一种基于双因素激励理论的两阶段招生名额分配方法

伍李春,胡笑旋

(1.合肥工业大学 机械工程学院，安徽 合肥 230009； 2.合肥工业大学 管理学院,安徽 合肥 230009)

一种基于双因素激励理论的两阶段招生名额分配方法

伍李春1,胡笑旋2

(1.合肥工业大学 机械工程学院，安徽 合肥 230009； 2.合肥工业大学 管理学院,安徽 合肥 230009)

高校研究生招生计划的科学分配,关系到高校人才培养、学科建设和科研水平的提升。科学地分配研究生招生计划是高校招生部门需要研究的重要课题。文章在两阶段分配法的基础上,采用双因素激励理论,将影响名额分配的评价指标分为基础指标和调节指标两类,在基础指标分配名额的基础上,根据调节指标计算出各招生单位最终获得的分配方案。经过实证分析,在两阶段分配法的基础上采用双因素激励理论,能够确保高校更加科学地分配研究生招生计划,从而促进高校在学科建设、人才培养和科研水平提升等多方面形成良性循环。

招生名额分配;研究生培养质量;两阶段分配法;双因素激励理论

1978年恢复研究生教育以来,我国研究生培养规模不断扩大,为国家培养了一大批高素质的科技人才。据统计数据显示,2013年,我国研究生培养规模为1 793 953人,接近2003年的53倍[1]。研究生培养事关国家科技发展的大事,不能简单地以牺牲质量为代价追求规模化,而应当综合考虑经济社会发展对专业人才的需要等各种因素,有针对性地培养应用型高层次人才。其中,研究生招生是研究生培养事业中的重要一环,是选拔高素质人才作为培养对象的重要环节。由于研究生招生计划是开展研究生招生的先决条件,因此合理、科学地制定研究生招生计划就显得尤为重要。

招生名额分配问题是制定招生计划的基本问题之一,其可以描述为:在总招生名额固定不变的情况下,综合考虑各个招生单位的实际情况,确定各招生单位的年度招生名额。目前,我国大部分招生单位在制定名额分配计划时主要依赖工作人员的经验,其优点是简单易行、操作性强;其缺点是具有一定的主观随意性、缺乏科学性。

关于如何科学进行招生名额的分配,已有一些学者提出了诸多招生名额分配方法。文献[2]研究了央属高校高考招生名额分配问题,并建议使用一种将总名额分割成多个部分,并分别分配的方法。作者首先提出了多种名额分配的方法,然后引入“入学机会指数”、基尼系数等评价指标,对各种分配方法生成的公平程度进行评价。同时,根据该分配方法,作者提出使用决策支持系统帮助确定名额分配问题。文献[3]引入基尼系数作为衡量招生名额分配公平性的评价指标,并通过实证研究说明了使用该指标的合理性,进而提出了一些政策建议。文献[4]针对地区高校招生问题通过综合考虑“区域条件”、“办学条件”和“协调发展”等方面因素,建立了地区分配模型三级指标体系。文献[5]认为高校招生名额跨省投放与考生数量、距离远近、经济发展水平等有关,据此提出了高校招生名额投放遵循引力模型规律的观点。文献[6]研究指出要发挥高校招生计划分配制的平等实现功能,应以现存分配制的格局重组为核心,以程序正义和信息公开保障“纠偏政策”的精准化,从而实现高等教育入学机会的平等。文献[7]则从高校分专业招生的视角,通过分专业招生计划的科学编制来实现有效促进高校办学规模、结构、质量、效益的均衡协调，以架构模型的方法,从目标定位、原则特点、测算流程、测算因子、测算公式6个方面详细阐述了建立高校分专业招生计划分配模型的具体操作实践过程。

在深入研究相关文献的基础上,本文提出一种两阶段的名额分配方法,并基于双因素激励理论建立两类指标,即基础指标(保健因素)和调节指标(激励因素)。具体思路是：先通过基础指标确定各招生单位的招生名额基数,然后根据调节指标,在满足总的名额数不变的情况下,对各招生单位的招生名额基数进行调节,最后得到各招生单位的招生计划数。基于双因素激励理论,针对合肥工业大学校内各招生单位研究生招生名额分配问题进行了实证研究,有效地说明了该方法的可行性和优良性。

1 问题描述与方法提出

招生名额分配问题可以描述为:有m个招生单位参与招生,已知总的招生名额数为n,各招生单位共分n个招生名额,根据各招生单位的综合信息,在保证分配的均衡性、激励性等条件下,将n个招生名额合理地分配给各个招生单位。

1.1 名额分配目标与原则

研究生招生计划分配应该是在政策规定的范围内,以社会需要为导向,以培养质量为目标,解决研究生人数相对缺乏和各学科专业研究生需求之间的矛盾,实现研究生和学科教育资源的优化配置,实现研究生、学科、学校三者之间和谐发展的目标。归纳起来,研究生招生计划分配应遵循以下原则:

(1) 计划分配应具备均衡性。计划分配过程中,应该综合考虑学校各个学科的发展水平、专业师资力量和科研实力,分配中要注意均衡性。但均衡性不等于“大锅饭”,不是简单的平均分配,而是要让“热门”的专业,较强的师资,较高的科研平台有适量的研究生去学习和参与。同时,也要让相对“冷门”的专业有足够的研究生去支撑。

(2) 计划分配应具备效益性。高校作为人才培养的重要基地,无论是教学、科研,还是学科建设,都要注重效益性,计划分配也不例外,对于师资力量比较强势、学科发展比较优势的专业以及科研水平较高的平台，应该加大计划分配的比重。

1.2 两阶段名额分配方法

双因素激励理论最初是由赫兹伯格提出的应用于员工与组织管理的理论,该理论认为影响员工工作的因素主要有保健因素和激励因素2个因素。保健因素可以消除员工的不满意,但不能激励员工,只有激励因素才能够使员工感到满意,才能激发员工的使命感和奋斗意识。反过来,如果激励因素缺失,员工积极性受损,但不会感到不满意,只有当保健因素缺失时,员工才可能消极怠工,不满情绪高涨[8-9]。因此双因素理论将影响员工工作积极性的因素分为两类,具有很好的启发意义。

在招生名额分配问题中,本文将招生单位看作待激励的组织或员工,通过制定招生计划对其进行激励,以促使各招生单位积极开展工作,从而完成提高研究生培养质量和完善学科建设等一系列目标。

本文通过引入双因素激励理论,将影响招生名额分配的评价指标分为基础指标和调节指标,分别对应保健因素和激励因素。其中基础指标是由一些既定的条件(如学科水平、师资力量、科研当量等)组成,根据基础指标获得的名额分配方案能够确保分配的基本均衡;而调节指标是由生源质量、就业率等组成,根据调节指标对分配方案进行调节能够达到刺激培养单位提高培养质量等目标。

分配方法包含2个阶段：① 基于基础指标计算获得分配的初始分配方案；② 基于调节指标进行调节计算,获得最终分配方案。2个阶段分配过程中均保持总名额数不变。其中,阶段①采取类层次分析法实现,首先对各基础指标进行打分,并获得各基础指标所占的权重;然后以基础指标作为准则层,对各招生单位进行打分,获得各招生单位对应各基础指标的权重系数;最后通过加权求和获得各招生单位的初始名额分配方案。阶段②在阶段①的基础上,对各招生单位的招生名额数进行调节。

(1)

因为初始分配方案只是一个满足均衡性的基础分配方案,该方案缺乏激励机制,所以本文加入激励因素,进一步对初始分配方案进行调节,调节后的最终分配方案为:

(2)

(3)

2 实例分析与验证

为了更好地说明该方法的优点,本文以合肥工业大学硕士研究生校内招生名额分配为例,进行实例分析与验证。近年来,合肥工业大学每年招生约2 600名硕士研究生,共19个校内招生单位,招生单位包括各学院和校内科研机构。合肥工业大学在硕士研究生招生计划分配中已经连续几年采用上述名额分配方法,并取得了非常好的效果。

2.1 评价指标设计

2.1.1 基础指标设计

首先设计3个基础指标,分别为学科层次指标(B1)、导师数量指标(B2)和科研当量指标(B3),由专家打分获得3个指标的权重分别为0.2、0.4、0.4，然后给出各招生单位对应这3个基础指标的得分情况。

各招生单位对应学科层次指标得分情况见表1所列,主要包括基本分和加分项,其中同一学科的加分项按得分高者计数,不重复计算。

表1 各招生单位学科层次指标得分情况

各招生单位对应导师数量指标得分的计算方法为第i个招生单位导师人数占全校导师总人数的百分比；导师人数的计算方法为博士生导师人数×2+硕士生导师人数×1。

各招生单位对应科研当量指标得分的计算方法为第i个招生单位的科研当量占全校总科研当量的百分比。

2.1.2 调节指标设计

设计2个调节指标,对基础指标生成的名额分配方案进行调节,以实现对招生单位提高研究生培养质量的激励作用。本文假设当招生单位研究生培养质量提高时,其生源质量和就业率也会相应地提高。因此,本文设计调节指标主要考虑2个方面的激励因素,分别是生源质量和就业率,这种调节机制实际上是一种反馈调节。

其中,生源质量以招收来自于“985工程”、“211工程”高校的优质生源数作为评价依据,当毕业于“985工程”、“211工程”高校的生源数越多,说明生源质量越好。就业率以硕士研究生的毕业就业率测算。

2.2 结果分析

基于所述两阶段方法和评价指标的设计,本文以合肥工业大学研究生招生历年数据进行分配计算,获得历年的名额分配方案。为说明本文提出方法的有效性,采用多种评价方法。

(1) 可行性分析。在2012-2015年间,合肥工业大学每年大约有2 600个硕士研究生招生计划,具体涵盖了19个二级招生单位和110个学术招生专业、11种全日制专业学位研究生招生领域[8]。根据上述指标体系,测算出2015年校内各招生单位的招生名额数。

合肥工业大学历年招生名额分配计划如图1所示,其中2015年采用本文所述的两阶段分配方法。图1中，单位1～单位19分别为仪器科学与光电工程学院、机械与汽车工程学院、材料科学与工程学院、电气与自动化工程学院、计算机与信息学院、化学与化工学院、土木与水利工程学院、建筑与艺术学院、资源与环境工程学院、电子科学与应用物理学院、管理学院、马克思主义学院、生物与食品工程学院、数学学院、外国语言学院、交通运输工程学院、人文经济学院、医学工程学院、MPA/MBA管理中心，下同。从图1可以看出,以往各年招生名额分配计划几乎持平,处于一种凭经验决定招生名额分配的状态,而2015年的分配方案与往年有一定程度的变化,有些单位招生名额减少,而有些单位则有明显增加。但总体来看,与往年的水平相差不是很大,在可控范围之内。

图1 合肥工业大学历年各招生单位的研究生招生名额分配计划

2015年采用本文方法和未采用本文方法的对比结果如图2所示。

从图2可以看出,计划下降幅度最大的是马克思主义学院,究其原因主要是：① 在以理工科为主的合肥工业大学,马克思主义学院没有博士点,只有1个一级学科硕士学位授权点和1个二级学科硕士学位授权点,在测算公式中的学科层次得分接近0;② 马克思主义学院为文科类学院,它的科研当量、师资力量也相对薄弱,同时生源质量和就业情况也相对较差。

因此,通过指标测算法,马克思主义学院计划分配数量下降幅度最大。

计算机与信息学院计划分配份额有所上升,主要在于该学院拥有3个一级学科博士授权点,因此,学科层次得分最多;同时,该学院师资力量、科研平台建设和科研当量得分等相对优于其他学院,经指标测算,该学院所得计划分配数额有所上升。

综上可见,采用本文所述的方法会导致分配结果与往年有所差异,但差异在可控制的范围,且引起的差异是合理的,这说明所述的方法是可行的。

图2 采用两阶段名额分配方法调整的招生计划对比结果

(2) 均衡性分析。按照前文所述的均衡性原则要求,研究生招生分配的名额对应各个基础指标应当是比较公平的。以“导师人数”指标为例,每个导师招收研究生的机会应该是大致相当的。已知第i个招生单位最终分配到的名额数为Mi′,设第i个招生单位拥有导师人数为Pi,定义第i个招生单位导师人均招生人数为:

Qi=Mi′/Pi。

对于所有的招生单位,若每个导师人均招生人数Qi完全相等,则该分配方案为“绝对平均”方案;若每个导师人均招生人数Qi不相等,且差距非常大,则该分配方案会造成招生机会不均。根据前文所述的招生原则与目标,这2种情况都不符合需求。

为验证采用本文所述方法计算得到的招生计划的均衡性,本文引入基尼系数对导师人数、学科水平、科研当量对应的招生机会的均衡性进行衡量[9-10],具体计算公式为:

(4)

其中,Gj为第j个基础指标对应的基尼系数；n为招生单位的数量；Wij为累积权重,其计算方式为:

(5)

基于本文所述分配方法所得的分配方案,对10个可比较的招生单位的学科层次招生指标,18个可比较的招生单位的导师数量、科研当量指标,分别绘制了劳伦兹曲线如图3所示,对应的基尼系数见表2所列。

根据表2和图3可知,采用本文所述的名额分配方法获得的分配方案,对应各指标的基尼系数都在合理区间内,即既没有绝对平均,也没有过度的不平均,各学院在导师招生机会、学科水平招生机会、科研当量招生机会等方面是基本均衡的。此外需要指出的是,采用新的名额分配方法扩大了基尼系数,究其原因是本文采用了激励调整过程,这可以有效地激励各招生单位提高培养质量,从而实现前文所述的目标和原则。

图3 分配方案对应各指标的劳伦兹曲线

表2 基尼系数

3 结 论

对于肩负着高层次人才培养和高水平科学研究双重任务的高校而言,其有限的研究生招生名额的分配,关系到人才培养的质量和科学水平的提升。如果科学合理地分配研究生招生名额,是一项值得深入研究的课题。本文依托两阶段分配法,引用双因素激励理论,在保证一定基本量的基础上,通过一定的调节指标来计算各招生单位实际获得的招生名额,从而激励各招生单位积极主动地去采取措施以吸引优质生源,提高研究生培养质量,努力促进人才培养和科学研究实现良性循环。

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[5] 潘昆峰,马莉萍.央属高校跨省招生名额分配行为研究:引力模型假设及其验证[J].高等工程教育研究,2013(6):114-121.

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[10] 张建华.经济学:入门与创新[M].北京：中国农业出版社,2015.

Two-stageallocationofenrollmentquotabasedondouble-factormotivatingtheory

WU Lichun1,HU Xiaoxuan2

(1.School of Mechanical Engineering, Hefei University of Technology， Hefei 230009， China; 2.School of Management, Hefei University of Technology， Hefei 230009， China)

The scientific allocation of the enrollment plan of postgraduates is related to the cultivation of talents and the promotion of the discipline construction and the level of scientific research of the university. It has become an important research topic for the admission department. Based on two-stage allocation method, the assessment indicators for enrollment allocation are divided into two types by using double-factor motivating theory, namely basic indicators and adjustment indicators. On the basis of allocation quota obtained from basic indicators, the final enrollment arrangement is worked out via the adjustment indicators. Accompanied by two-stage allocation method, the adoption of double-factor motivating theory is to make the allocation of the enrollment plan more scientific and to promote the virtuous cycle in the discipline construction, scientific research and talents cultivation on the part of the university.

enrollment quota; postgraduate education quality; two-stage allocation method; double-factor motivating theory

2016-06-10；

2016-10-21

国家自然科学基金资助项目(71401048)

伍李春(1978-),男,安徽潜山人,博士生,合肥工业大学助理研究员;

胡笑旋(1978-),男,安徽桐城人,博士,合肥工业大学教授,博士生导师.

10.3969/j.issn.1003-5060.2017.11.025

C935

A

1003-5060(2017)11-1563-06

(责任编辑 万伦来)