江苏省企业研发体系建设研究

姜迪+李旭东+王利军+蒋婧

摘 要：在促进企业加强研发机构能力建设的过程中，大家越发感到“体系对抗是终极对抗”，企业不仅要不断增加研发投入、打造优秀的研发团队，更重要的是要建立健全研发体系，以持续增强自主创新能力。本文首先介绍了江苏省企业研发管理体系建设的情况，然后从组织管理、企业创新型人才的激励机制、企业研究开发经费的分配与管理对企业研发的管理模式进行详细的分析，并得到了相应的启发，为其他地区企业研发体系建设提供了经验和参考。

关键词：企业研发管理体系；管理模式；组织管理；激励机制；研究开发经费

中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2017）21-0246-03

1 企业研发体系建设情况

为提升企业自主创新能力，江苏不断加快企业研发机构建设，引导企业构建和完善研发体系，提升研发管理效能，着力增强企业“软实力”。经过近三年多的努力，企业研发管理体系标准的研制和试贯标工作取得积极进展：

1.1 在全国率先研制并发布省级地方标准

组织省生产力促进中心、江苏大学等科教单位及40多位包括企业研发管理者在内的省内外专家起草，在国内首次发布省级地方标准《企业研发管理体系 要求》（DB32/T2771-2015），编写《企业研发管理体系标准理解与实施》一书。在标准研制时，吸取TRIZ创新方法、田口方法、六西格玛管理等质量管理理论和方法，提炼企业研发管理体系基本要求，从研发战略、组织结构、资源配置、研发过程与控制、研发评价与改进等多个层面对企业构建研发体系给予系统指导，并主动与企业已有的质量管理体系等进行有机融合。

1.2 建立合理的工作架构

通过专家机制，实时跟进企业贯标的运行情况，为标准持续改进与完善提供建议，确保企业研发体系建设“不走偏”。优化贯标服务，由专业咨询机构对企业进行贯标，并按市场机制使一批优秀机构脱颖而出。有序转变政府职能，委托省企业研发机构促进会对企业发放创新券等，激发企业参与贯标的积极性；对第三方咨询机构进行培训，目前25家咨询机构的137名咨询人员完成专业培训；对咨询服务质量与信用进行监督，通过专门网站、沙龙、研讨等多种形式促进企业和咨询机构间交流合作。

1.3 成功开展试贯标

截止目前，目前已有70多家企业启动或完成研发体系贯标，有40多家企业通过了研发管理体系贯标验收评估，标志着贯标工作取得阶段性重要进展，反映出企业对贯标成效的较高认可；特别是，苏州金龙成为全省第一家完成贯标验收评估的企业，相关报道在省政府網站刊出。贯标企业经过半年多的研发管理体系的运行，在创新战略、创新机制、研发流程、研发效能等方面均有所提升。

2 企业研发的管理模式探究

企业研究开发的组织管理、企业创新型人才的激励机制、企业研究开发经费的分配与管理等三个问题，既是企业研发机构建设的重要内容，也是企业研发体系建设的关键环节。

2.1 企业研究开发的组织管理

2.1.1 以集中式研发组织为主

企业研发组织类型的一般分为三种：一是集中式研发组织架构，企业只有一个研发部门，下设相应的研发实施组织；二是分散式研发组织架构，企业将研发实施组织分散至子公司、分公司、产品事业部，总部无具体实施研发的组织；三是混合式研发组织架构，企业总部设研发组织，开展共性技术研发；各子公司、分公司、产品事业部设相应的研发组织，负责具体的研发实施工作。除好孩子、恒瑞等少数研发实力很强的企业采用混合式研发组织架构外，江苏大多数企业的研发组织一般是集中式。

2.1.2 研发管理机构吸纳企业各个部门参与

企业的研发管理机构以研发部门为主体，吸纳行政、人事、财务、生产、销售、检验、供应、后勤等部门的人员共同组成。主要开展以下工作：（1）根据企业战略、研发方针和目标组织制定并落实研发战略；（2）组织开展研发管理体系的风险管理；（3）代表企业最高管理者和管理者代表管理研发实施机构、研发项目组；（4）监控研发管理体系运行情况，系统评价研发管理体系成效；（5）做好研发管理体系的内部沟通工作；（6）提供研发项目立项、项目管理、技术审查、法律法规等支持；（7）为研发实施机构、研发项目组提供沟通、协调、资源支持等综合保障；（8）组织开展研发管理体系文件、研发管理、研发技能、专业知识的学习和培训。典型的企业研发管理体系架构组成如图1所示。

2.1.3 研发实施机构较缺乏风险管理

研发实施机构主要开展以下四个方面的工作：（1）研发项目的策划，研发实施机构开展研发项目策划，包括前期调研、可行性审查、项目立项、项目计划、项目组组成和职责分工、项目实施监控等；（2）研发项目的实施，研发实施机构根据项目计划，在研发输入充分的前提下组织研发活动，形成研发输出；（3）研发项目过程监控，研发实施机构在规定的条件下，对研发过程和结果进行相应的评审、验证和确认，并实施相应的研发更改；（4）研发项目风险管理，研发实施机构在策划过程中应开展风险管理，对研发过程、研发结果的转化等进行风险识别和评价、控制措施制定和落实、残余风险管控等工作。从江苏企业情况来看，研发项目风险管理能力有待提升。

2.2 企业创新型人才的激励机制

2.2.1 企业人才激励机制正在逐步完善

江苏企业对人才十分重视，不少企业都制定了相应的人才激励措施，希望能引得进、用得好、留得住。如神马电力制定《技术研发职种任职资格标准》，维信诺制定《评优和奖励管理办法》、《研发人员绩效考核管理办法》、宝胜科技制定《技术岗位薪酬方案》，腾飞电缆制定《研发人员绩效考核奖励办法》等等，并且越是重视创新、创新能力强、研发人员数量多的企业，其制度越详细、越科学合理。

2.2.2 物质激励为主其他激励为辅endprint

在各种不同的激励因素中，江苏企业对研发人员的激励主要集中在物质激励上，说明物质激励的重要性[1]。物质激励主要包括绩效工资和研发奖励，绩效工资主要是根据研发人员的学历、职级、业绩、能力等，给予相应的薪酬，研发奖励主要是对研发人员的成果转化、专利、论文、获奖等进行相应奖励。少数特别重视创新或实力比较强的企业，还会通过股票、股权、住房、配偶工作、小孩上学等方式，对研发人员给予支持和奖励。

2.2.3 仍需政府公共政策大力支持

人的需求是多种多样的，在激励人才特别是高层次人才方面，“钱不是万能的”，企业的能力和资源有限，需要政府政策的大力支持，如城市的基础设施建设、项目的申报、职称的评定、配偶工作、小孩上学等，并且，越是相对不发达的地区，对政府政策扶持的需求越强烈。

2.3 企业研究开发经费的分配与管理

2.3.1 企业自有资金为主

公司自有资金、政府补助资金、风险投资是企业研发投入的三个主要来源[2]，从表1中150家江苏省重点企业研发机构的调查数据可以看出，公司自有资金是主体，有71.2%的企业其自有资金占研发投入比例超过90%、11.9%的企业其自有资金占研发投入比例超过80%；有56.7%的企业获得政府补助资金，其中26.7%的企业获得的政府补助资金占研发投入的5%以下、18.3%的企业获得的政府补助资金占研发投入的5-10%；利用银行贷款作为研发投入的企业更少，仅有21.7%的企业使用银行贷款开展研发，且其占研发投入的比例也较低，一半左右的企业其比例在10-20%。

2.3.2 主要投入在设备、人才、研发三个方面

从150家江苏省重点企业研发机构的调查数据可以看出，企业研发投入的三个主要方面分别是购买研发设备、招聘高层次人才、开展技术攻关和产品创新。如图2所示。

2.3.3 部分企业建立比较完善的经费管理办法

对于研发投入企业都非常重视和慎重，不少企业制定了比较规范和完善的经费管理办法，如维信诺制定《研发项目预算与决算管理办法》，吉兴集团制定《预算管理办法》、《科研经费管理及核算办法》，盛纺纳米制定的《研发费用管理办法》、宝胜制定《研发投入核算管理制度》等等；创新能力较强的企业如通力电梯，基本实现了研发项目计划、预算、分解、执行及控制，研发费用由集团公司根据去年研发项目数量、完成效果情况，同时结合研发经费使用情况以及全年的营业收入，确定当年的研发数量、经费金额。

3 企业研发管理体系建设的启示

3.1 企业研发管理体系建设的需求

国内众多专家学者对中国企业的研发管理进行深入的剖析和研究总结出影响我国企业研发效率的主要原因包括创新战略规划不够、创新领军人才稀缺、产品创新模式落后、研发体系和研发流程缺失等，其中以研发体系和研发流程缺失最为普遍，大多数企业的研发活动仍处于粗线条、不成体系的自发状态中。而西方发达国家在研发管理领域的探索与实践，也经历了由粗放到精细的管理化过程[3]。不少专家和企业领导认为研发管理体系建设很有必要，对提高企业研发绩效、降低项目成本、控制项目风险有很大帮助。

3.2 企业研发管理体系建设的原则

企业研发管理体系建设应以获取最佳研发绩效为关注焦点[4]，通过研发管理推动技术创新、产品创新，持续稳定地提升创新能力，获取最佳研发绩效，形成支撑企业发展的可持续竞争优势。因此，获取最佳研发绩效是企业研发管理体系建设的核心原则，另外，还应注重战略匹配性、领导的决定性作用、全员参与考核、过程管理优化、系统支持和持续改进这几个方面。

3.3 企业研发管理体系建设的必要性

江苏经济新时期发展的基础在于转型升级，创新发展是转型升级的动力，企业创新是创新发展的关键，技术创新是企业创新的核心，企業研发是技术创新的源泉。建立、实施、保持和改进企业研发管理体系，一是企业的战略需要，是快速提升企业研发绩效、提高企业创新竞争力的必由途径；二是社会经济发展的需要，通过强化企业创新能力，不断提高企业的核心竞争力，全面带动社会经济持续健康稳定发展。

参考文献

[1]蔡树堂，吕自圆.研发人员激励制度对企业技术创新能力影响程度的实证研究-以科技型中小企业为例[J].2015，（5）：144-149.

[2]成力为，戴小勇.研发投入分布特征与研发投资强度影响因素的分析—基于我国 30 万个工业企业面板数据[J].2012，（8）：152-165.

[3]唐小龙，黄雁.企业研发管理体系建设的理论综述与探索实践[J].2014，（11）：185-186.

[4]贝京.企业研发管理体系建设探究[J].现代经济信息，2015（17）：19-21.endprint