企业法律风险防控体系建设及创新实践

薛瑞杰

（450003 河南大正律师事务所 河南 郑州）

一、序言

在大力推行企业全面风险管理的背景下，建立有效的法律风险防控体系已成为企业法制工作中最重要的基本环节和核心内容。如何更好地将法律工作纳入企业经营管理中，更好地将法律风险管理与企业的生产经营管理活动结合起来，对新形势下企业的发展起到积极的作用，成为企业法律部门亟需解决的课题。

二、法律风险防控体系构建的重大意义

1.适应法治环境深刻变化内在需要

作为国有骨干企业，肩负着重大的政治、经济和社会责任。公司的行业特点、业务规模和社会影响，决定了其法律风险高、防控难度大、管理要求严。中国经济全面步入”新常态”发展通道，全球能源结构持续调整，公司必须立足当前，着眼长远，制订全面政策，发挥优势，避免伤害。着力构建完善的法律风险防控体系，全面提升法律风险防控能力。

2.推进依法治企的迫切要求

我们必须更加重视在法治轨道上开展业务活动，不依法走红线，遵守法规，控制权力。风险防范是坚持底线思维的关键，建立强有力的“安全网”，必须构建完善的法律风险防控体系，充分落实到企业生产经营的全过程，通过法律和审计加强对重大决策和重要业务活动的监督，实现法律监管与管理的深度结合。

3.解决法律管理难题的现实需要

随着国家信息化管理手段的快速应用，需要建设法律风险防控信息化平台，为公司进一步提高依法治理、合规经营提供坚实法律支撑和保障。构建法律风险防控体系，是突破法律风险防控工作瓶颈，用管理的方法解决相关法律问题的有效途径。

三、法律风险防控体系的理论内涵

1.法律风险管理理论

巴塞尔银行业监督管理委员会建议，法律风险包括但不限于由于监管措施和解决民事和商业纠纷(风险敞口)而导致的罚款、罚款或惩罚性赔偿所造成的风险敞口。国家标准委出台的《企业法律风险管理准则》中法律风险的定义，是指企业在法律法规、监管要求或合同协议等外部环境和企业的变化或企业及其利益相关者的行为或不作为所造成的经营目标上的影响。从上述定义可以看出，法律风险应包括法律风险的合法性、发生的可能性和现实性以及不利后果的强制性三个因素。法律风险具有三个特点：法律风险管理工作是为企业战略目标服务的；法律风险管理贯穿企业的所有业务领域和层级；法律风险管理是具有体系性的。

2.法律责任理论

法律责任是指违反法定义务或合同义务，或不当行使法定权利以及对行为人的不利后果。法律责任是由某些法律事实造成的损害赔偿、执行损害或接受处罚的特殊义务。法律风险管理与法律责任理论相结合。一方面以是否承担法律责任作为判断企业经营管理行为是否存在法律风险的重要依据，它包括法律环境、侵权行为、违约行为、侵权行为、不当行为和权力行使等六个方面的原因，以确定法律风险识别的判断标准；另一方面根据法律责任的性质和大小，赋予不同的分值，对法律风险进行定性和定量分析，判断法律风险的等级，成为法律风险量化分析的重要依据。

四、法律风险防控体系建设主要做法

1.量化管控打造科学工作流程及方法

针对法律风险工作的系统性、复杂性和技术性等特点，建立了一套科学、严谨、规范的工作流程和方法，形成了完整的法律风险防控体系。对企业面临的法律风险进行了全面客观的识别和分析，制订了风险控制措施，并根据措施的要求建立了相应的制度和程序。法律风险管理主要包括法律风险、环境信息收集、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控与预警、检查与评估等，形成动态、闭环的管理体系。

2.实践创新落实法律风险管理工作机制

一是建立法律风险全周期闭环防控机制。法律风险管理涉及法律风险、环境信息收集、风险识别、风险评估、风险应对、风险监测与预警、检查和评估的全过程。然后通过检查发现的问题和新风险点再返回信息收集环节，形成一个完整的闭环。二是建立法律风险的动态和持续改善机制。根据内、外部法律风险环境的变化，适时调整法律风险数据库，更新具体法律风险行为表述涉及的法律法规。三是建立法律风险监控预警机制。结合重大决策法律审核，合同、诉讼等法律业务管理情况，许可项目经营证照取证、安全环保依法合规等企业经营管理情况，确定并发布法律风险监控预警指标。

3.形成合力实现内部管理一体化推进

自开展全面风险管理以来，法律风险、廉政风险等专项风险管理，从各自不同职能范围开展工作。根据实践经验确立了”架构统一、标准统一、描述统一”的原则，主动与全面风险管理理念、方法保持一致，确定法律风险点编号规则、法律风险级别、法律风险点描述等具体内容，建立了法律风险防控体系，成为全面风险防控体系的坚实基础和有力支撑。

五、法律风险防控体系建设主要成效

1.全员法律风险防控意识显著提高

一是风险防控意识不断增强。法律风险防控体系建设和实施有效提高了公司各级领导干部、经营管理人员、技能操作人员依法决策、依法管理、依法经营能力和遵纪守法的自觉性和主动性，对法律风险管理有了进一步了解，认识到最大的风险就是不知道风险在哪里。二是依法治企能力明显提高。法律风险防控作为企业依法经营工作主线，它渗透到了所有产业链管理的各个环节，形成了各级管理人员和员工参与的模式，法律部门和业务部门之间的分工和合作。

2.公司依法合规管理水平大幅提升

一是依法治企全面推进。法律风险防控体系建设全面展示了法律工作在企业经营管理中的作用，提升了法律工作影响力，推动了传统法律工作模式转型。二是法律风险防控持续深化。制度建设在合同管理、诉讼管理、重大项目支持和法律宣传等方面都有很强的支撑作用。三是劳动用工关系进一步规范。规范了公司劳动用工关系，为建立合法合规、和谐有序的劳资关系，促进企业健康发展打下良好基础。

3.公司经济社会效益快速稳健上升

一是纠纷风险明显下降。通过监控数据显示，近几年全系统各类纠纷案件大幅下降，纠纷风险得到有效控制，强化诉讼维权扎实见效。二是合同风险有效降低。建成境内、境外业务两个系列，合同、审批率、在线审计率、签约率达到100%，合同执行前的0.59‰下降至目前的零，有效降低和防范了合同风险。三是获得良好社会评价。通过法律风险防控体系持续有效地应用、推广，推进制度规范化、品牌保护法制化、法制化一体化，实现了法律风险防控全过程。我们要努力创造“法治、合规、公平、诚信”公司环境，取得了显著的社会效益。

[1]张艳秋.企业法律风险防控体系建设及创新实践[J].法制博览,2018(05):145+144.

[2]杨鹏.企业法律风险管理体系的构建[D].渤海大学,2017.