美国高等教育自愿问责制度探析

张 漫

(黑龙江大学教育科学研究院，黑龙江 哈尔滨 150080)

一、高等教育自愿问责的背景

问责作为美国大学与社会关注的焦点，从它的产生发展到现在已经有40多年的历史。大学入学率呈现持续提高的状态，政府对高校的关注度也随之提升，但由于财政紧张等原因，高校获得的资金越来越少，加上国内大学毕业率不断降低这一问题的出现。社会不断出现要求大学对其教育质量等相关信息进行公开声音。

2006年，教育部长斯佩林斯(spellings)发布《斯佩林斯报告》，它主要由4方面组成：入学机会、可负担性、质量标准、问责。它还提到，若高等教育可以完善问责制度，提高大学入学机会、增强学费负担能力、提升质量等目标能够较容易实现。[1]报告发布，引起了国内的关注，它也成为美国大学积极主动应对外界问责问题、自愿接受问责的推动力量，在相关主体共同的摸索与探寻下，自愿问责应运而生。

二、自愿问责系统主要方法

(一)美国公立高校的自愿问责系统

2007年，针对公立4年制大学的自愿问责系统(Voluntary System of Accountability，简称 VSA)建成。它是在美国州立学院和大学协会(American Association of State Colleges and Universities，简称AASCU)同公立和增地大学协会(Association of Public and Land-grant Universities，简称 APLU)两个组织的倡导下成立的，它主要的开放群体是可能的生源、家长、教师、学校支持人员、政策制定人员与高校的公私出资人。这一系统的建立之初是为实现3个目标：为打造针对公立大学的信息开放与问责平台；向学生、家长等利益相关人员开放大学信息；给高校评价与报告学生的学习效果提供支持。在系统刚刚成立的时候，卢米纳基金会(Lumina Foundation)向其提供资金支持，2010年后，它的资金主要来源于系统参与成员所交的会费。自愿问责系统由执行董事管理，执行董事对自愿负责系统的监督委员会负责。《斯佩琳斯报告》提到，建立高等教育信息数据库，学生、家长等利益主体可以查到大学的相关信息，同时利益主体还可以利用数据库进行大学绩效的对比，大学肖像(College Portrait)应运而生，其中至少包含大学九方面信息：学生，招生，成本与资金援助，净价计算器，课堂与学校生活，学生体验，学生成就和发展，专业、毕业与未来计划、学生学习效果。[2]

2015年，VSA开发了大学肖像一瞥(College Portrait At A Glance)，加入VSA的大学和它的使用者可以利用它进行沟通，它的使用者能够结合实际需求制作大学肖像快照，它把大学肖像数据分成 17 个基础板块，使用者从中选取自己需要的板块以制作自己的肖像一瞥报告。一般情况下，使用者有2个方法进行制作，一是点击“使用肖像一瞥模板”，这一模块有五个主题可供选择，使用者可选取1个，之后点击“创建我的肖像一瞥”会随之形成1个由四个基础板块构成的肖像一瞥报告。使用者能够从剩余的十三个板块中进行改变自动形成的4个板块的操作。二是点击“创建我的肖像一瞥”，使用者在17个模板中选取四个板块，制作报告。

(二)学生学习与问责新领导联盟的高校自我评估工具

《斯佩琳斯报告》发布后引起了国内的广泛关注，2007年6月，美国大学和学院联合会(AAC&U)、美国高等教育认证委员会(CHEA)和提格基金会(Teagle Foundation)三个机构联合召开会议，会议的内容大致集中在大学应不应该就问责作出一致回应，以主动的态度促进学生发展。[3]

2008年1月，AAC&U主席卡罗尔·施奈德(Carol Schneider)同其他相关负责人共同发表声明，指出高等教育所应对的挑战，并提到大学应提升自己的透明度，自愿进行问责。[2]，10月份，学生学习与问责新领导联盟建立，公私立大学均可加入到该组织。该组织提出学生学习成果评估与问责的原则是：提出教育目标、搜集学生学习资料、通过资料改进学生学习、报告学生学习资料与成果。[2]同时，该组织还与部分大学共同设计出高校自我评估工具。

自我评估工具将新领导联盟提出的原则分成8个具体实施步骤：公开自我评估与问责承诺；明确说明大学学生学习成果；明确说明学术领域学生学习成果；明确说明课程辅助项目领域学生学习成果；记载评估实践与过程；搜集学生学习成果资料；第七，通过资料改善学生学习成果；对利益相关人员公开学生学习成果评估的过程与结果。[4]各个具体的实施步骤都有相应的一级指标与二级指标，每个一级指标下对应4个二级指标。高校自我评估工具先以二级指标制定高校自我评估工作表，依据二级指标对自身打分，同时还需提供相应的佐证材料，之后再以二级指标所得分数为基础依据一级指标对自身实施评价。新领导联盟通过高校自我评估工具，对大学学生学习成果评估和主动接受问责状况实施调查，同时还会帮助学校进行改进，制作并公开大学审查和计划表。

三、美国自愿问责系统的启示

(一)转变信息公开思路，变被动为主动

自愿问责在美国实施后引起了很大反响，2008年有多所大学加入到该行列中来，多所大学改变传统的被动态度积极主动应对社会关注，满足公众和利益主体了解大学信息的需求，缓解了来自外部问责的压力。当前，我国高校在“双一流”建设的背景下，所需应对的挑战越来越多。高校提高信息公开程度，积极主动对国家与社会负责已经势在必行。大学需要转变态度，主动应对外部关注，全面展现本校的优势与实力。

(二)引入自愿问责，调动各方积极性

美国自愿问责的实施涉及多方主体，各大学与相关组织机构合作形成合力，学生、家长等利益相关人员是自愿问责实施的驱动力，同时加上政府政策上的推动，使自愿问责顺利展开并得到很大响应。我国大学可加以借鉴，政府为大学问责的实施提供政策与资金支持，并成立专门组织辅助自愿问责，同时政府加大宣传力度调动高校加入自愿问责的积极性，提高公众对问责的认识。

(三)丰富问责内容，内外兼顾

自愿问责的2类方法：VSA与高校自我评估工具，虽然侧重点不同(VSA所负责的主要内容是大学相关信息和数据的外部输出，自我评估工具所负责的主要是大学内部评价)。但两类方法既注重信息的外部输出也注重大学内部评价，做到“内外兼顾”。我国大学可以与相关机构合作建立内外信息公开制度，既注重外部信息的公开，也注重大学自身评估，实现“内外兼顾”的同时还要注重公开内容的全面、丰富。