公共图书馆战略规划编制与实施实践研究——以深圳图书馆为例

蔡 箐

(深圳图书馆，广东深圳 518000)

工作方法研究

公共图书馆战略规划编制与实施实践研究
——以深圳图书馆为例

蔡 箐

(深圳图书馆，广东深圳 518000)

在强调战略规划重要性的基础上，详述了深圳图书馆“十三五”战略规划的编制和实施过程，包括前期调研、环境扫描、战略分析、撰写修订等编制环节，以及战略目标分解、目标落实机制、评估指标体系的拟定和绩效监测等实施环节，并解析了深圳图书馆“十三五”规划体例与内容重点，总结战略规划对图书馆事业发展的导向性作用。

战略规划 十三五规划 战略分析 战略实施 深圳图书馆

图书馆的科学发展离不开战略规划与管理，国外发达国家公共图书馆非常重视战略规划，早在20世纪60年代开始将战略规划原理引入图书馆，从初期的理论探索、标准研究到后期的实践应用，战略规划已纳入诸多图书馆的常规工作。国内图书馆界近年来通常以五年为一个周期，编制并实施“×五(发展)规划”，将战略规划与业务流程紧密结合，通过战略规划指导图书馆未来发展。

深圳图书馆于2016年荣获深圳市政府设立的最高质量荣誉——“市长质量奖”，依据《深圳市市长质量奖评审指南》(SZDB/Z 40-2011)和《卓越绩效评价准则实施指南》(GB/Z 19579-2012)，“战略规划制定与实施”是评价体系中的关键要素，也是基于PDCA*PDCA循环又叫质量环，是管理学中的一个通用模型，最早由休哈特于1930年构想，后来被美国质量管理专家戴明博士在1950年再度挖掘出来，是指质量管理活动中四个环节的循环运动，即：Plan(计划)、Do(实施)、Check(检查)、Action(纠正)。其中P就是指方针和目标的确定，以及活动规划的制定。的图书馆质量管理的重要基础环节。

本文以深圳图书馆“十三五”规划编制与实施实践为例，描述战略规划制定的思路、方法与流程，解析规划内容的重点，剖析战略部署与实施过程，以及战略规划的绩效评估等，以期为图书馆制定战略规划实践提供有益的参考。

1 制定战略规划的缘由

从20世纪80年代开始，长期或短期的战略规划就已成为发达国家公共图书馆管理的重要工具。1980年，美国公共图书馆协会组织编制《公共图书馆规划程序》，论述了战略规划制定的内容、步骤以及调查方法等内容[1]。战略规划对于公共图书馆最显著的价值在于引导图书馆应对变化、把握未来，规范组织行为、增强组织活力，同时为管理者提供科学决策，成为图书馆彰显自我价值、争取经费和社会捐赠的重要手段[2]。

国内公共图书馆界的研究和实践起步较晚，但受到图书馆界的普遍重视，通过借鉴国外先进经验，引入战略规划理论和工具，针对图书馆事业制定不同时期的战略发展规划。《中国图书馆事业发展报告2009》提出要重视图书馆的战略规划，“未来，图书馆事业将在战略规划、图书馆体系建设、大众阅读服务、事业发展保障机制等方面加强建设”[3]。柯平教授也曾在有关会议中提到“第三代管理的到来——图书馆规划与战略管理”[4]，充分肯定了战略规划对于图书馆管理和未来发展的重要性。

自2003年启动“图书馆之城”建设以来，作为“图书馆之城”的龙头馆和中心馆，深圳图书馆在市委市政府的战略框架下，从战略规划层面推进“图书馆之城”建设，根据“图书馆之城”各时期的背景与特征加强总体规划，持续制定战略目标和任务举措，包括“图书馆之城”建设的《(2003-2005)三年实施方案》和连续两个《五年规划》，确立了各个时期的发展方向、主要目标与主要任务。在十余年的战略规划编制实践基础上，战略规划意识不断增强，并于2015年3月启动深圳图书馆“十三五”规划编制工作，在科学的战略分析基础上，结合当前和长远发展制定系统的战略规划，以战略定位、战略目标为核心，通过灵活有效的战略部署、战略评价与监测机制，保障既定目标的完成和业务绩效的提升。

2 战略规划编制的流程和方法

深圳图书馆采用科学的方法及流程，成立战略规划领导小组和起草工作组，明确主要参与者的职责分工，采取合作编制方式，通过协同合作研究，在前期考察交流、文献调研和需求调研基础上，由起草工作组充分酝酿起草、反复征求意见并修订完善，制定立足于长远和全局性的发展战略。

2.1 前期调研

规划编制前期的重要工作是进行内外环境的调研，了解全球图书馆的发展态势，把握全国公共图书馆的发展方针政策，主动了解兄弟图书馆近年来发展的长处、经验与可资借鉴之处，做到情报先行[5]。除了前期的实地考察和调研交流外，还包括全面的文献调研和读者需求调研。

2.1.1 实地调研

编制组在“十三五”规划启动前期，组织召开深圳图书馆“十三五规划”专家咨询会，借智专家学者，对公共图书馆事业未来五年的发展进行思考和规划，获取有价值的参考性建议[6]。并分赴华中、华东、华北、华南等重点片区公共及高校图书馆调研交流，了解各地区公共图书馆事业的发展状况和“十三五”规划编制工作，在掌握第一手资料的同时开阔了视野，为战略规划的编制提供了丰富的借鉴。

2.1.2 文献调研

编制组收集来自美国、加拿大、英国、澳大利亚、法国等发达国家以及国内香港、台湾地区和其他城市公共图书馆的最新战略规划文本，学习借鉴其规划编制经验和体例框架，提炼内容要点，从愿景、使命、价值理念、发展目标与策略等方面进行分析，探究当前国内外公共图书馆界的研究热点与发展态势，为战略规划制定奠定丰富的理论支撑。

2.1.3 政策文件解读

政策文件的搜集与研读也是前期调研的关键一步。国家层面，党的十八大报告、十八届三中全会报告有关文化领域的改革要求和发展战略；地方政府层面，广东省委、省政府出台的《广东省基本公共服务均等化规划纲要(2009-2020)》《广东省建设文化强省规划纲要(2011-2020年)》《广东省公共文化服务促进条例》，以及深圳市委、市政府出台的《深圳市文化产业发展规划纲要(2007-2020)》《深圳市公共文化服务体系建设规划(2013-2015)》等文件都纳入资料搜集的范畴之内。通过对政策文件的研读和领会，深入贯彻党中央治国理政新理念新思想，如“创新、协调、绿色、开放、共享”发展理念，以及国家、省市层面的文化新战略，为规划制定提供政策方针上的指引。

2.1.4 读者需求调研

为充分摸清用户需求和吸纳读者建议，制定科学合理的发展规划，编制组研究制定了《深圳图书馆读者调查问卷(2015)》，在“图书馆服务宣传周”期间，采取现场、网络、微平台同步的方式发放问卷和收集数据，并邀请武汉大学研究团队参与调查问卷的编制和数据统计分析工作，深入发掘不同用户对馆藏和服务的使用情况和期望，为战略规划制定提供有力参考。共发放纸质问卷500份，其中有效问卷446份，获取网络问卷311份，总有效问卷数量为757份。

2.2 战略分析

战略分析是规划编制流程的关键环节，关系到战略目标的选择和策略的制定。编制组对深圳图书馆“十二五”期间已有成就进行回顾和总结，结合前期的调研数据和内容，并收集整理有关宏观环境、行业环境和图书馆内部环境数据，运用多种战略分析工具对图书馆内外部环境进行扫描分析。

2.2.1 外部分析

运用PEST(政治、经济、社会、技术)分析方法对外部环境进行扫描，包括政策法律环境、经济环境、社会环境和技术环境。通过PEST分析可看出：国家到地方层面，党和政府对文化建设以及全民阅读的高度重视，为图书馆事业发展提供了良好的政策保障；深圳市经济发展增速稳定，政府对公共文化事业包括公共图书馆的投入逐年增长；科技与信息技术的发展也为图书馆事业的创新发展提供了强有力的支持。

社会环境不断优化，深圳经济的飞速发展和城市人口的迅速增长导致文献信息需求急剧增加，市民文化素养不断提升，读书求知的需求比较旺盛，全民阅读氛围日趋浓厚。据《深圳图书馆读者调查问卷(2015)》的调研结果显示，“影响读者利用深圳图书馆的主要因素”中，“找不到所需文献”和“文献不足”排在前两位；针对“深圳图书馆未来几年的发展重点”，读者勾选的项目中“纸质文献资源建设与借阅”“数字资源建设及服务”和“阅读空间打造”的得分依次排在前三位。这些为图书馆如何进一步提升服务效能、满足读者精神文化需求方面带来了机遇和挑战。

2.2.2 内部分析

通过内部分析梳理历史和发展现状，运用关键因素分析法与资源能力分析法，针对深圳图书馆的资源、技术、服务、管理等领域进行分析，总结其所具备的优势及劣势。

运用KSF(关键因素分析)工具，分析深圳图书馆的主要关键因素即资源、服务、技术、模式等的发展变化趋势，其功能定位为：一流的多元的城市文化综合体；推进公共图书馆一体化的城市中心图书馆；全国公共图书馆资源保障体系的重要城市节点；践行“服务立馆、技术强馆”理念的城市图书馆标杆；促进全民阅读、提升市民素养的重要文化空间和平台。

运用资源能力分析法，从人力资源、文献资源、馆舍设施、资金投入、组织文化建设能力、技术开发应用、管理能力等方面着手，分析深圳图书馆的优势与劣势，诸如：作为大众型、研究型、数字型三位一体的大型综合图书馆，馆藏资源丰富，拥有港澳台、法律、东盟、服装与平面设计、深圳学派等多种特色馆藏，但人均藏书指标与香港等发达城市仍有一定差距；打造集传统图书馆、自助图书馆、数字图书馆、移动图书馆为一体的多元化服务平台，构建均等化便利化服务体系；创设不同类型的文化空间，开展专业、丰富、有特色的读者活动，塑造了具有广泛影响力的阅读品牌；技术研发与创新能力强，新技术应用领域广泛；高学历、中高级职称人员所占比例较大，馆员结构年轻化、后劲足；市政府全额拨款，资金保障到位，但文献购置经费、服务推广经费略显不足；馆藏空间面临严重饱和，馆舍建筑本体和设施设备逐渐老化，亟需更新和维护，等等。

2.2.3 SWOT分析

运用SWOT分析方法，结合内外部环境扫描，有效识别图书馆所具备的优势(Strengths)和劣势(Weaknesses)，以及面临的机会(Opportunities)与挑战(Threats)。

通过SWOT综合分析，大致形成以下战略组合：扩大战略、转型战略、多元化战略、修身养息战略。扩大战略包括：深化“图书馆之城”建设，推动公共图书馆一体化管理与服务；推进调剂书库项目建设，增加馆藏存储和调配空间，增设服务区域；深入开展全民阅读活动，扩大图书馆的文化影响力和辐射力。多元化战略包括：打造全媒体公共服务平台；建立多元化文献保障体系；推行分类、分级、分众阅读推广机制，满足不同类型和层次的读者需求。转型战略包括：从传统的图书馆角色定位向多元的城市文化综合体转变，秉承“服务立馆、技术强馆”方针，向精细化、个性化、知识化、深层次服务转变。修身养息战略包括：增强组织文化建设，重视标准化规范化建设，完善内部管理机制，提高组织运行效能。

2.3 战略制定

通过扎实的前期调研和科学的战略分析，编制组在审视内外环境、把握自身优劣势基础上，结合经济和社会环境的重大变化，围绕城市发展定位，聚焦用户需求，梳理和总结对公共图书馆未来发展起重要影响的关键因素，提出深圳图书馆未来5年的战略发展定位和总体目标，并在此基础上设计和拟定战略规划的总体框架。随后由全馆各部门充分酝酿起草重点业务领域的子规划，再由编制组集中撰写，反复征求业界专家、理事会成员意见并修订完善，最后经深圳图书馆理事会审议通过。

3 战略规划体例和内容重点

3.1 体例结构

综观国外最新的发达城市图书馆战略规划，其内容和结构都比较规范，涵盖使命、愿景、价值观、重点战略或目标、战略实施、战略控制、战略评估等方面，既有宏观层面的使命、愿景、目标，又有微观层面的详细具体的行动计划[7]。国内公共图书馆界近些年的战略规划编制实践也做了相应的参考，如广州图书馆采取了“愿景-使命-目标-策略-行动方案”的编写体例，东莞图书馆“十三五”规划采用了“前言-愿景-使命-价值观-环境扫描-战略目标体系“的规划文本结构[8]。

深圳图书馆在规划体例上与国际接轨，采用愿景、理念、使命为前瞻性指引，总体目标、具体目标、分举措和优先项层层细化落实的全新撰写体例，勾画了深圳图书馆在“十三五”期间的整体计划脉络，在资源、阅读、技术、服务等领域提出了相应的创新、提升策略，共涵盖21项发展举措和63个优先项。规划采取的体例结构立足现实，着眼未来，覆盖主要业务领域，注重目标实现的路径与措施，具有较强的可操作性和鲜明的特点。

3.2 内容特点与亮点

战略规划内容体现了宏观微观相结合、兼顾前瞻性和务实性的特点，一方面通过愿景、理念和使命部分来把握前瞻性、引领更长远发展，勾勒未来五年深圳图书馆的宏观蓝图和战略定位。诸如：提出了“城市文脉、信息纽带、知识引擎、智慧空间”的美好愿景；在秉承“服务立馆、技术强馆”理念的同时，增加了“文化新馆”理念，体现了图书馆与城市文化的密切关联，“从源头活水的文化中汲取智慧，不断返本开新，使公共图书馆与城市文化一起脉动”；强调公共图书馆精神回归，重申城市公共图书馆使命，“保护与传承人类文化遗产，倡导和推动开放、平等、免费的知识获取，服务并推动市民终身学习”。

同时，战略规划注重对发展路向的探究，体现目标导向和问题导向。立足“创新型、智慧型、包容性、力量型”城市主流文化建设，提出深圳图书馆在“十三五”期间的总体目标是：建设世界一流的现代化国际化创新型城市中心图书馆。通过“服务提升、阅读推广、资源发展、技术创新”的“四轮”驱动，围绕“图书馆之城”和“调剂书库”建设两大中心工作，打造一流的城市文化综合体，全面提升公民素养和城市文化品质，推动城市创新与发展。

规划制定充分贯彻落实国家、省、市文化发展战略，转化为“十三五”时期发展的科学思路和扎实举措。融入了现代公共文化服务体系构建等内容，秉承“共建共享”理念，推进公共文化服务的标准化、规范化与均等化，还体现了对服务创新、服务效能提升的重视，深入思考了图书馆与社会的关系，对于图书馆如何引领城市文化发展等亦有所论及。

3.3 重点目标及提升策略

服务领域，以“全面提升效能”为目标，不断创新服务手段，深化服务层次，延伸服务范围，以“图书馆+”的理念，重点实施4个服务提升计划，致力于打造多元化、全媒体公共服务平台，持续优化服务空间，促使服务效能不断提升。

阅读推广领域，发挥城市文化空间及思想文化中心的作用，以经典阅读推广、分众阅读服务与指导、公益培训和社会教育、城市文化推广、阅读推广联动为发展重点，加强全市阅读推广活动策划与组织，塑造提升阅读品牌，建立阅读推广常态化、分众化、合作化机制。

资源领域，以丰富文献资源、优化馆藏结构为目标，加强馆藏资源尤其是数字资源的联采联建，完善城市数字资源服务体系；打造“深圳记忆”“世界文化”“两岸四地法律文献”等特色馆藏资源，增强城市文化辐射力。

技术领域，联合市、区图书馆加强全市公共图书馆“云平台”规划与建设，提升信息系统安全性和信息化服务能力；组建“数据馆员”团队，建立常态化数据挖掘和统计分析机制；研究、探索手机虚拟“读者证”、“微支付”技术、“微”发现系统的应用，推进智慧图书馆建设。

继续发挥“图书馆之城”龙头馆和中心馆的作用，持续引领和推动公共图书馆一体化管理与服务，包括牵头制定“图书馆之城”业务标准和规范，合作推进“深圳文献港”项目的完善和持续发展，推动自助图书馆布点优化和设备升级等。

全力推进“调剂书库”建设，在提供阅览、外借、咨询、阅读推广等服务的同时，研究与引进“智能立体书库系统”和“自动分拣系统”，协调全市文献资源整体布局，打造“图书馆之城”文献保障中心和文献集散中心。

4 战略规划的实施与评价

图书馆战略是一个涵盖调研、分析、制定、实施和评价等环节的科学管理过程，战略实施是战略管理过程的行动阶段，某种意义上来说它比战略制定更为重要。美国公共图书馆协会(PLA)组织编制的图书馆战略规划指南很重视规划的实施和实现过程，并形成一个较为科学的控制和评价体系[9]。为避免普遍存在的重编制轻实施问题，深圳图书馆通过战略目标分解、战略目标落实机制、评估指标体系的拟定和绩效监测等环节，从而实现战略规划对图书馆的管理成效。

4.1 战略目标分解

在“图书馆之城”发展规划和深圳图书馆战略发展规划的框架下，研讨并明确战略规划的总体要求及大体部署，将战略规划的目标策略分解、转化为年度工作计划和年度重点工作项目，由办公室监控督导，并下达给各部门；各主要职能部门围绕相应的职能分工和业务重点，在分管馆领导监控督导下，积极制定各部门的年度工作计划，进而展开战略规划目标的细分和落实，如下图所示。同时，规划的实施是一个动态连续的过程，需要实时监测和控制，必要时还需通过修订年度工作计划或其他专项规划来调整、补充发展目标和战略措施。

4.2 战略目标落实机制

为保障战略目标分解和落地实施的有效性，深圳图书馆采取了馆领导负责制、职能部门承担制、项目负责制和岗位责任制，建立了战略目标任务层层分解落实的管理机制，以确保图书馆达到其预定绩效目标，如下图所示。依据深圳图书馆年度重点工作责任分工表，每项重点工作或项目都设有牵头部门、参与部门、分管馆领导和完成时间，以及相应的工作目标和行动方案。

4.3 战略规划评估监测体系

战略规划的最终目标在于实现图书馆社会价值，提升图书馆服务质量，其执行需要监督，价值的体现需要合理的评估体现[10]。除了年度总结和重点项目验收等评价手段，定量化评价指标体系的构建至关重要。评估指标是对战略规划执行效度的检验，通过对各项执行任务的评估，达到监测和管理战

略任务的目的[11]。因此，在制定战略规划的过程中，须加强评估指标体系建设，通过拟定和选择可测度的绩效指标，实现对战略目标完成情况的衡量与监测。

(1)评估指标体系

深圳图书馆依据战略发展目标和重点举措，参考国际图联《公共图书馆服务发展指南》、国家社科基金重点项目《国际大都市图书馆指标体系研究》、深圳市《“图书馆之城”建设指标体系研究》、文化部《公共图书馆服务规范》(GB/T 28220-2011)、文化部第五次评估定级《省级图书馆评估标准》等标准，拟定了符合自身实际的《深圳图书馆发展规划(2016-2020)》指标体系及说明文本。具体涉及资源条件、服务效能、影响贡献三大模块，一级指标下设二级指标9个，三级指标41个。每个指标均有详细明确的指标说明、统计方法、数据来源和指标预测值(当前值/目标值)，便于对战略目标的定量评测和实施监督。

(2)绩效指标监测体系

在战略规划实施过程中，结合所设置的评估指标体系，落实各业务部门在规划期间及年度内的关键绩效测量指标和目标值，建立重点绩效测评体系(如下表所示)，并将关键绩效测量指标作为各部门的月度或年度绩效考核依据，定期检查，及时监测，进而提升服务效能，保障战略规划的有效实施。

维度重点绩效指标监测频率统计方法数据来源部门财务财政资金使用年度审计每年统计报表财务部读者服务累计办证量(万张)每月统计报表读者服务部文献外借册次(万册次)每月统计报表书刊借阅部进馆总人次(万人次)每月统计报表办公室网站访问量(万人次)每月统计报表办公室微平台用户数(万个)每月统计报表数字图书馆部自助图书馆服务总人次每月统计报表读者服务部举办读者活动场次每月统计报表阅读推广部参与读者活动人次(万人次)每月统计报表阅读推广部统一服务持证率(全市)(%)每年统计报表读者服务部 事业发展部统一服务文献外借服务总量每月统计报表事业发展部图书馆之城统一服务加入图书馆数量每月统计报表事业发展部读者满意度(%)每年调查问卷办公室 书刊借阅部等学习与成长中高级职称及专业技术人员比例(%)每年统计报表人事部员工满意度(分)每年调查问卷人事部学术研究成果数量每年统计报表办公室

5 结语

战略规划是关系图书馆事业发展全局的战略思维和远见卓识，是谋划未来发展的行动准则和决策依据。历次“图书馆之城”战略规划和图书馆“十三五”规划的编制实践，使深圳图书馆在长期发展过程中形成较为科学的规划编制流程、规范的战略规划体例和系统的战略规划内容，并强化了图书馆事业发展中规划的导向性作用。战略规划已充分纳入深圳图书馆的管理工作，以规划为指导开展工作，并依据规划实施结果，不断调整图书馆业务，及时把握未来发展方向，提升图书馆管理的规范化和专业化水平，从而实现有质量的稳定增长和可持续的全面发展。

〔1〕 Palmour Vernon E.,et al.A Planning Process for Public Libraries[M].Chicago:American Library Association,1980:330

〔2〕 于良芝.战略规划作为公共图书馆管理的工具：应用、价值及其与我国公共图书馆的相关性[J].图书馆建设，2008(4)：54-58

〔3〕 中国图书馆学会，国家图书馆.中国图书馆事业发展报告2009[M].北京：国家图书馆出版社，2010：28-31

〔4〕 迈向权利保障时代——公共图书馆发展与广州实践[EB/OL].[2017-03-30].http://www.lsgd.org.cn/sybk/yjdt/251830.shtml

〔5〕 王世伟.公共图书馆是什么[M].上海：上海社会科学院出版社，2010：80

〔6〕 深圳图书馆“十三五”规划“借智”武汉专家[EB/OL].[2017-03-30].http://gzw.lib.whu.edu.cn/pe/Article/ShowArticle.asp?ArticleID=1955

〔7〕 陈鹤阳，侯汝秋.澳大利亚公共图书馆联盟战略规划的实践与思考[J].图书馆工作与研究，2016(5)：22

〔8〕 李东来，柯平，等.我国公共图书馆“十三五”战略规划的实践论析[J].图书馆，2015(10)：18

〔9〕 朱明，等.美国公共图书馆战略规划指南述评与启示[J].情报资料工作，2013(1)：6-10

〔10〕 陈昊琳，等.美国公共图书馆战略规划制定对我国的启示：一种基于文本分析的研究[J].图书情报工作，2010(8)：15

〔11〕 余倩，陶俊.国外最新图书馆战略规划体例评析[J].图书馆建设，2009(10)：103-108

AStudyontheStrategicPlanningandImplementationofPublicLibraries——TakingShenzhenLibraryasanExample

Cai Qing

On the basis of emphasizing the importance of strategic planning, the paper elaborates the planning and implementation process of 2016-2020 strategic plan of Shenzhen Library, including pre-research, environmental scanning, strategic analysis, drafting and revising, as well as strategic objectives decomposition, the implementation of objectives, evaluation index system development and performance monitoring, etc. The paper also analyzes the framework and content points of the 2016-2020 strategic plan of Shenzhen Library, and summarizes the guiding role of strategic planning on the future development of libraries.

Strategic plan; 2016-2020 strategic plan; Strategic analysis; Strategic implementation; Shenzhen Library

G258.2

A

蔡箐(1983-)，女，就职于深圳图书馆，博士，已发表论文10余篇，参编著作3部，参与国家社科基金课题3项，文化部科研课题1项，市级科研课题若干项，主持中国图书馆学会专项资金项目1项。