突出行业特色提升质量管理标准助推行业发展

2018-01-26

中国勘察设计 2018年5期

2017年5月，国家认监委发布《关于公布打造质量管理体系认证升级版试点项目的通知》，批准了38个试点项目。北京中设认证服务有限公司作为试点认证机构，在中国勘察设计协会的指导下，针对当前质量管理体系认证存在的“两张皮”、认证审核形式化、有效性不足等问题，总结勘察设计行业专业化20多年的认证经验，将国家标准(国际标准)GB/T19001(ISO9001)的通用要求与行业的特点相结合，组织编写了突出工程勘察设计行业特色的两项质量管理体系升级版认证标准：《工程勘察设计行业质量管理体系要求》（CDSC-2017-001）和《工程勘察设计行业质量管理体系认证分级标准》（CDSC-2017-002）。按照国家标准和上述新编制的两项标准，于2017年8月对10家勘察设计企业进行了升级版认证的试点认证审核，受到了试点企业的普遍欢迎，得到了国家认监委和中国勘察设计协会的肯定，取得了良好的效果。

本文结合《工程勘察设计行业质量管理体系要求》（CDSC-2017-001）标准的编写谈谈体会。

新时代、新技术、新业态以及高端企业的需求

经过改革开放30多年的社会经济发展、科学技术进步和20多年的质量管理体系认证历程，我国已经迈入质量管理的新时代。工程质量是国家质量强国战略的重要组成部分，全面提升工程质量水平，加快打造“中国建造”品牌是新时代赋予工程勘察设计行业的历史使命。通用的认证标准、符合性的认证模式已经不能满足新时代、新技术以及具有良好质量管理实践的高端企业的需求。创新认证标准和认证技术、用先进的标准引领质量提升，认证机构责无旁贷。这就需要提升和创新认证标准，将通用的认证标准转化为工程勘察设计行业的质量管理体系认证标准。认证标准密切结合勘察设计行业企业的特点，包括行业企业的性质、产品和服务的特点，并引入分级认证模式，体现企业管理的差异化，突出并满足工程勘察设计行业企业的特定需求，提升企业质量管理效能，提供质量管理精准诊断的增值服务。

工程勘察设计行业的特点

工程勘察设计企业不同于一般的工厂及硬件产品生产企业。工程勘察设计涉及多种学科和专业技术，工程质量要求寿命周期长，即所谓“百年大计，质量第一”。工程设计是根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。工程勘察是根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。工程勘察设计企业的产品不是简单的硬件产品，而是工程项目。设计文件包括设计说明、设计图纸、工程计算书等。勘察成果文件包括勘察报告、数据图表、建议和结论等。每一个勘察设计项目都是一件特定的产品。

结合行业特点，转化通用标准，提出特定要求

行业标准编制的指导思想是全面、系统地理解国家标准(国际标准)GB/T19001（ISO9001）的要求及其实质内涵，用勘察设计行业的概念、语言，使通用的要求本土化、行业化、具体化。在编制过程中，我们运用过程方法和基于风险的思维，参考了GB/T 19004—2011《追求组织的持续成功质量管理方法》、GB/T 19580—2012《卓越绩效评价准则》、GB/T 50380—2006《建设工程设计企业质量管理规范》和GB/T 50379—2017《建设工程勘察企业质量管理规范（报批稿）》。

国家标准(国际标准)GB/T19001（ISO9001）是通用的要求，其语言概括度、抽象度高，在实际应用中要针对行业、企业特点进行具体的细化和落实。《工程勘察设计行业质量管理体系要求》（CDSC-2017-001）标准符合GB/T 19000—2016《质量管理体系基础和术语》（ISO9000:2015 ,IDT)和GB/T 19001—2016《质量管理体系要求》（ISO9001:2015 ,IDT)。

通用的概念在勘察设计行业认证标准中的定义和应用示例如下：

1）工程勘察设计企业（组织）。工程勘察设计企业是指持有工程勘察、工程设计资质证书，从事工程勘察设计业务的单位，简称企业。

2）成果、产品、工程项目（产品）。勘察设计行业的产品通常叫做成果、成品或工程项目，如设计成品、勘察成果、工程项目的实现等。

3）管理制度（程序）。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件，需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。

4）企业领导（最高管理者）。

5）检查或监督检查（监视测量）。在GB/T 19000-2016《质量管理体系基础和术语》中，“监视”注释为：确定状态可能需要检查、监督或密切观察。这一术语的释义与勘察设计行业的管理方式和习惯用语非常一致。

6）目标考核（目标测量）。

7）检查、校审人员和测量仪器（监视测量资源）。勘察设计行业的监视和测量资源包括两方面内容：具备能力的检查、校审人员和测量仪器。

8）质量检查验收（产品和服务放行）。

9）体系评价与领导决策（管理评审）。管理评审要求领导层对质量管理体系进行评价，管理评审输入是要求评价的内容，管理评审输出是要求企业领导根据评价结果作出决策。管理评审的本质要求是领导决策。体系评价是方法、手段，目的是要求企业领导适时作出决策。

《工程勘察设计行业质量管理体系要求》（CDSC-2017-001）标准提出了如下几方面特定要求：

1）要求建立和实施以下18项管理制度：质量目标考核制度、人力资源管理制度、基础设施设备管理制度、工作环境管理制度、试验测量仪器设备管理制度、知识管理制度、文件管理制度、记录和档案管理制度、技术保密管理制度、项目投标及合同管理制度、设计计划管理制度、设计文件校审管理制度、采购分包管理制度、工程勘察成果检查验收管理制度、工程总承包质量检查验收管理制度、不合格品管理制度、工作检查和质量检查制度、内部审核管理制度。

2）应对风险和机遇，结合行业特点列出了勘察设计行业、企业可能面临的风险和机遇，但不限于：

b）顾客、市场需求变化，市场占有率，市场领先者趋势，顾客增长趋势，经营决策失误，未按期履约合同；

c）职业道德准则变化，人才的流动，知名专家、注册人员、技术骨干等人才的流失；

d）企业的知识管理，专利、专业技术、重大科技成果和著作权的泄密、未充分利用、流失等；

e）新技术的应用，新领域科技，材料及设备仪器，工程勘察设计规范、技术标准更新变化；

f）国内工程勘察设计企业数量和从业人员的变化，合作伙伴、长期合作的分包方等变化。

应对风险和机遇的措施包括：

原始创新型人力资本从事原始创新，需要尽可能快地获得创新需要的货币资本。传统的金融组织和金融机制很难适应，新型的金融组织应运而生，新型金融组织服务于原始型创新，那就是种子基金、天使投资、风险投资等新兴金融组织，这些新兴金融组织对于原始创新型人力资本的货币需求，采取不同于传统金融的信用担保机制，将传统的货币资本信用担保改变为人力资本信用担保，以便于原始创新顺利进行。

a）规避风险，针对法律法规要求的变更制定有针对性的风险控制措施；

b）消除风险源，如健全管理和决策机制、会议制度，管理制度。对于“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）通过职代会征求意见，通过会议集体表决决策。建立投标、合同评审和审批流程和权限；

c）改变风险的可能性和后果，如对企业的专利、专业技术和著作权的泄密、流失等风险，建立保密制度等。针对知名专家、注册人员等人才流失的风险，建立激励考核制度，以留住人才，并使更多的人成才；

d）为寻求机遇承担风险，开发和利用新技术、推出新产品，开辟新市场，赢得新顾客，以应对顾客的需求；

e）分担风险，如建立合作伙伴、选择合格的供方和分包方等。

3）对工程设计、咨询的控制，从设计策划、输入、输出、评审、验证、确认和更改均提出了具体要求。

4）对工程勘察、工程总承包的策划、项目实现过程和成果检查验收的要求。针对勘察设计行业的特点，对项目策划、项目实现过程和成果质量检查验收这3个关键环节提出了具体要求。

5）要求建立企业相关部门和工程项目的质量目标。

6）顾客满意，信息来源可包括：建设方、委托方、监理方、权力机关、施工图审查机构等，满足顾客的需求和期望的程度、交付期、后期服务等意见和信息。

7）以注释的形式解释或提示说明，便于企业结合实际，灵活有效地应用。例如：

a）质量目标，加注：工程勘察设计企业与质量相关的职能，如人事、经营、后勤保障、工程勘察设计工作等职能。层次，如决策层、管理层、执行层等。过程，如项目实现过程，内业的土工试验、资料整理、报告编制等。

b）实现质量目标的措施计划，加注：企业的战略目标、规划目标宜层层分解和细化，可包括技术、人力、信息和知识、财务、基础设施等方面的长短期实施计划，以实现战略目标；实现质量目标的措施计划可以是工作计划、年度工作要点、目标责任书、目标责任状或承诺书等形式。质量目标考核结果可纳入内部激励机制。

c）体系评价与领导决策，加注：质量体系评价与领导决策（管理评审）的形式，如企业的年度总结、职代会、董事会、企业管理层办公会、专题会等。国内大多数企业的年度总结是一次全面的、典型的管理评审。形成的文件或记录可以是领导讲话稿、演示文稿、工作总结、工作报告，会议纪要、照片、录音或录像等。

企业对标，梳理管理流程，完善质量管理机制

在升级版认证试点实施过程中，试点勘察设计企业根据《工程勘察设计行业质量管理体系要求》（CDSC-2017-001）和《工程勘察设计行业质量管理体系认证分级标准》（CDSC-2017-002），运用过程方法和基于风险的思维，梳理企业现有管理流程，完善管理机制、管理制度，进一步强化了企业领导的风险意识、促进了企业的风险管控、知识管理以及信息化建设和管理。