如何部署《设备管理体系要求》的内部检查和管理评审

2018-01-24中国设备管理协会团体标准工作办公室

中国设备工程 2018年1期

关键词：充分性管理体系有效性

一、内部检查的要求

在企业内部，应具有内部检查和绩效评价机构，机构具备的工作职能如下：

1.为评价组织推进设备管理体系绩效的适应性、充分性和有效性，定期开展设备管理体系绩效内部检查和自我评审；

2.由组织的管理者代表负责内部审核（检查或评价）的全过程管理；

3.依照评审准备、评审实施、评审报告和跟踪评审四个阶段做好实施工作；

4.确保参与内部审核的人员经过相应培训，熟悉相关管理业务和工作，审核时采取回避原则；

5.确保被审核区域（职能机构）的管理者能及时采取措施，消除已发现的不合格项及其产生的原因；

6.做好跟踪活动，包括所采取措施的验证和验证结果的报告。

二、内部检查的目的、职责及流程

1.目的

内部检查或评价，作为推进绩效的管理工具，通过内部审核发现需改善点，明确责任人，拟定改善方案，组织整改，以实现设备管理的持续有效推进，不断改善。

2.职责分工

如下表所示：

岗位/单位职责评价组长1.负责组织内部评价活动；2.组建评价组，选择内部评价员；3.编制评价计划，准备工作文件，分配内部评价员工作；4.负责编制内部评价通知；5.控制评价进度，整理评价过程中形成的所有文件；6.负责汇总编制内部评价报告，主持内部评价汇报会；7.对需采取的措施项进行跟踪评价，并确认改善效果。

执行现场评价内部评价员 1.配合评价组长工作，按评价计划完成评价任务；2.将评价发现形成记录。评价小组受评价单位负责人 1.对照评价标准，自评并改善；2.负责对本部门的需改善点采取有效地改善措施并落实。企业领导1.负责核准评价计划及报告、核准与内部评价结果有关的奖惩制度或报告；2.亲自参与评价会议并发言；3.提供必要资源，确保内部评价按计划进行。

3.流程

开展内部评价的流程及要点如表所示：

三、管理评审的要求

管理评审工作一般每年11月左右组织一次，由企管部门统一部署，与其他管理体系评审并行或合并执行，一般遵循如下要点：

1.管理的评审组织部署

组织的最高管理者需按计划的时间间隔评审组织的设备管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

管理评审应包括评审组织的设备管理体系改进的机会和变更的需要，包括设备管理方针和目标，保持评审记录。

组织可根据自身情况，在已有的管理体系评审机制中融入设备管理体系。

2.管理的评审输入

包括：设备管理体系内部评审报告；设备管理体系的评审结果；设备管理体系目标达成情况及改善活动的开展情况；现有设备管理体系，是否有未考虑到的环节或项目；设备管理体系组织机构、职责分配是否适宜；资源配置的充分性（人力、物力、财力、技术、工艺、安全、环境、培训、信息）；上次管理评审的跟踪措施是否落实；设备管理体系及相应的文件、记录是否有修订的需要；对设备管理体系、过程改进的建议。

3.管理的评审的输出

包括：设备管理体系及其过程有效性的改进；制订下阶段计划目标，循序渐进以达到评审的最高等级；资源需求；需再次评估管理风险，包括管理变更的风险评估。

四、管理评审的准备要点

1. 管理评审的核心

管理评审要从体系的角度思考方针、资源分配、流程、执行的有效性，并且针对不足点进行持续地改善。

2. 管理评审的要点准备

包括：设备管理体系内部检查或评价报告；设备管理的内部检查或评价结果；设备管理绩效目标达成情况及改善活动的开展情况；现有设备管理体系，是否有未考虑到或需要修订的环节或项目；设备管理组织机构、职责分配是否适宜；资源分配的充分性（人力、物力、财力、技术、培训、信息）；上次管理评审的跟踪措施；设备管理体系及相应的文件、记录是否有修订的需要；各部门对设备管理体系、过程改进的建议；管理评审输出是应明确需做什么、谁负责、时间要求、谁负责跟进验证执行情况。