系列政策出台让科研释放

文/本刊记者 孙洁

在谈到三个政策如何联合共建良好的科技创新环境时，有的科技管理人员认为可以这样理解：《若干意见》是严管，抓监督，重点在营造良好学术生态；《科技“三评”》是精管，抓规范，重点在建设分类评价体系；《通知》则是放管，抓绩效，重点在加大简政放权力度。

从《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（以下简称若干意见）到《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》（以下简称《科技“三评”》），再到《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（以下简称《通知》）。近日，国务院出台了一系列与科技相关的政策，在科技界引起了热议。如此紧锣密鼓地出台相关政策，有何深意？

一方面是兑现《政府工作报告》中的工作任务，如对承担国家关键领域核心技术攻关任务科研人员的薪酬激励，实行一项一策、清单式管理和年薪制，完善有利于创新的评价激励制度等，科技部政策法规与监督司司长贺德方说，另一方面，贯彻落实习近平总书记在两院院士大会上的重要讲话精神，把人的创造性活动从不合理的经费管理、人才评价等体制中解放出来，优化科研管理、提升科研绩效，调动科研人员积极性，大力提升原始创新能力和关键领域核心技术攻关能力，多出高水平成果。

在谈到三个政策如何联合共建良好的科技创新环境时，有的科技管理人员认为可以这样理解：《若干意见》是严管，抓监督，重点在营造良好学术生态；《科技“三评”》是精管，抓规范，重点在建设分类评价体系；《通知》则是放管，抓绩效，重点在加大简政放权力度。

系列政策出台共同营造良好科研环境

《若干意见》指出，科研诚信是科技创新的基石。近年来，我国科研诚信建设在工作机制、制度规范、教育引导、监督惩戒等方面取得了显著成效，但整体上仍存在短板和薄弱环节，违背科研诚信要求的行为时有发生。《若干意见》指出，将进一步推进科研诚信制度化建设。

中国社会科学院农发所研究员郜亮亮认为，科研诚信必须制度激励，而不是靠人本身的道德或者诚信去激励。

“科研诚信建设离不开科技评价制度改革。科研体制及其相关制度的完善程度，直接关系着能否有效维系科研诚信。”清华大学社会科学学院副院长李正风这样认为。

多年来，我国科学技术进步法已确立了分类评价的原则要求，早在2003年，科技部等多部门联合印发的《关于改进科学技术评价工作的决定》就作出相关规定，但作为部门层面的制度文件，在层次、力度上存在不足，规定也不够细化，正确的评价导向并未完全树立，对科研工作的健康和可持续发展作用有限。

科技评价是科技活动的指挥棒，针对反映强烈的人才“帽子”名目繁多、抢帽子成为科研人员必修课问题，《科技“三评”》和《通知》都从指挥棒角度指明了改革方向和具体措施。

《科技“三评”》聚焦科研人员反映强烈的问题，从可操作出发，分别对项目评审、人才评价、机构评估工作提出了有针对性的改革举措，并对监督评估和科研诚信建设措施作出了安排，共计4方面18项具体政策措施。贺德方介绍，《科技“三评”》以树立正确评价导向、净化科研风气、优化科研生态为目标取向，加快建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价体系，通过立规矩、建机制，提出了一系列改革实招硬招，充分发挥科技评价指挥棒和风向标作用。《通知》是近期国务院出台的关于优化科研管理提升科研绩效若干措施之一。7月6日，国务院新闻办公室就《通知》举行国务院政策例行吹风会，科技部副部长李萌在国务院办公室举行的政策例行吹风会上介绍了相关情况。

他指出，这次制定的《通知》有三个突出特点：一是针对性强。主要针对习近平总书记多次强调、科研人员反映突出的经费管理繁琐、项目多、帽子多、牌子多等问题，采取措施能解决什么问题就解决什么问题，不求面面俱到。二是改革力度大。近20条内容条条都有突破，特别是坚持刀口向内、从政府自身改起，体现服务意识。三是操作性强。提出的政策措施明确了执行主体和实施对象，有的还明确了时限要求，做到可操作、可考核、可检验。

《通知》主要包括四方面具体内容：一是优化科研项目和经费管理。简化科研项目申报和过程管理，推行“材料一次报送”制度，合并财务验收和技术验收。赋予科研单位科研项目经费管理使用自主权，科研人员可以在研究方向不变、不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线。二是完善有利于创新的评价激励制度。切实精简人才“帽子”，开展“唯论文、唯职称、唯学历”问题集中清理，加大对承担国家关键领域核心技术攻关任务科研人员的薪酬激励。三是强化科研绩效评价。推动项目管理向重实效、重结果转变，对基础和应用基础、技术创新和产品开发项目实行绩效分类评价。强化契约精神，严格依据任务书开展综合绩效评价。四是支持高校和科研院所强化法人的主体责任。建立分级责任担当机制，鼓励法人单位担当负责。

《通知》同时提出，开展基于绩效、诚信和能力的科研管理改革试点。科技部、财政部会同相关部门选择部分高校和院所开展更大力度改革试点：一是开展简化科研项目经费预算编制试点，项目直接经费中除设备费外只提供基本测算说明。二是开展扩大科研经费使用自主权试点，稳定支持科研经费中提取不超过20%奖励经费，提高基础研究项目间接费用比例。三是开展科研机构分类支持试点，对不同类型的科研机构实施差别化的经费保障机制。四是开展赋予科研人员科技成果所有权或长期使用权试点。

为科研人员松绑、减负

在以往的科研工作中，一些不合理规定如同一张无形的“网”，让不少科研人员的时间和精力浪费在了“盖章、填表、报材料”等琐碎的杂务上，不仅如此，科技评价制度不尽合理、人才“帽子”数量名目繁多、科研项目资金管理“过细过死”……面对科研领域的这些现实问题，《通知》给出了具体的解决措施。

“这次的《通知》推出的改革措施有很多，制定前提就是充分相信科研人员、充分尊重科研规律，”科技部副部长李萌表示，这是这次制定措施的基本出发点，着眼于科研管理全流程的改革和完善，打出“组合拳”，为科研人员松绑和减负。

比如在项目申报方面。精简科研项目申报的要求，减少不必要的申报材料，这里有明确要求，减哪些、申报哪些。在过程管理方面，推行材料一次报送制度，所有材料一次报送，加强数据共享。凡是国家科技管理信息系统已有的基础数据，过去要求提供过的材料，都不再要求重新提供。在监督检查方面，制定统一的年度监督检查计划，在相对集中时间内开展联合检查，主要是减少科研项目实施周期内的各种评估、监督、检查、审计，避免对同一个项目、同一年度内多头重复检查。比如对自由探索类基础研究项目和实施周期在三年以内的研究项目，一般不开展过程检查，而以单位的自主管理为主。

在项目验收方面，合并财务验收和技术验收，允许科研人员通过购买财会等专业服务从繁杂的事物中解脱出来。

“合并财务验收和技术验收是《通知》的一大亮点，”李萌表示，过去财务验收和技术验收是两个过程，两个过程都要有人去，一拨是财务人员，一拨是技术人员，项目承担单位、科研人员感到很难应付。这次合并了，在项目实施期末进行综合性的绩效评价，不再分别开展单独的财务验收和技术验收，也是为了减轻科研人员负担：一是项目期末技术验收和财务验收通知一并下达，不再分开组织；二是项目技术验收和财务验收相关的材料一次提供，不再要求分别提供和重复提供；三是技术验收结论和财务验收结论在综合的绩效报告中一并作出。

加大基础研究稳定支持力度

基础性研究耗时比较长，短期内不容易出成果，如何对这一类科研人员进行有效评价和激励，《通知》也作了明确规定。

李萌进一步介绍，探索性基础研究跟其他的研究不一样，具有灵感的瞬间性、方式的随意性、路径的不确定性，而且还有长期性的特点，要坐冷板凳。基于这样的特点，基础研究的评价重点，是允许探索失败的。同时，国家也会加大基础研究的稳定支持力度、提高间接费的比例等举措。具体从以下三方面来着手。

一是加强基础研究的支持力度，主要是开展机构分类评价改革，完善稳定性支持的经费和竞争性支持经费相协调的保障机制。对于基础前沿研究类的机构，适当提高人员的经费补助标准，保障合理的薪酬待遇，使科研人员长期稳定地从事基础研究，包括从稳定支持经费中提取20%的奖励经费。

二是完善基础研究的评价机制。对基础研究的人才评价，采取同行评价，特别是国际同行评价。还实行代表性成果和代表作品评价，重点评价新的发现、新的原理、新的方法、新的规律等这些原创性成果的科学影响。

三是扭转基础研究唯论文数量的倾向。众所周知，基础研究的论文评价是全世界通用的，但是论文评价和论文质量评价是两回事，我们要克服“唯数量”的问题。《通知》强调，避免片面追求论文和影响因子，着重推行代表作评价，注重成果的质量、贡献和影响。下一步，科技部还会同有关部门制定基础研究评价相关办法，来落实“通知”的具体内容。

政策好不好 主要看落地

面对相关制度改革，科研人员最关注的还是落地问题。

“再好的政策执行不了也没有用。” 中国科学院遗传与发育生物学研究所再生医学研究中心主任戴建武认为，改革措施的落地要看三方，政府部门做顶层设计，科学家本身的科研活动体现新政效果，科学家所在单位具体执行细则。过去十几年出台过很多改革措施，有些改革政策措施设计科学全面，但执行偏差比想象的大。不同政策在不同单位的解读不一样，通常会根据单位利益和单位文化决定怎么做，最后实际结果有可能偏离国家期待和科学家期望。

上海光源束流测量控制部主任冷用斌也表示更关注政策落地问题。“相关改革的政策组合拳很有针对性，谈的基本上都是我们在一线面临的迫切问题，可谓对症下药。但更大的问题是怎么把它落到实处。特别是这种原则性指导意见，具体落地到各单位的细则才是更重要的。”

对制度改革来说，落实到各单位最后一公里的具体细则最重要、也最难，这是科技工作者和科技管理者的共识。

“在过去，确实有不少的文件制定出来了，但是落实效果不太理想”，李萌认为，其中很重要的一个原因就是在各方面磨合的过程中，把很多硬指标、硬要求都磨掉了，所以造成在现实中没有办法完全落实。

“这次《通知》本身每一条都非常明确、具体，操作性很强，大部分条款拿来就可以直接用。另外对有些需要细化的条款，科技部也将会同有关部门加快制定具体的操作办法。比如，对承担国家关键核心技术项目的负责人实行年薪制，要采取一项一策的清单式管理，项目的范围、年薪制要有具体的操作办法。相关领域部门的政策性文件和措施，如果和这次提出的措施不一致，应该进行完善和修改。比如精简合并项目预算科目，合并技术验收、财务验收，稳定支持科研经费提取奖励经费，现有的管理办法都需要根据这些政策进行修订。”李萌这样说道。