铁路工程总承包项目的风险管理探析

韩伟

摘 要：本文在工程项目总承包项目管理经验的基础上，对工程项目总承包项目的风险特点进行了充分分析与借鉴，提出了目前铁路工程项目总承包管理过程中面临的主要风险与相应可以采取的控制方法，旨在为目前铁路工程总承包管理提供理论指导。

关键词：铁路工程；总承包项目；风险管理；控制策略

中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2017）23-0071-01

在进行工程管理尤其是大型的总承包项目管理过程中风险管理扮演着重要的角色，总承包项目工程越大，在运营过程中既面临着越大的风险，如何对这些风险进行管理就成为总承包项目管理的重要研究课题。

由于工程项目总承包的一些自身特点，其运营过程中必然面临着一些风险，如果不对其进行有效管理可能使得项目面临比较大的风险。工程总承包项目一般指的是EPC工程建设模式，包含了项目设计、项目采购、项目建造与工程试运行等不同的流程体系。

1 项目总承包项目概述

在传统的工程建设模式中，业主与承包商承担着基本对等的风险。但是在项目总承包项目中承包商除了要承担项目设计与施工风险之外还需要额外承担设计风险。一些无法预见与合理防范的自然力也由承包商承担。同时在总承包项目中承包商也不具有索赔权。

根据国际咨询工程师联合会EPC对于标准合同条件的规定，在条款的规定中增加了承包商的风险。业主对于核查数据的完整性、准确性与充分性不具有相应责任，而是由承包商负责。对于招标工程中产生的意外风险事故等资料默认承包商已经完全具备，在合同完成之后的工程进行中发生的困难与费用都由承包商承担并且不能够因为某些因素自行调整价格。这就对承包商本来的补偿权利进行了否定。

在总承包项目运营模式中比较接近于固定总结合同，与其他模式下的相比一般规模比较大，工期比较长，在技术复杂性方面比较高，因此在固定总价合同模式的运营中需要承担更大的运营风险[1]。

2 铁路工程总承包项目中的风险及其相应的对策分析

在铁路工程总承包项目中会遇到各种不同的风险，例如政治风险、经济风险、商务风险、自然风险以及信用风险等，下文从这五个方面进行了相应地分析。

2.1 铁路工程总承包项目中的政治风险及其应对措施

在大型的铁路工程项目运行过程中会受到工程所在地的政治环境与政策变化，包括国内和国际工程项目总承包项目的过程中政治风险是项目运行过程中首先需要考虑的风险。在国内铁路运行项目中的风险主要表现在现在项目的建设模式上，其实也是政治层面上的。不同的建设项目铁路和地方的出资比例不同。无论是铁总主导建设还是地方政府主导建设，铁路项目最终都要交给铁路总公司运营管理。地方政府政府主导建设的项目不存在总承包风险，铁路总公司一定会把自己该出的资金首先支付到位。而反过来，铁路总公司主导建设的项目，需要地方政府出资的比例部分就存在支付风险。地方政府出资无非一方面省一级、地市级政府分摊的方式加上政府会引进各种社会资本投入。项目建设对地方政府来说是政治需求，前期会在表面上全力支持，而等待项目一旦开工建设，地方政府会有各种冠冕堂皇的理由拒绝或推迟资金支付，总承包方只能自己承担这种后果或转嫁给施工企业，还不能述诸于法律层面解决此问题，成了一种具体的承包风险。而国际工程总承包项目的风险主要是一方面国际形势风云变化，地域政治的不稳定性给具体项目带来的巨大风险，第二是汇率的变化（很大程度上也是政治层面上的）给工程承包带来的不确定性。两方面都会给工程总承包带来巨大大的风险。

针对国内总承包项目的政治风险，要清楚地方政府出资建设铁路项目肯定是政治需求，应对措施主要是在签订总承包合同时一定要与出资方无论是铁路总公司还是政府的出资平台企业签订明确的资金到位条款，去政治特点，把项目建设变成纯经济行为，并且要有专门的人员追踪、沟通出资方的资金信息，确保自己项目的资金及时到位，规避承包风险。而对于国外项目，一定要对项目所在国家的政治局势做好准确的分析，包括开始及项目建设期内的政治局势做相对准确的分析，并在承包合同中要考虑周全因汇率变化带来的结算风险，争取最大程度上规避承包风险。

2.2 铁路工程总承包项目中的经济风险及其应对措施

在铁路总承包项目中由于各种经济因素的影响会面临一些经济风险，例如通货膨胀所产生的价格与工资的上涨，受到外汇风险的影响，以及政策的变化所产生的一些额外的费用，主要表现在材料设备的价格风险、人工费风险、以及间接费与施工材料措施费等。材料设备价格在铁路工程项目的施工过程中占据着比较大的比重，一旦出现了物价的大幅度地上涨，会导致項目的亏损。人工费在铁路工程项目中占据着比较大的比重，2000年以来市场上的人工费单价涨幅得到了一定程度上的提升，随着国家对民工问题的重视，施工企业总的报价成本也得到了提升[2]。

针对材料设备的价格风险企业应当积极及时地收集市场信息，对于市场动态进行全面把握，从而采取相应地市场风险转移措施。针对人工成本，企业应当及时收集市场信息，全面把握市场动态，对市场运营中的各项费用进行充分分析，有效掌握施工过程中的项目成本。

2.3 铁路工程总承包项目中的商务风险及其应对措施

在铁路总承包项目中会面临商务风险，主要表现在由于经济合同条款中的相关规定而导致的风险分配、支付条件、工程的临时变更、资产担保以及违约责任相关的商务风险，导致商务风险产生的原因有针对条款的解释而产生的分歧、在合同编写过程中一方故意设置的对另一方不利的条款等。

为了有效规避铁路总承包合同运行过程中的商务风险，施工承包商应当充分重视合同签订的过程，组织专业有经验的人员对合同进行仔细研究，对合同中相应的违约责任以及相应的处罚方式、合同调价条款等进行集体评审。例如在总承包合同中的合同调价问题、违约责任与其相应的处罚支付等重点的条款项目。例如针对总承包进行支付过程中需要综合考虑支付的时间、额度以及抵扣的具体方式等；在工程进度款方面需要综合考虑延迟支付的处罚方式与支付时间、支付方式等；工程竣工之后的结算以及保证金的支付相关问题。在施工分包合同方面需要综合考虑保证金的履行情况、工程预付款的额度问题以及预付款的保证金方面。保证金的存在对于施工单位突然出现违约以及物价的大幅度上涨的情况具有重要的制约作用。

2.4 铁路工程总承包项目中的自然风险及其应对措施

在铁路工程总承包项目运行过程中会存在一定的自然风险，铁路工程项目是在一定的自然环境中进行施工的，必然受到自然环境因素的影响。

针对自然风险可以采用与业主和施工分包商共同承担的方式，对于一些不可抗力的自然风险，在总承包合同签订的过程中就对部分业主进行风险的部分转移。在进行施工招标与施工分包合同签订的过程中，与施工分包商共同来承担不可抗力的自然风险，同时还可以参加工程保险，把铁路工程运行过程中由于自然灾害产生的风险有效转移给保险公司。但是在保险方面存在着信息不对称以及承包业务比较复杂的现象，对于这一策略的研究还需要加强研究。

2.5 铁路工程总承包项目中的信用风险及其应对措施

在铁路工程总承包项目中的信用风险指的是合同方在管理能力、财务能力以及业务能力等方面与合同规定所需要的能力之间有一定的落差从而难以保证合同的正常履行而给合同的另一方所带来的风险。

为了有效避免信用风险，在合同的评审过程中要仔细审查对方对于合同的有效履行情况。同时仔细考察施工分包商的信誉情况，因为在施工之后存在物价不一致的可能性，如果不按照合同准时履行就会给施工带来被动[3]。

3 结语

在铁路工程运行过程中需要综合考虑各方面比较复杂的因素，采用总承包项目的经营方式其中会遇到比较多的经营风险，应当对此进行充分分析并采取相应的应对措施。

参考文献

[1]王双.铁路工程总承包项目的风险管理[J].工业，2016，（11）：00211-00211.

[2]何金虎.铁路工程总承包项目的风险管理[J].城市建设理论研究：电子版，2014，（7）.

[3]刘新伟.探析铁路工程总承包项目的风险管理[J].城市建设理论研究：电子版，2015，（22）.endprint