电网科技项目绩效评价方法及体系

胡际+陈雯

【摘要】本文基于数学包络原理建立电网科技项目的绩效评价模型，从科学性、经济性和社会性三个维度计量科技项目的投入要素和产出要素。本文的研究对于电网科技项目的管理和评价具有实践指导意义，为改进科研项目的决策、投资、研究、管理等工作创造条件。

【关键词】科技项目 绩效评价 数学包络分析项目评价

一、引言

电网科技项目是一种知识密集、技术密集、人才密集的投资项目，能够解决电网建设、安全生产、经营管理等方面关键技术问题。不同于电网固定资产投资，科技项目效益有其独特性，具体表现为滞后性、不确定性、延展性和量化难，这就增加了科技项目评价的难度，导致企业在科技项目管理过程中同时面临决策难和验收难的困境。

本文基于数学包络原理建立电网科技项目的绩效评价模型，从科学性、经济性和社会性三个维度计量科技项目的投入要素和产出要素，其目的是评价电网科技项目的实施效率，优化投资效益，促进科研項目管理水平。

二、电网科技项目绩效评价方法

1978年美国著名运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等学者提出数据包络分析（Data Envelopment Analysis），其原理是根据样本数据计算决策单元的效率有效前沿，通过对比决策单元偏离有效前沿的程度判断相对有效性。

本文采用的具有非阿基米德无穷小的CCR方法构建DEA模型，假设有n个决策单元，其效率评价值Zk，公式如下：

其中，Yrk为第k个决策单元的第r个目标的产出，Xik表示第k个决策单位的第i个目标的投入，Ur为产出目标r的权重，Vi为投入目标i的权重，S∈[1，N]，N为产出目标的个数，m∈[1，M]，M为投入目标的总个数，Zk是加权产出与加权投入的比值。

以权重系数Vi及Ur为变量，以第k个决策单元的效率指数最大化为目标，以所有决策单元的效率指数为约束，构成了CCR最优化方法，具体下式所示：

该模型的目标在于，输入电网科技项目的投入要素和产出要素，计算出科技项目的技术效率值，再分解为规模效率值和纯技术效率值，规模效率衡量实际规模与最优生产规模的差距，技术效率衡量的是管理和技术等因素影响的生产效率。进一步的，模型得出投入和产出的松弛变量，明确投入冗余和产出冗余，得出项目无效率的成因。

三、电网科技项目绩效投入产出要素

（一）投入要素

投入是从事科技活动的基本要素和重要基础，投入的大小决定科技项目的规模。科技投入主要包含两个要素，即人力资源投入和经费资源投入。

人力资源投入要素公式为：

人力资源投入要素=百万投资研究人员×（1+高级参研人员比例）

出于剔除经费资源投入的影响采用百万投资研究人员为基础进行计量，另一方面，出于投入要素间数量级差异大会影响DEA模型准确性的原因进行计量单位选择，其公式为：

百万投资研究人员=参研人员数（个）/项目总经费（百万）

高级参研人员是指拥有高级职称的参研人员，知识水平高，科研经验丰富，对于科技项目的产出有着更为突出的贡献。从投入的角度来说，这类高级参研人员的薪酬成本更高，资源更稀缺，因此按照两倍于一般参研人员的投入进行计量，其公式为：

高级参研人员比例=高级参研人员数（个）/参研人员数（个）

剔除人力资源投入要素的影响，经费投入要素的计量公式为：

经费资源投入要素=参研人员平均经费

同样出于投入要素数量级尽可能相近的角度，式中：

参研人员平均经费=项目总经费（万元）/参研人员数（个）

（二）产出要素

电网主营业务领域的科技项目，大多属于工程应用技术方面的项目研究，重点考核项目成果创造的同时，还需兼顾项目对企业人才培养，创新能力以及管理能力的影响以及项目产生的环境，安全稳定等综合效益。通过反复筛选分析，本文最终确定科学价值、企业价值、社会价值三个产出要素。

产出要素的计量是科技项目绩效评价的关键，因科技产出的效益的特殊性，本文基于科学性、经济性和社会性三个维度对产出要素进行分解，公式如下：

科学价值产出要素=β11成果数量+β12成果水平+β13成果应用前景

企业价值产出要素=β21企业人才培养+β22管理及研发提升+β23直接经济效益

社会价值产出要素=β31环境效益+β32安全效益

βij为各子要素的权重，权重加总为1，具体数值采用层次分析法（AHP法）经由专家评定进行确定。研究人员设计了用于评定权重的专家意见调查表，根据检验结果，形成最终权重，具体如表1所示：

式中，各构成要素均采用专家评分法确定，各个评分指标均采用十分制的形式，0分表示最差的情况，10分表示最理想的状态。评分规则如表2所示：

四、结论

本文构建了电网科技项目绩效评价模型，电网科技项目绩效评价模型不仅能够避免主观性和人为因素的影响，而且能够对低效率项目进行深化分析，指出效率提升的方向，给未来的电网科技项目提供决策依据。

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