国外高校图书馆战略规划的比较分析与启示

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(西交利物浦大学图书馆，江苏 苏州 215000)

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国外高校图书馆战略规划的比较分析与启示

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(西交利物浦大学图书馆，江苏 苏州 215000)

通过对国外11所高校图书馆的战略规划重点进行比较分析，为我国大学图书馆战略规划制定提出启示。分析发现这些国外高校图书馆战略规划均重视馆藏发展和资源发现，重视物理空间的再造和改造，重视馆员的职业发展，重视用户体验和开放获取。提出大学图书馆战略规划除了需掌握行业趋势，还需结合自身和所在机构的愿景使命，制定出符合自身目标的战略规划。

高校图书馆；战略规划；比较分析

随着网络技术的发展和高等教育领域兴起的巨大变革及其新型领域的出现，高校图书馆面临着巨大的挑战和各种复杂多样的趋势。例如，慕课的兴起对高等教育体系所产生的挑战，开放获取的新学术出版模式和学术交流模式对图书馆带来的挑战，用户行为模式的改变和用户体验要求的提高对高等教育和图书馆带来的共同挑战。国外高校图书馆根据自身目标，系统地制定符合自身目标的战略规划来适应以上复杂多变的环境，为图书馆支持学校学术科研和教学提供了保障。本文列举出制定战略规划时所需要考虑的外部环境分析和内部环境分析，并结合国外11所高校图书馆现行的战略目标和内容进行分析，总结出这些高校图书馆持续关注和着力发展的战略重点，为我国高校图书馆制定面向未来的战略规划提供借鉴和启示。

1 国外高校图书馆战略规划概述

新世纪伊始，图书馆管理的发展迎来了新的转折，进入战略管理阶段，其中，最为显著的变化就是将战略规划的理论与图书馆的实际情况结合起来建立符合自身目标的战略规划。国外高校图书馆通过战略规划实践，从长期以来面向业务流程的科学管理上升为面向未来发展的战略管理。越来越多的图书馆按照科学的方法进行战略规划编制与实施，使图书馆战略规划制定变得普及化，而且将战略规划与业务流程紧密结合，形成3～5年更新一次战略规划的惯例，使战略规划成为图书馆的常规工作。

图书馆发展战略是图书馆面向未来确定图书馆使命、愿景、目标、战略及其实施计划的思维过程与框架，是图书馆发展的纲领性文件，具有非常重要的战略地位。国外高校图书馆系统地制定自己图书馆的愿景、使命和战略规划，使员工有明确清晰的工作方向，并汇集各种资源有计划地达到其战略目标。通常战略规划为3～5年，在前后两份战略规划交替之时会制定临时战略规划，通常为1年，如本文所提到的牛津大学图书馆的博德莱图书馆2016—2017年临时战略规划。战略规划主要包括六个步骤：确定愿景，确定核心价值，环境扫描，确定目标和战略，履行计划和评估，从头开始并修订计划。

有些国外高校图书馆在制定战略规划时会做出外部的环境分析，主要是指专业研究机构做出的趋势分析。例如，美国的大学与研究图书馆协会(ACRL)每两年会发布学术图书馆大趋势。在2014年和2016年图书馆大趋势报告中列举出一系列趋势，其中，数据服务、开放教育资源、学生成功和替代计量学等热点趋势从2014年延续到2016年。ACRL在2016年学术图书馆大趋势中还重点强调了数字学术交流、馆藏起源的评估、ILS系统与内容提供商的合并、高等教育信息素养框架新方向、新创馆员职位等问题。之前，ACRL已在2015年大学图书馆环境扫描报告指出了一些与图书馆大趋势相同的内容，另外指出高等教育对图书馆的影响以及图书馆空间设备的新发展。报告还预言这些趋势的出现将会要求学术图书馆重新思考服务项目、服务岗位和服务资格以应对新的趋势。无独有偶，《新媒体联盟地平线报告2015图书馆版》指出，高校图书馆面临的趋势和挑战，包括反思图书馆空间、数据研究管理、移动内容传递、图书馆嵌入课程体系、反思馆员的角色和技能、创新实践等。笔者通过对11所国外高校图书馆的战略规划分析发现，这些图书馆研究机构所指出的大部分的外部环境分析趋势，也均会被各高校图书馆列入战略规划。

有些国外高校图书馆在制定战略规划时还会通过SWOT分析法做出内部的环境分析。SWOT分析法是用来确定机构自身的优势(strengths)、劣势(weakness)、机会(opportunities)和威胁(threats)，从而将机构的战略与内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学分析方法。例如杜克大学图书馆、哥伦比亚大学图书馆和麻省理工学院图书馆3所高校图书馆战略规划均进行了SWOT分析，找出各自图书馆的优劣势、机遇和挑战，从而做出正确的战略规划。

2 国外高校图书馆战略规划样本选择

本文通过选择2016—2017年泰晤士高等教育专刊中世界大学排名前三十名的高校，登录这些高校的图书馆官方网站并找到其相应的战略规划，且将战略规划时间段规定在包含2016—2017年，筛选出11所高校图书馆的战略规划(见表1)作为样本。通过对战略规划内容的分析，可以了解这些高校图书馆是如何定位自身目标和配置相关资源的。虽然每个高校图书馆的战略规划不同，但是，从这些大学图书馆战略规划样本中可以看出高校图书馆是怎样将当前的趋势和挑战结合起来，制定符合具体目标的战略规划。

表1 11所高校图书馆战略规划

笔者主要通过高校图书馆的官网找到其相应的战略规划，因为有些高校图书馆的战略规划并没有对外公布或并未放在官方网站上，因此不能找出全部30所高校图书馆的战略方向。此外，表中11所高校图书馆的战略规划的细节差异比较大，有些战略规划长达十几页，包含愿景、使命、目标、具体实施计划、关键绩效领域等，而有些战略规划仅有一页，且均为重点单词，这就使得在作战略比较的时候相对困难。本文主要是比较战略规划内容，故将这些图书馆所有战略规划内容的文字都进行了分析比较。

3 国外高校图书馆战略规划比较分析

通过对国外11所高校图书馆战略规划的语义分析和各研究机构所给出的趋势报告进行比较分析，笔者总结出这11所高校图书馆战略规划重点趋势百分比如图1所示。

图1 11所高校图书馆战略规划重点百分比

通过图1可看出，这些国外大学图书馆战略重点百分比较大的有馆藏发展、资源发现、空间建设和员工发展。这些战略重点也正是图书馆支持科研教学的必要保障：资源保障、基础保障和人员保障。接下来，百分比较大的战略重点是用户体验，以用户为中心、提升用户体验也正是多数图书馆的核心价值。开放获取、原生数字、出版、数字学术交流、数据研究服务、数字人文都是新兴的服务趋势，与之前所提到的专业研究机构的趋势分析，也就是外部环境分析正好匹配。不同的图书馆根据自身的需求，在战略层面提出对各新型趋势的应对计划。

3.1 重视馆藏发展和资源发现

馆藏是图书馆开展服务工作的基础与前提，也是图书馆赖以生存的必要条件之一。通过图1可以看出，90.9%的图书馆都将自身的馆藏发展列入战略规划重点，并提出“促进发现和访问纸质和数字馆藏”，以支持图书馆所在大学机构的科研和教学。这些馆藏建设的战略规划多侧重于科研教学的纸质和数字馆藏。比如，哈佛大学图书馆提出馆藏和内容发展计划以“支持大学里学生的学习，老师的教学与研究”为重点，并且将“支持哈佛当前及未来科研教学的馆藏战略”列为图书馆的第一项战略重点；芝加哥大学图书馆提出调整其馆藏政策和措施，确保在扩大纸质和数字馆藏的同时能访问和保存新的学术成果。另外有3所高校图书馆在战略规划中提出重视特色馆藏和机构知识库的建立，以丰富馆藏的多样性，同时满足用户的不同需求：伦敦大学学院图书馆提出建设图书馆系统和改善图书馆流程，支持用户访问和查询服务，并用新的技术使其长期保存原始特殊馆藏和记录；杜克大学图书馆提出开发杜克数字知识库以支持各种形式的研究和学术工作，增加馆藏的多样性；伦敦政治经济学院将馆藏评估列入战略重点以确保支持本校师生的学术与教学。

3.2 重视物理空间的再造和改造

2013 Ithaka S&R US图书馆调查报告指出，大学图书馆空间设置在影响学生成功方面有着重要地位，《新媒体联盟地平线报告2015图书馆版》将反思图书馆空间列入长期趋势中。随着网络的发展和用户行为的改变，纸质馆藏流通量在下降，物理空间的改造和使用被多数大学图书馆提上战略议程。在所选的11所高校图书馆战略重点数据中可以看出，有10所高校图书馆(90.9%)将物理空间改造放在本馆的战略规划当中。这些图书馆多是希望通过评估用户对空间的期望，改造现有空间以创造出更多功能性且舒适的环境供本校师生使用，并希望能以此来激发用户的思考，促进用户的成功。例如，牛津大学图书馆提出了解读者对阅读和研究空间的要求，并将这些见解纳入到图书馆空间的战略规划当中；剑桥大学图书馆提出要重新设想现有图书馆空间，开发信息和研究中心，创造启发灵感的环境来满足用户的不断需求。各个高校图书馆在做空间战略计划的同时，也有图书馆提出技术和先进设备在空间战略中的重要性。比如，帝国理工学院图书馆在空间战略计划中提出增加移动技术的比例，再如芝加哥大学图书馆提出将馆藏和合作性的技术设施结合的智慧空间，并提出建立不同的区域空间，如营造安静的学习空间、创新讨论空间以支持用户的创新与协作。

3.3 重视馆员的职业发展

员工是各行各业最重要的资产，图书馆也不例外。招聘并培养出符合时代趋势、掌握新兴技术和技能且有责任感的员工是图书馆的战略重点之一。在这11所高校图书馆中，有9所图书馆(81.8%)将员工发展列入其战略规划当中。图书馆重视员工职业发展，希望通过培训或交流提升图书馆员工的知识和能力以满足工作需求。另外，由于新兴技术和趋势的出现，有些图书馆的战略规划表现出对不同背景和专业员工的招聘和培养需求，例如数据管理、空间发展、在线课程、新出版模式等新技能馆员的培训与招聘。牛津大学图书馆提出通过员工的发展，确定技能培训的领域以支持员工在数字领域的工作；帝国理工大学图书馆建立了一个员工组织，激发所有员工在其自身工作领域的主人翁意识和责任感；芝加哥大学图书馆提出一个馆员项目以拓展员工在新领域的专业知识，例如在线学习等。除此之外，也有图书馆因为财政紧缩的原因，需要审查在馆员工的编制数量。比如，牛津大学图书馆在支持员工学习、培训和交流的同时，进行有效的预算管理，即审查员工编制数量以满足控制和约束预算的要求。另外，还有图书馆对员工的职业发展进行评估和技能培训，比如伦敦政治经济学院所有馆员每年进行同事间的职业发展评估，作为支持其个人职业发展的一种方式；伦敦大学通过职工培训提升馆员图书馆服务的技能。

3.4 重视图书馆用户体验

用户体验是用户在使用图书馆过程中的全部印象和感受，是图书馆服务质量的重要体现。用户在图书馆的体验感受直接反映图书馆的服务理念与服务价值。图书馆用户服务具有无形性，它是信息资源与用户的“桥梁”。图书馆用户体验是一种纯主观的整体性感知，包括用户对图书馆的环境，服务人员的态度，咨询人员的专业素质，借阅的便捷性，检索的便捷和准确性，虚拟咨询的响应效率等。因此，以服务作为主要使命的图书馆，在信息技术的突破发展和信息产业日益兴盛的时代背景下如何成功地吸引和留住用户，如何通过增强交互手段来提升用户体验，是图书馆突破困境与瓶颈、创造更大用户价值的有效途径。以用户为中心的服务理念在每个图书馆的战略规划中均有所体现，其中有8所高校图书馆(72.7%)将“用户体验”写到具体的战略规划当中。很多图书馆都希望馆藏发展、资源的发现和访问、空间建设或改造均能为用户带来良好的用户体验，并通过用户调查的方式来评估用户体验的满意度。比如，伦敦政治经济学院图书馆希望通过建立学习空间来提升本校学生的用户体验；伦敦大学学院图书馆将战略规划总结为“提供一流的用户体验”，在其战略规划中，用户体验被列为第一项关键绩效，他们致力于确保每次提供的服务或互动均能满足用户需求，并利用新技术和新机遇来提高馆藏和支持服务，提供卓越的用户体验并支持科研、教学；华盛顿大学图书馆提出，希望成为一个值得用户信赖的合作伙伴，并将图书馆体验提升为学校用户体验的一部分。

3.5 重视开放获取

2014年学术图书馆大趋势之一就是开放获取，基于学术期刊订阅费日趋增加，采用开放获取的方式可以改变图书馆传统的学术传播方式，即图书馆可跳过中介出版商，直接面对阅听者传播学术成果。《新媒体联盟地平线报告2015图书馆版》将提升研究成果的可访问性列入长期趋势中，出版物开放获取有助于全球无障碍研究环境理想的实现，并引起了广泛关注。从图1可看出，11所高校图书馆中有3所图书馆将“预算控制”提到战略规划当中。目前期刊价格上涨已经远远超过了图书馆的预算增幅，图书馆和科研学术机构难以承受“连续出版物”危机所带来的经费负担，图书馆主张开放获取的趋势日益明显。本文所研究的11所高校图书馆中，有8所图书馆(72.7%)对开放获取制定了具体的战略规划，一方面迎合开放获取的趋势，另一方面他们希望保存和分享本校师生的学术成果，以提高本校师生的学术影响力，并减少学术壁垒。例如，芝加哥大学图书馆牵头，联合学校IT部门和研究中心一起建立机构知识库，以保存和分享本校学术成果，并以此来提高本校师生学术成果影响力；杜克大学图书馆希望减少学术障碍，承认开放获取所带来的不可估量的好处，并支持和主张所有形式的开放，所以杜克大学图书馆增加员工的工作范围，涵盖了开放获取和网页出版。

以上主要描述了大多数图书馆最常见的战略重点，而图1中，其他战略规划重点受到不同程度的关注，虽然有些只被极少图书馆的战略规划所提及：重视原生数字被7所高校图书馆提及，有6所高校图书馆将公共参与加入战略规划中，5所高校图书馆涉及出版和对外合作；数字学术交流、研究数据服务、机构知识库、特藏仅被4所高校图书馆提到战略高度；预算、学生成功和移动设备被3所高校图书馆战略规划所提及；数字人文仅被2所高校图书馆纳入战略规划。

4 启示与结束语

根据以上11所高校图书馆的战略规划，可以得到以下启示：首先，重视馆藏资源的建设，包括纸质资源和数字资源，并提高这些资源的访问和发现。这也是多数高校图书馆重视的战略之一。资源对于师生的教学与研究起到了明显的作用，馆藏建设也是图书馆的核心之一。其次，空间建设是另一个值得关注的战略领域，由于越来越多的馆藏以电子馆藏为主，更多的空间被释放，加上用户行为的趋向，使越来越多的高校图书馆将空间建设纳入图书馆的战略规划，以更好地服务用户，提高用户体验。越来越多的高校图书馆建立学习共享空间或信息共享空间，改变以往人们认为图书馆空间就是书架和仓库的理解，以重新定义图书馆空间的概念。再次，为了能完成和实施图书馆的各项计划，图书馆要重视员工的成长和技能培养。搭班子、带队伍这类重视员工发展的管理理念在图书馆的战略规划中也占有重要的地位，战略的规划不能没有优秀的班子，战略的实施更离不开团队的努力。尤其是在各种新兴科技发展的今天，重视团队人员的发展无疑是图书馆战略规划的另一核心，为馆员提供合适的培训，使馆员能在知识和技能方面尽快适应各种基础和新兴工作。另外，传统图书馆逐渐由以收藏和馆藏为中心的工作变为以用户为中心的服务。“以用户为中心”的服务理念深入各图书馆的管理中，如何才能使图书馆的服务达到最佳的用户体验，这是广大图书馆面临的重大课题。图书馆不仅是一个让读者借阅图书的地方，更多的是一个能让读者进行自主学习讨论、获取信息、进行学术交流的地方；图书馆馆员不仅要为读者提供简单的借阅服务，还应协助用户进行各种资源信息的搜集服务，帮助用户完成科研。最后，图书馆需要重视开放获取，可通过搭建机构知识库以获取和保存本校师生的学术研究成果，支持各种学术交流模式。除了以上重点战略规划启示以外，图书馆的战略规划还可根据自身的情况加强原生数字管理，加强图书馆对学校和社会的公共参与，增加图书馆对外合作的机会，支持数字学术交流和研究数据服务，合理分配图书馆经费使用等。

高校图书馆在制定战略规划时，最重要的就是结合本馆和所在机构的愿景使命，制定出符合自身目标且与用户需求一致的战略规划。图书馆战略规划不仅是作为一种规划文本存在，更可以突显图书馆在支持学校目标实现方面的作用。高校图书馆对本校师生的科研、教学和学习具有保障作用，图书馆在制作战略规划时要充分考虑并重视图书馆的资源保障、基础保障和人员保障。在制作战略规划之前，高校图书馆可进行外部环境扫描分析以掌握行业趋势，根据SWOT了解自身优点和不足，再结合用户和自身需求将新兴趋势所对应的服务纳入战略规划当中。

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2017-03-28

滕 超(1982—)，女，本科，助理馆员，西交利物浦大学图书馆；毕 新(1979—)，男，博士，馆员，西交利物浦大学图书馆。