高职院校科研项目绩效评价研究

邹斐漾

东莞职业技术学院科研处

高职院校科研项目绩效评价研究

邹斐漾

东莞职业技术学院科研处

高职院校科研项目绩效评价在普通高校科研项目绩效评价体系及国家科技项目绩效评价的基础上继承并得到发展，因高职院校的特殊性，绩效评价的指标、方法以及系统都具有独特的要求。科研项目绩效评价体系影响着高职院校政策的发展方向，因此，我们必须汲取国内外优秀科研项目绩效评价经验，进行高职院校科研项目绩效评价的探索，进而推动高职院校的可持续发展。

高职院校；科研项目；绩效评价

绩效是绩与效组合而成，即成绩与效益，绩效是指组织、团队或者个人，在一定时期内的投入产出情况，主要是目标实现程度及效率的衡量与反馈。而绩效评价是指运用一定的评价方法、量化标准，对绩效目标实现程度的综合性评价。由此可见，高职院校科研项目绩效评价主要是指在高职院校项目投入产出过程中，根据事先制定的量化指标对项目的实施程度、预期目标、最终成果进行的综合性评价。

一、科研项目绩效评价研究综述

从国外科研项目绩效评价来看。绩效指标在西方一些国家高校中得到广泛运用是从1980年开始，通过对高校办学、科研等相关条件进行量化的测评，达到对高校办学能力、科研水平的有效评价。美国的科技评价体系较为完善，1993年，美国《政府绩效与结果法案》（GPRA，以下简称《绩效法案》）的颁布实施具有非常重要的意义，在这个法案中，明确强调了三个动机：一是提高效率；二是质量管理；三是目标管理。《绩效法案》颁布后，迅速渗透到各个领域，西方各发达国家也纷纷效仿。1996年欧盟也发布了“Soundan⁃dEffi-cientManagement2000”方案要求开展系统性的绩效考评，主要用于提高项目执行获得的成果且引导未来项目研究发展的方向。

从我国科研项目绩效评价来看。我国的科研项目绩效考评体系起步较晚，虽然通过近几年的发展取得了一些成就，如2003年科技部颁布的《科学技术评价办法》及2003年3月1日执行的《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法》，主要为了规范项目评估评审过程中有关单位和个人的行为，保证项目评估评审工作廉洁高效依法进行。但是由于科研绩效评估涉及范围较广、层次较多，科研体制机制发展具有中国特色，不能照搬照抄国外科研绩效评价体系等原因，当前，我们国家的科研项目绩效评价还处于起步阶段，需要我们更进一步的研究。

从我国职业教育发展来看。高校是开展科学研究工作的重要阵地，以人才培养、科学研究、社会服务为三大基本功能。高职院校是高等教育的重要类型，具有高等院校和职业院校的双重属性，其科学研究要服从和服务于人才培养战略，而高职院校与普通本科院校相比，办学历史较短，教学管理任务繁重，科研水平也相对较弱。科研项目绩效评价是高职院校科研管理工作的重要内容,是保证科研项目顺利运行的有效措施，近几年，随着高职院校科研意识和办学能力的增强，高职院校整体科研水平有了很大提升，深圳职业技术学院等国家示范校开始逐步建立科研项目绩效评价体系，这大大促进了高职院校科研水平的发展。虽然高职院校在科研项目绩效评价方面的工作取得了一些成就，但从总体上看，科研项目绩效评价还存在一些待解决的问题，譬如：科研项目绩效目标的设定不合理，高职院校教师科研选题特色不够鲜明，高层次的科研项目和成果相对较少，科研成果转化率不高，科研经费管理过于形式化，缺乏创新稳定的科研团队，项目研究与地方经济发展脱节等因素。

二、高职院校科研项目绩效评价工作中存在的问题

目前，在我国地方政府的鼓励下，地方本科院校在科研项目绩效评价方面做出了一系列努力，例如出台了科研项目绩效评价管理办法、条例；对科研项目经费审计进行了固定评估；进行了科研项目绩效评价体系的初步建设等等。随着职业教育的进一步发展，高职院校在吸取地方本科院校经验的基础上，针对自身独有的特点对科研项目绩效评价工作进行了改良，但是在改良中也出现了一些问题。就东莞职业技术学院而言，自建院初始，东莞职业技术学院就对科研项目绩效评价出台了相关管理办法，并在随后几年不断对其进行修订，但要想让科研项目绩效评价工作发展更成熟，我们还任重道远。

（一）科研项目绩效定性指标和定量指标未得到结合。定性指标是指不能直接由统计数据进行分析，而是需要对评价对象进行具体客观的刻画和剖析来体现评价结果的指标。定量指标是指可以进行详细的数量定义，通过精确测量是否能达到绩效目标的考核指标。目前，我国高职院校在进行科研项目绩效评价考核时，重点往往在于评价的程序及结果，将程序与结果能否满足绩效评价和考核的要求作为重中之重，而忽视了指标体系的合理性。科研项目种类主要有基础性研究项目、应用型研究项目和发展性研究项目三大类，这三类都具有明显的差异。基础性研究项目，主要是为了得到相关现象与事实的基本原理而进行的理论性工作，研究的结果都具有一定的准确性，成果形式一般是论文、学术报告等。应用型研究项目主要是创造型的研究，它有一定的目标，针对固定的问题、领域，将理论研究化为实际，成果表现形式主要是论文、发明专利、模型等。发展性研究则是利用现有的知识技术，创造创新技术方法，获得一种全新的产品或者技术的研究活动，是对基础性研究和应用型研究的结合。以上三类项目都有其差异性，不能用一个固定的标准来衡量，但即使是同一类别的项目，因其研究领域的不同，也难以用同一标准进行考核，我国高职院校在科研项目绩效评价指标体系方面目前较多使用的是定量指标，这使得高职院校教师在进行项目研究时，为了达到要求，往往根据容易实现的科研结果来作为当前项目的绩效目标，而不是根据科研项目的实际发展情况，在当前高职院校的科研项目绩效评价体系中，定性指标和定量指标的结合也是难点之一。

（二）科研项目绩效评价体系的应用性考核不够充分。科研项目的研究过程是一个创新、创造的过程，通过研究可以看到项目的部分成果会在论文、专利、产品、学术报告等成果中体现，但是这些成果的应用在短时间内我们看不到，有些项目的成果要等到其产生了经济效益或者实现了产业化才能真正得到体现。目前我国高职院校的绩效评价结果考核还停留在反映情况这方面，对项目结果的分析、反馈、后续跟踪没有得到实现，有些高职院校采取了将绩效评价结果作为学校以后立项、经费预算的依据，但是总的来说，还缺乏一个科研项目绩效评价结果应用的长效机制。我国目前的科技成果转化率远远低于发达国家的，很大一部分原因是因为我们国家的科研项目评价体系主要以成果评价为主，而不是成果所带来的经济效益，这使得我们的科研活动与实际联系不大。高职院校是我国科研成果转化与产业化的重要力量，高职院校科研项目绩效评价作为一个全面的综合性评价，必须将直接成果与间接成果结合，将经济效益与产业化融入，将科研项目绩效评价体系中的应用型考核作为重点，进而鼓励相关科研人员关注市场需求，更加注重科研成果的实用性。

（三）科研项目绩效评价的管理机制不够健全。我国高职院校科研项目绩效评价起步不久，很多管理机制还不够健全，在进行科研项目绩效评价管理工作时，绩效评价的统筹不够完善，整个统筹缺乏一个长期有效的规划，高职院校部门与部门之间的协调配合程度达不到要求。现阶段，高职院校的绩效评价、经费预算、项目管理机制不够，绩效评价管理还没有深入到日常的管理中。高职院校的相关管理人员缺乏对科研项目绩效评价机制的全面了解，在实际工作中，对科研项目绩效评价的管理不够到位，对科研项目绩效评价的知识层次不够丰富。相关部门及相关管理人员对经费预算的执行过程监管不够，经费管理模式过于形式化，且更多是注重项目的立项与结项。高职院校科研项目绩效考核评价缺乏一个有效的激励机制，导致高职院校教师对科研项目的研究不够投入，高素质高层次的科研团队难以建立，这也使得高层次的科研项目与成果缺乏，对高职院校自身的可持续发展极为不利。

三、关于高职院校科研项目绩效评价的建议

在政府、企业人力资源管理中，绩效考评系统已经发展得较为完善，建立了相对公正公平的评估系统，对员工和组织的绩效有了准确的衡量，对业绩低下者进行鞭策，且对业绩优异者进行奖励。我国的政府、企业绩效管理评价发展较快，科研项目绩效评价在此基础上发展，因高职院校的特殊性，评估的指标、评估的方法以及评估系统都具有独特的要求。在政府、企业、本科院校科研项目及国家科研项目绩效管理评价理论的基础上，进行高职院校科研项目绩效评价的探索，十分具有现实意义的。

（一）设置合理的科研项目绩效评价指标，将定性与定量指标有效结合。科研项目绩效评价指标的有效性决定着高职院校政策的方向，同时也影响着高职院校的可持续发展，因此，设置合理的科研项目绩效评价指标是十分必要的。高职院校现有的科研项目绩效评价指标主要来自国家科技项目统计指标，经过近年来的不断完善，已经自成一体，现阶段再去创建一个新的指标体系显然是不切实际的，我们可以利用现有的指标体系，根据高职院校自身的特点去扩充完善。首先，撇除指标体系中的模糊点、相似点，明确绩效评价指标的层次与结构，以科研项目投入为例（见下图），全面综合地将定性与定量指标有机结合。其次，指标的设置要切实有效，宏观和微观结合，能从不同角度反映项目的各类效益。最后，指标的数量要适当，指标太多会使项目执行繁杂，指标太少则又使得部分项目绩效无法完全体现。

一级指标二级指标项目投入三级指标在编人员科研人员非在编人员科研经费其他项目经费配套经费四级指标教授、副教授、讲师、助教及其他高级职称、中级职称、初级职称及其他企业人员、学生、其他R&D经费（千元）

（二）将科研项目绩效评价体系信息化，建立完善的科研项目绩效评价机制和激励措施。信息平台建设对于完善科研项目绩效评价体系十分重要，通过平台建设，可以将科研项目信息纳入其中，合理分配资源，便于部门与部门之间的协调合作，沟通交流。目前，各高职院校基本建立了数字化校园，部分高职院校已经建立了科研项目相关的信息平台，但是科研项目绩效评价体系还不够完善，科研项目立项、经费预算分配、科研项目实施过程进度、科研结项评审、科研项目成果等等还没有完全纳入其中，还需要进一步深化。在信息平台的基础上完善科研项目绩效评价机制，针对高职院校重视实践、创新、校企合作等特点，制定合理的高职院校科研项目绩效评价考核制度，同时，完善激励政策，择优扶持科研项目，对优秀科研成果适度奖励，对优秀科研人才予以奖赏，充分激发高职院校教职工的科研创新创造意识。

（三）重视科研项目绩效评价结果的应用，对科研项目绩效评价体系进行有效监管。要想将科研项目绩效评价结果得到有效应用，一方面我们要做就是建立科研项目绩效评价反馈机制，将评价结果及时传递反馈给相关部门、相关人员，通过适度公开，制定相应整改措施。另一方面建立相应的科研项目绩效评价成果应用机制，从高职院校自身来说，成果应用机制可以作为科研项目的经验来源，作为科研人员工作效率的依据，从社会利益来说，注重成果带来的社会效益、经济效益可以有效促进校企合作建设，促进高职院校科研成果的转化及产业化。要想从根源上真正解决当前科研项目绩效评价中出现的问题，对科研项目绩效评价体系进行有效监管是必不可少的，在项目前期工作中进行严谨的评审，尤其是要对立项后对项目的经费预算进行有效监管，进行专项检查审计，同时对专家系统、专家评审程序、申诉反馈机制进行合理公开透明化，以上这些都可以通过信息平台建设过程中达成。

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邹斐漾（1989-），女，湖南衡阳人，初级职称，主要研究方向：科研管理、高教研究。

本文为2016年东莞职业技术学院院级科研基金项目成果，项目编号：2016d02。