕第III类产品，东盟相对富裕第I类和第II类产品；第三，中国和东盟的三类产品的生产和消费均未饱和；第四，中国和东盟的生产要素在区域间可自由流动，无任何交易费用。

（二）数据来源

为保证样本数据的完整性，本文选取新加坡、泰国、马来西亚和印度尼西亚四个国家作为研究对象。2005-2014年间，四个国家商品进出口贸易占东盟总额的平均比重约83%，也是东盟国家中货物进出口贸易进入世界前30名的国家，因此选取这四个国家的数据研究东盟贸易具有较强的代表性。本文从中国商务部网站搜集整理了2005年-2014年中国-东盟四国的双边贸易HS编码数据，参照林桂军（2012）的产品分类标准，将第1类活动物、动物产品，第2类植物产品，第4类食品、饮料和烟草及第5类矿产品，划分为第I类-资源密集型产品；将第7类塑料、橡胶，第8类皮革制品、箱包，第9类木及制品，第10类纤维素浆、纸张，第11类纺织品及原料，第12类鞋靴、伞等轻工产品，第13类陶瓷、玻璃，第14类贵金属及制品，第15类贱金属及制品，第18类光学、钟表、医疗设备，第20类家具、玩具、杂项制品及第22类文物制品，划分为第II类-劳动密集型产品；将第6类化工产品、第16类机电产品和第17类运输设备，划分为第III类-资本/技术密集型产品。为了剔除价格因素的影响，本文将中国-东盟双边贸易额以2005年为基期，分别按照不同商品的价格指数进行折算，双方贸易额的变化即可反映贸易数量的变化程度。具体变化趋势如图1所示。

（三）实证结果

本文运用Eviews7.2软件，将2005-2014年的中国和东盟双边贸易数据对贸易效用模型进行OLS回归，结果如下：

从回归估计的结果看， R2=0.9582，模型拟合较好；t检验值大于5%显著性水平，表明X和Y存在显著的相关关系。由此可以估算出（9）式中的参数关系 k/k′=1.1847，当k=1时，k=1.1847。将k和k值以及处理过的中国-东盟双边进口贸易额代入公式（6），即可求得效用弹性参数 α1=0.20、 α2=0.32、 α3=0.66、 β1=0.04、 β2=0.29、 β3=0.67，则中国和东盟双边贸易的Cobb-Douglas效用函数为：

可见，中国和东盟双边贸易效用的最大贡献值均来自第III类产品贸易，其次是第II类产品。中国自东盟进口第I类产品的比重远大于东盟自中国进口的规模，中国进口第II类产品的规模也相对较大，东盟自中国进口第III类产品的规模相对较大，但是与出口至中国的差距很小，说明中国和东盟在第III类产品领域存在产业内贸易，且东盟向中国出口该类产品的规模日渐扩大。

将2005-2014年中国和东盟双边进口贸易额数据带入效用函数，可得中国东盟的贸易效用函数变化情况，如图2所示。

将效用弹性参数代入中国和东盟双边贸易效用最优方程组，可得：

公式（11）即为中国和东盟双边贸易的效用最优点。将2005-2014年中国与东盟双边贸易的实际数据分别代入方程组（11）中的x1y2/x2y1、x1y3/x3y1和x2y3/x3y2，然后将算出的数据分别与4.53、5.08和1.12比较，得出中国与东盟双边贸易效用与最优点的差距变动率，越接近0则说明贸易效用越接近最优化。具体效用差距变动率的演变见图3所示。可见，中国和东盟三类产品的贸易效用呈波动变化。总体上，2005-2008年双边贸易效用与最优目标值的差距较大，2009年之后向最优效用集中较为明显，2011年、2013年和2014年的贸易效用相对更接近最优化目标。

基本结论与政策含义

基本结论。第一，中国和东盟双边贸易效用总体呈提升趋势。2005-2008年双边贸易效用与最优目标值的差距较大，2009年之后有所提升，2011年、2013年和2014年的贸易效用最接近优化目标。究其原因，主要是2010年CAFTA全面创建，带来了区域间贸易的便利化，为双边贸易提供了良好的政策环境，尤其是区域内零关税覆盖范围的扩大，降低了贸易成本，促使了区域外贸易向区域内贸易的转移，为双边贸易效用的提升起到积极的推动作用。另外，2013年中国提出与东南亚国家共建“海上丝绸之路”的重大倡议，进一步改善了双边贸易的整体环境，对提高双边贸易效率、降低成本、扩大规模，进而提升贸易效用起到了积极作用。第二，第III类产品贸易对中国和东盟双边贸易效用的贡献程度最大。尤其是东盟效用的提升，相对于中国更加依赖第III类产品自中国的进口。中国经济的快速增长，使得制造业日渐兴盛，面向东盟的出口结构变化很大，第I类产品的出口大幅下降，第II类产品出口有所上升，第III类产品的出口已经占据主导地位。第三，中国与东盟在第III类产品贸易领域存在产业内贸易。通过比较中国与东盟各自的贸易效用发现，中国自东盟进口资产/技术密集型产品的效用弹性为0.66，出口该类产品至东盟的效用弹性为0.67，资产/技术密集型产品贸易对两地的效用弹性相当。可见，该类产品领域存在很大的产业内贸易。随着东盟经济实力的提升，势必在技术生产领域对中国造成很大的竞争压力。

政策含义。第一，增强竞争意识，加快产业结构升级。资本/技术密集型产业的发展是国际市场的发展方向，在中国和东盟产业结构类似、竞争性日渐凸显的局势下，中国应提高竞争意识，加大科技投入力度，提升技术创新能力，在高附加值、差异化产品上推进产业升级，从加工大国积极向制造大国、技术创新大国转型。第二，加深产业合作，实现贸易效用双赢。中国和东盟在国际分工上虽然具有一定的竞争性，但也存在很大的互补性，合作潜力巨大。在CAFTA和“一带一路”的良好发展环境下，双方应加深在农业、能源、运输和金融等领域的合作，逐步提升合作水平，促进双方贸易效用的共同优化。

参考文献：

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