基于AHP层次分析法的高职院校科研评价范式研究

摘 要：高职院校科研评价是高职院校综合实力的重要组成部分。文章从AHP层次分析法的视角出发，梳理了高职院校当前科研活动绩效评价的特征和存在问题，从AHP层次分析法运用在高职院下科研活动中的范式原则、特征、指标选取等方面进行了分析。

关键词：AHP层次分析法 高职院校 科研评价

AHP（Analytic hierarchy process）层次分析法是美国Saaty桑迪教授在19世纪70世纪初提出的，从本质上讲，它是一种思维方法，即通过把复杂问题分解成各个组成因素，将这些因素按支配关系分组形成各个组成因素，将这些因素按支配关系分组形成递阶层次结构，最终形成目标层、准则层、子准则层和方案层等。

中华人民共和国《高等教育法》第31条规定：“高等学校应以培养人才为中心，开展教学、科学研究和社会服务。”科学研究是高校的三大基本职能之一，高职院校作为高等院校的半壁江山，科研水平的高低直接影响到高职院校的竞争力等综合水平。科学合理的高职院校科研活动绩效指标是促进高职院校科研活动良性有序发展的有效保障。

一、高职院校科研范式建构的内涵研究

1.高职院校科研活动的内涵与特征

高职院校与本科院校同属高校，但高职院校加了“职业”二字，有着其特殊的属性。

（1）行业特征突出。很多高职院校属于行业办学，如交通、民政、商务、铁路、铁道、环保、保险行业，都属于典型的行业办学，行业特征显著。这一类高校的主体科研活动都以行业相关的研究为主。

（2）科研整体实力较为薄弱

高职院校很多都是由中专升格而成，社会服务层面，很多高职院校的研发能力较之盈利性的企业和985高校的重点实验室还是有很大的差距，整体而言科研实力较为薄弱。

（3）科研整体意识不明确，功利性强

相较于本科院校，除了教学研究，大部分教职工的科研意识并不明确，科研仅限于评职称，教学比赛等“刚需”，目的性明显，很多老师直言是为了评职称、加工资、年终考核奖励而科研。而科研活动有着自身的规律性，除了目标激励，更多需要科研人员能够潜心科研、才能出高水平、高质量、有创新的科研成果。

2.高职院校科研运行机制的基本要素

（1）科研激励机制

高职院校的教师对科研活动的深入了解度不高，要从各个指标提升高职院校的办学水平，有必要对教职工科研活动的较高水平成果采取一定程度的激励措施。如对教育部人文社科项目、全国教育科学规划项目、省社科基金、自科基金项目给予一定的经费支持；对影响因子较高、影响力较广的发明专利、高水平论文、专著等成果给予一定的奖励。

（2）经费管理机制

科研经费一直以来都是科研管理工作的重点。科研经费管理对于科研活动过程的规范性和科研领域的风险防控和反腐监控有着重要的意义。近年来，科研经费的乱象多次见诸报端。高职院校的科研经费数额虽不像研究型大学资金额较大，但有针对性的制定风险防控措施和全面的经费管理制度也是当前科研管理活动的重点。制定全面有效的经费管理制度，科学编制项目预算，强化事前控制。同时，完善项目内部监管和审计制度。按照科研活动过程的规律科学编制项目预算，强化风险管理意识，项目研究名目和预算严格执行经费使用和报账程序，有针对性的采取防控措施把风险掌握在可控范围内。

（3）约束机制

高职院校的教师的科研活动多是在日常教学、教研、实验等工作之余进行，专职进行科学研究的全职工作人员不多。因此，在科研活动中，每年从事科学研究的工作时间和精力有限，有的在寒暑假进行，有的利用周末、课余进行。部分教职工从事科研活动得到了职称评审、评先评优等优势，很多时候存在立项不结项、科研成果重数量轻质量的情况，有必要制定一定的约束机制，对科研活动的形式进行规范性要求。

（4）科研合作机制

在科研活动中，单打独斗往往研究很难形成系统研究，研究精力和思维的局限导致研究难以深入。当前高职院校中，科研团队的建设还处于起步阶段，有必要逐步组建科研团队，重点对高水平的科研活动就行系统化研究，形成团队合力。

（5）高职院校科研评价

如何有效对高职院校科研活动进行公证合理的评价，是提高教师科研能力和科研水平的现实需要。

①从评价对象的视角分类，从宏观到微观可分为：①科研政策评价，主要评价科学选择，经费分配与使用等方面的政策。②科研投资的评价评价与某组投资相关的研究项目，研究计划和研究机构的工作质量和成绩。③科研计划评价：主要评价某个计划执行的质量与成绩。④科研项目评价，即评价某个研究项目的质量和成绩，⑤科研成果评价：评价科研工作的水平。

②按时间分类，评价可以选择不同时间进行，据此评价又可分为：阶段性评价、事后评价、实施评价和追溯评价等。

二、当前高职院校科研评价存在的主要问题并分析导致这些问题存在的深层次原因

1.当前高职院校科研评价存在的主要问题

调研不同层次行业办学背景下的高职院校，重点选取了5所高职院校，（某行业办学国家示范高职院校、行业办学省级示范高职院校和企业办学的一般性高職院校为代表），作为案例分析这些行业办学背景下高职院校科研工作评价中存在的问题。①重数量轻质量。很多高职院校的评价指标对科研课题、科研成果的数量有明确的加分值，但高质量、高水平的成果加分值不明确。②评价标准及方式单一化。评价指标重点考量科研项目、科研论文等常规指标，而很多与时俱进更有高职院校特色的科研指标没有纳入评价范畴。一味照搬本科院校的科研绩效评价并不合理，很多高水平的成果在高职院校科研活动中尚属空白，不符合高职院校发展的实际情况。③重形式轻实质。当前的科研绩效评价指标大多由科研管理部门的管理人员制定，很多管理人员并没有从事专业技术工作，对科研活动的实施细则并不了解。科研评价和考核过程也大多委托给委评高校进行评价，评价指标和评价过程流于形式。

2.结合这三所不同类别的高职院校实际情况分析其问题产生的共性原因：①科研评价目的偏离学术轨道；②科研评价行政化倾向严重；③忽视学科差异性；④重自科轻社科；⑤忽视科研活动基本规律等。

三、基于AHP层次分析法的多层次高职院校科研评价模式研究

1.基于AHP层次分析法选取并设立一级指标、二级指标和三级指标。

（1）目标层：科研绩效目标层，设定科研课题（B1）、科研成果（B2）、成果转化（B3）、科研经费（B4）。

（2）纬度层：

科研课题纬度层：这是科研绩效评价目标层的第一个纬度。这一纬度主要评价指标有国家级课题、省部级课题、地厅级课题及依照合同要求保质保量结题情况等评价指标。

科研成果纬度层：这是科研绩效评价目标层的第二个纬度。第二纬度主要评价指标有C刊论文数（CSCD/CSSCI），中文核心期刊论文数、三大检索系统论文数（SCI/EI/ISTP）论文数、一般期刊论文数、学术专著、教材、编著、译著、论文引用数、书评、国家级奖励、省部级以上奖励、地厅级奖励。

成果转化纬度层：科研绩效评价目标层的第三个纬度。第三个纬度主要评价指标有国家发明专利数、实用新型专利数、外观设计专利数、新产品、新设备、新工艺数。

科研经费纬度层：科研绩效评价目标层的第四个纬度。主要评价指标有科研经费数、到账金额数、预算执行力度等评价指标。

2.高职院校科研评价体系构建可借鉴的思维范式的特点及原则研究

高职院校科研评价体系的特征主要研究其管理咨询性和绩效测度性。科研评价的原则主要有①多层次与多样性相结合的原则；②民主与集中结合的原则；③以科研工作质量为核心，定性与定量相结合的原则等。科研评价体系构建的原则主要①系统性和全面性；②科学性和公平性原则；③稳定性和前瞻性原则；④可行性和可操作性原则。

3.按照AHP层次分析法的要求，高职科研活动绩效评价应满足以下特征条件：

第一，目标层次下的各维度层的要素已知，并且条理清晰，可以按照各层次的逻辑关系进行排列。

第二，同一层次的要素关系平等，不会因为一个要素的数据发生变化而影响另一个数据。如科研课题纬度层、成果转化纬度层、科研经费纬度层。

第三，有定性的目标及可以被量化及测量的指标。科研经费数、到账金额、C刊论文数、教材数、省部级以上奖励数等各层次指标均可以具体量化。

第四，明确各指标之间要素之间的关系，科研课题与科研成果、成果转化的关系是相辅相成、互相促进的关系。科研课题是各科研成果的基础、高质量的科研成果产出可以形成科研成果转化，科研经费是科研课题、科研成果产出的合理保障。

参考文献

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[2]蔡爱丽.高职院校教师科研绩效评价研究[D].南京：南京理工大學，2013.

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[4]尚会妍.基于职业教育现代化背景分析的高职院校科研评价[J].中国轻工教育，2017（2）.

作者简介

孟子博（1983—），女，湖南汨罗人，副教授，研究方向：高等职业教育。