合同能源管理研究现状及展望

李麟++朱小龙

摘要：本文阐述了合同能源管理的实质，介绍了合同能源管理的由来，分析了国内外关于合同能源管理的研究现状，并从政策建议、风险管控、合同违背预警及合同违背事后协调等未来研究要点提出了展望。

关键词：合同能源管理；节能服务；节能效益

一、引言

合同能源管理是指：“节能服务公司与用能单位以契约形式约定节能项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制”。由此可见，合同能源管理的实质，就是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的一种节能投资方式，此方式允许用戶使用未来的节能收益支付用户自身的设备升级改造成本和节能公司先期的投资及利润。十八大报告多处提到要节约集约利用资源，支持节能低碳产业和新能源、可再生能源发展，确保国家能源安全。而实施合同能源管理正是利用市场机制促进节能减排和提高能源使用效率的有效模式。在实施能源管理项目过程中，如何通过调整能源利用结构、优化能源利用方式，来不断增强对能源消费的管控能力，是实施合同能源管理的主要目标。而对于专业知识相对匮乏的用户而言，实施既可达到特定能源优化需求又能获得稳定收益的合同能源管理项目是极其困难的，迫切需要研究合同能源管理项目运作中相关的风险监控与决策优化问题。

二、国外关于合同能源管理的研究现状

1980年，美国《哈佛商业评论》刊登Roger Sant有关能源服务节能方法的文章，1983年，美国全国节能服务协会正式成立，标志着一个现代节能服务产业的正式开始。进入80年代节能服务产业已从美国逐步扩展至日本、加拿大、英国、德国、澳大利亚等国，这些国家关于节能服务业发展的研究相对完善，涉及经营运作、经济模型、管理模式、法律政策等诸多方面。

（1）K.H.Ng 和 G.B.Sheble研究节能服务公司在合同能源管理项目中的风险价值和风险规避。

（2）Geller 和 Nsdel（2003）对促进最终用户提高能源使用效率的市场转化策略和能源政策进行研究。

（3）Daniel Berlent（2005）通过数学方法建立节能服务公司的风险概率模型和估算原则方法。

（4）Evan Millsa 和 Steve Kromerb（2006）等提出了节能项目中项目管理风险问题以及资金的分析框架，并精确分析项目中可能存在的风险，对其风险量化后给出一定的评价。并以建筑节能领域的财务风险分析为例，就如何鉴定、量化以及管理风险，给出技术指导和实证分析。

（5）Adriaan Perreslsa 和 Katein Ostertagb 等（2006）从再造节能市场和提高能源利用效率的角度研究节能政策，指出完全依靠市场为基础的能源政策已初步受挫。

（6）Paolo Bertoldia 和 Silvia Rezessyb 等（2006）回顾和分析了合同能源管理在欧洲的发展，得出节能服务公司在欧盟需要培育和发展的一项长期战略，并提出了着眼于现在和未来的立法措施。

（7）Steve Sorrell（2007）提出合同能源管理在不同环境下的可行性分析评价框架，将考虑对服务费和改造费有影响的各项因素在内，对在不同背景下实施合同能源管理的企业给予科学可靠的评估方法。

（8）Konstantions D.Patlitzianas 和 John Psarras 等（2008）提出了包含有多标准决策支持子系统和专家子系统的多维决策支持体系，考虑了能源市场新参数，其中包含气候和文化的变异等，并在欧盟新增的 13 个候选成员国中成功实施。

（9）JayManoharan（2008）通过对美国、英国、澳大利亚等国家节能服务市场与发展机遇的分析，建议政府要对节能服务行业应该放松规制。

三、国内关于合同能源管理的研究现状

二十世纪九十年代，我国政府与世界银行就在我国示范和推广合同能源管理机制达成了共识，并决定共同实施中国节能促进项目开展节能工作。1996年是个关键节点，这年，我国政府与世界银行、全球环境基金共同实施了大型节能合作项目，正式将“合同能源管理”引进我国。通过研究文献发现，国内学者对合同能源管理的研究主要集中在以下方面：

（1）许泓（2002）分析了基于合同能源管理机制运作的节能服务公司繁荣发展的原因，指出了合同能源管理机制的实质、内涵和特点以及在我国的应用前景。

（2）王婷、胡珀（2007）认为合同能源管理项目的风险由外部环境风险、节能技术风险、市场风险、组织管理风险和客户风险五个方面决定，并运用层次分析法和灰色系统理论建立了灰色层次分析评价模型对节能项目的风险进行定量评估。

（3）尚天成、潘珍妮（2008）分析了合同能源管理项目实施过程中的政策风险、市场风险、融资风险、运营风险和效益风险，建立了合同能源管理项目风险评价的指标体系，并运用模糊综合评价理论对各种风险进行了定量评价，最后提出了控制风险的优化模型。

（4）王李平（2008）等将政策风险、金融风险和营运风险作为节能服务公司进行风险度量的主要指标体系，利用将多维功效函数模型和风险效用理论结合改进的新模型对节能服务公司的风险进行了度量。

（5）刘娟、李大元（2010）分析了合同能源管理的内涵和意义，指出了我国合同能源管理发展的现状及存在的问题，并针对存在的问题提出了我国合同能源管理健康快速发展的建议。

（6）刘西怀（2010）从风险回避、风险防范、风险分配和风险转移四个方面分析了合同能源管理的风险控制体系。

（7）周鲜华、徐勃（2010）从节能量预测、融资成本和客户支付三个方面分析了合同能源管理的收益风险，并提出了相应的防范措施。

（8）吴丽梅、王永祥（2011）分析了合同能源管理项目生命周期不同阶段的融资风险，并利用累计债务覆盖率、项目债务承受比率等动态指标进行了定量评估。

（9）殷尧其（2011）以上海阿尔西空调系统服务有限公司实施的上海某半导体制造公司的恒温恒湿空调机组节能改造项目为例，详细描述了利用“节能收益分享”模式实施合同能源管理项目中的风险分析，节能收益的分享计算及贷款融资等问题的解决。

四、研究展望

通过对合同能源管理研究现状的分析，可以看出，国内外关于合同能源管理形成了一定的研究成果。作者认为未来可以进一步深入研究的方向有：

（1）在合同能源管理发展的初期，国内外学者对合同能源管理的研究主要集中在发展现状及发展障碍方面，大多数学者针对某些障碍提出了一些政策性的建议，但是政策性建议的实施难度比较大。

（2）随着合同能源管理模式在各个国家的普及和发展，对合同能源管理的研究逐渐深入到实施层面。合同能源管理模式是一种基于市场机制的运作模式，风险存在于合同能源管理项目实施的全过程，如何规避风险是合同能源管理模式的利益相关者都要考虑的问题。

（3）国内对合同能源管理的研究较少，很多学者从不同角度提出了评价风险的方法及规避风险的策略，但基本都是单方面进行研究。但是对合同能源管理项目全生命周期和全体参与者风险评估的研究缺不多，这方面值得我们深入研究。

（4）目前国内外的研究仅对合同能源管理项目的全生命周期做了简单的风险评估，对项目实施中如发生合同违背如何进行预警与调控等没有进行研究。本项目拟对全生命周期的单阶段风险评估、多阶段风险传递和全过程风险管控等方面进行研究，并构建合同违背发生前的预警方法和合同违背发生后的多阶段协调方法。

参考文献：

[1]Steve Sorrell.The economics of energy service contracts [J].Energy Policy，2007：507-521.

[2] Albert Thumann， ET AL，Energy Projest Financing：Resources and Strategies for Success，The Fairmont Press，Ins.Lilburn Georgia，2008.

[3]Shirley J.Hansen，ET AL，Escos around the World： Lessons Learned in 49 Countries，The Fairmont Press，Inc. Lilburn Georgia，2009.

[4]王敬敏，王李平.合同能源管理机制的效益分享模型研究[J].能源技术与管理，2007（4）.

[5]王婷，胡珀.合同能源管理项目的风险评估[J].电力需求侧管理，2007，（05）：24-2.

[6]尚天成，潘珍妮.合同能源管理项目评价方法[J].中国人口.资源与环境，2008，（03）：135-137.

[7]王李平，王敬敏，江慧慧.我国合同能源管理机制实施现状分析及对策研究[J].电力需求侧管理，2008，（01）：16-18，25.

[8]国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知.（国办发〔2010〕25号） .

[9]國务院办公厅.关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见 [N].人民日报，2010-04-07（10）.