典型引领深入宣讲加快合规文化传播落地

2017-11-03中国工商银行内控合规部

杭州金融研修学院学报 2017年9期

中国工商银行内控合规部

典型引领深入宣讲加快合规文化传播落地

中国工商银行内控合规部

为深入推进内控合规“执行强化年”主题活动，总行在全行深入开展了“寻找我心目中的合规标兵”评选和“合规文化核心理念”及新时期“十大禁令”宣讲活动，进一步推动了合规文化的传播落地。

“寻找我心目中的合规标兵”活动按照寻找、展示、推荐、评选四个环节有序开展，各境内外机构从征集真实事例着手，深入挖掘了辖内机构个人坚持合规经营，严守合规制度，成功防堵合规风险、避免损失、维护银行或客户合法利益，开展合规管理创新、提高风控水平等方面的真人真事，层层评选出本机构合规标兵个人和集体，树立了在内控合规方面持之以恒的先进典型。同时，按照评选和展示相互结合、同步展开的要求，在评选过程中组织开展了合规故事分享会、合规标兵风采秀、合规标兵表彰会等丰富多彩的活动，对优秀合规集体和个人的先进事迹进行了多渠道、多形式的传播，全面生动展示了“合规标兵”风采，充分发挥正面典型的引领带动作用。目前，分支机构合规标兵评选工作已经结束，总行正根据各机构推荐人选，组织开展总行级合规标兵评选活动（图1）。

“合规文化核心理念”及新时期“十大禁令”宣讲活动则借助全行内训师力量、采用总分行“直通式”宣讲方式，深入基层广泛宣讲，再深入各机构进行广泛宣讲，在全行全力营造“学合规、守禁令、强执行”的良好环境氛围。整个宣讲体现了三个突出特点：一是严格标准，提升质量。前期总行开发了《合规文化核心理念解读》及《合规十禁护身法宝》两个标准课件（图2、3），并从各机构遴选50余名优秀内训师进行课件解读和授课技巧方面的集中培训，规范了授课内容、保证了授课品质（图4）。二是以点带面，逐级深入。总行宣讲团以“送教上门”的方式将合规文化理念及新时期“十大禁令”直接传导到基层员工中。同时，各一级分行、二级分行的“一把手”也亲自讲授合规文化课，并组织经总行认证的各一级分行合规文化师资在本机构二级机构进行了全方位、多层次的宣讲（图5）。目前，总、分行宣讲团已赴分支机构开展文化宣讲308场，覆盖46%的二级分行机构。三是因地制宜，全面覆盖。各分行在统一宣讲之外，还根据辖内分支机构的地域、组织架构、员工岗位等特点，灵活开展形式多样的合规文化传播活动，确保合规文化核心理念和禁令要求能传达到所在机构的每一名员工（图6、7）。

通过标兵评选和合规文化宣讲活动的深入开展，全行形成了“学合规、守禁令、强执行”的良好氛围，下一步还将扩大合规文化宣讲覆盖面，组织开展总行级合规标兵表彰、“践行合规、明责有为”知识竞赛等活动，进一步促进各级机构员工形成主动合规意识，不断规范自身经营操作行为。