机械制造企业两化融合管理体系评估案例分析

罗力田++李尧++刘晓阳

DOI：10.16661/j.cnki.1672-3791.2017.25.112

摘 要：2016年12月，评估审核小组对贵阳某机械制造企业（以下简称该企业）的两化融合管理体系建设进行现场评估审核。本文主要从评估审核背景、企业两化融合管理体系贯标情况、审核实施过程及其情况分析等方面，介绍了一个两化融合管理体系第三方机构评估审核案例。

关键词：两化融合管理体系 评估审核 审核案例

中图分类号：F49 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2017）09（a）-0112-02

2016年12月，评估审核小组对贵阳一机械制造企业（以下简称该企业）的两化融合管理体系建设情况进行现场评估审核。评估审核所依据的标准和规范有：《信息化和工业化融合管理体系要求》[1，2]、申请企业的两化融合管理体系文件、适用的法律法规和其他要求等。评估小组采用文件审核、查阅记录、访谈交流、现场观察等方法开展评估审核工作。

1 企业体系贯标情况

该企业是设计制造航空发动机控制系统产品的专业公司，已通过GB/T 19001、ISO 14001、ISO 18001等体系认证，并被工业和信息化部评为“工业企业质量标杆”。2015年9月该企业启动了两化融合管理体系贯标，成立了公司总经理为组长的贯标领导小组，同时成立了工作小组负责具体实施工作。本次申请评定的新型能力为研发设计全过程高效管控能力。

2 评估审核过程概述

2016年12月14日至16日，评估审核组一行三人对该企业进行评估审核工作。主要工作流程包括首次会议，分小组对体系的建设情况进行符合性评审、通过多种方式获取相关审核证据并记录、分析，得出评审结论、末次会议。

文件化管理体系的运行过程，评估审核人员首先对第一阶段发现的文件问题整改情况进行了验证，随后查阅企业相关体系文件及记录情况。《两化融合管理手册》明确了体系的范围和边界、方针和目标、对体系的全部过程表述，以及文件、记录、策划、内审、管审等控制要求。管理手册、程序文件均通过OA进行电子审批，信息中心归档。查《文件控制程序》，规定了文件从编制、审批、归档、发放到使用、更改、标识、作废全过程的控制流程及要求，以及职责分配。查《标准资料登记表》，两化融合相关资料收集在内。查《两化融合记录控制程序》，包含了各类记录的规则、收集、管理、归档、查阅、贮存、保管等全过程的规定。查《两化融合记录一览表》，共识别了66种两化融合相关的记录文档。此外审核人员还通过对有关人员的访谈了解两化融合管理体系的建立、实施、保持和改进的过程。

对文件化管理体系运行过程的评估审核发现：企业在管理者代表的组织下进行了体系文件的策划，建立了管理手册和程序文件，编制了标准要求形成文件的程序，确立了适当的方针和目标。体系文件的批准、发放、更改进行了必要的控制。通过对有关文件及记录的抽样审核，显示文件化管理体系运行有效，符合标准要求。

全员参与培育过程，主要涉及部门为人力资源部，评估人员通过访谈了解体系推广、宣贯、培训、考核等情况及各过程所进行的工作。员工通过培训、答题活动等了解两化融合相关等信息。查《两化融合沟通机制》，规定建立不同的沟通协调机制来确保职责的正确理解和执行，包括请示报告、会议、知识管理系统、项目信息交流平台、宣传栏、看板等。企业编制了《招聘管理制度》《人力资源与培训控制程序》，以及岗位说明书、部门职责就人员能力要求等内容做了规定。每年12月人力资源部汇总整理各部门培训需求后报分管领导审核，总经理批准，一季度下发。对于新增或调整项次，填写《培训调整/新增申请表》按流程处理。主要通过校招和社招，并与高校联合定向培养方式获取人才。考核方面，相关的两化融合的工作项次纳入日常绩效考核范围。查阅了企业2015年培训总结、2016年培训计划以及截至2016年11月实际开展情况，其中两化融合相关培训258人次参加。随机与员工进行访谈，询问对体系的了解情况及自身岗位所起的作用。抽查培训实施记录，显示2016年1月28日对设计部门进行了研发技术体系平台培训，但企业未能提供对本次培训有效性评价的证据。

对全员参与培育过程的评估发现：企业有完整的部门与岗位职责，其中包含了两化融合内容相关的职责。企业每年定期制定的培训计划，其中包括了两化融合相关的内容，且能够按计划开展培训工作，但据抽查的记录显示未按要求对培训效果进行评价。

资金保障过程，主要涉及部门为财务部，评估人员首先对相关人员进行访谈，了解企业如何对资金预算进行统筹安排，如何围绕新型能力的打造统筹提供两化融合资金支持，以及为确保两化融合资金使用过程监管的有效性所采取的措施。随后查阅相关文件和记录。企业编制了《全面预算管理办法》《财务管理考核办法》等制度，财务部是两化融合资金投入的归口管理部门。每年10月由公司全面预算委员会下达下年度预算总目标，各业务部门编报本单位预算，财务部汇总预算并进行统筹调整，形成草案报预算管理委员会审核，通过后以总经理办公会决定形式下发。对于超预算或预算调整部分，执行OA审批流程。每月各部门提用款计划，财务部汇总平衡，经总经理批准后执行。财务部每月滚动反馈预算执行情况至各部门，年底对相关指标的执行情况进行绩效考核。查阅企业资金预算表、资金控制记录、付款申请、记账凭证等记录。

对资金保障过程的评估发现：企业在两化融合有关的资金投入上有制度安排并能够根据新型能力的打造进行统筹支持，执行过程也进行了监督控制，能够保障两化融合新型能力建设所需的资金投入要求，过程符合标准要求。

3 评估审核情况分析

在文件化管理体系的运行方面，企业对照标准要求识别和确定了应控制的过程，明确了相应的控制措施和职责分工，对管理体系过程间的相互作用进行了描述并给出了相关文件的查询途径。同时，企业识别收集了与公司两化融合相关的法律法规，对有关记录进行了必要控制和管理，文件化管理体系的核心环节得到有效识别，因而审核组综合认为企业在文件化管理体系运行方面是符合标准要求的。

在全员参与培育过程方面，企业能够按照标准要求建立、保持和改進相应机制，确保员工充分参与，通过部门职责、岗位说明书等方式确定从事两化融合工作的员工所需的能力，按计划提供培训以帮助员工获得所需的能力，就员工在两化融合工作中的表现纳入日常考核，以上内容均符合标准要求。但抽查的记录显示未按要求对培训效果进行评价，不符合企业《员工教育培训管理办法》的规定，也不符合标准要求，因而开出不符合项。

在资金保障过程方面，企业能够按照标准要求确立两化融合资金投入的长期制度安排，同时通过一系列审批和监控机制确保两化融合资金投入的合理性、适度性和及时性，从而确保两化融合资金使用过程监管的有效性能够满足标准。

4 结语

本次审核通过对企业与《信息化和工业化融合管理体系 要求》的符合性现场评估审核，发现了企业两化融合管理体系方面的不足，与企业管理人员就如何促进企业两化融合管理水平进行了探讨，相信该体系通过PDCA循环优化，能够为企业带来实效。

参考文献

[1] 中华人民共和国工业和信息化部.信息化和工业化融合管理体系要求（试行）[Z].

[2] 周剑，陈杰.制造业企业两化融合评估指标体系构建[J].计算机集成制造系统，2013（9）：2251-2263.endprint