新一代图书馆服务平台在学术图书馆联盟的应用研究

钱国富

〔摘 要〕 [目的/意义]新一代图书馆服务平台在英国和中国香港地区学术图书馆及其联盟已经得到普及和应用，而在国内相关研究和实践还有所欠缺。[方法/过程]对英国威尔士学术图书馆联盟和中国香港大学图书馆馆长联席会开展新一代图书馆服务平台共享项目建设进行案例分析。[结果/结论]新一代图书馆服务平台有助于学术图书馆联盟深化技术合作、创新合作模式，对相关联盟机构开展合作具有参考价值。

〔关键词〕 新一代；服务平台；图书馆联盟；学术图书馆

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.08.011

〔中图分类号〕 G250.76 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821（2017）08-0080-05

〔Abstract〕[Purpose /significance]The next-generation library service platform has been popularized in the UK and Hong Kong Academic Library Consortium，but the relevant research and practice is lack in China.[Method/process]By the case study of the applications of next-generation library service platform in WHELF and JULAC.[Result /conclusion]The next-generation library service platform can help the academic library consortium to deepen technical cooperation，innovative cooperation model. This study can give references to academic library consortium in China.

〔Key words〕 next-generation；LSP；library consortium；acdemic library

新一代图书馆管理系统（Next-Generation Library Management System，LMS），不单纯是传统图书馆自动化系统或集成管理系统的“进化”，而是一种“变革”。它采用面向服务的体系框架（ Service Oriented Architecture，SOA） ，对原系统进行重新设计，重构并统一图书馆对各类资源管理的工作流程，以全球知识库代替分散的本地资源库，以软件即服务（ Software as a Service，SaaS）的方式提供云服务，能更好地适应图书馆的资源建设和服务创新[1]。美国图书馆学家Marshall Breeding自2011年以后，在每年的图书馆自动化系统年度报告专题报道均有不同侧重点的研究，认为新一代图书馆管理系统已经突破了传统图书馆管理系统的概念，新一代图书馆管理系统没有OPAC，所以必须与面向资源发现与获取的资源发现系统配套使用，从而构成新一代图书馆服务平台（Next-Generation Library Services Platform， LSP）[2]。在2013年他提出新一代图书馆服务平台的出现将会在未来10年重新塑造这个行业，系统将可以用来管理所有格式的图书馆资源，核心特点是SOA、B/S架构和SaaS云服务[3]。杨新涯等人也在研究中指出向服务“平台化”转型应成为下一代图书馆管理系统的发展趋势[4]。

云服务作为新的IT基础设施与软件的服务方式，在深刻影响着互联网的商业和服务模式，同时也给图书馆带来了全新的信息化建设机遇。以云服务为主要特征的新一代图书馆服务平台，使得图书馆的信息系统建设和服务模式可以从本地服务器向云服务转移，从购买自建数据中心向使用基于公有云或私有云的云服务和云计算进行转变，从而也给学术图书馆联盟合作和共享提供了新思路，即通过联盟联合采购基于云服务的新一代图书馆服务平台，使各成员馆用户能够在系统层面进行合作与共享。

目前已经有学术图书馆联盟利用新一代图书馆服务平台来深化联盟技术合作，并在英美和中国香港地区都有了相关实践和成功经验。2014年12月英国威尔士学术图书馆联盟（The Wales Higher Education Libraries Forum， WHELF）联合威尔士国家图书馆（the National Library of Wales）、威尔士国家健康服务图书馆系统（all National Health Serivice libraries in Wales）和艾利贝斯（Exlibris Group）公司签约，采购Alma和Primo作为联盟共享的新一代图书馆服务平台，该项目已在2016年8月完成，并全部上线[5]。2016年4月苏格兰大学和研究图书馆联盟 （the Scottish Confederation of University and Research Libraries， SCURL）聯合苏格兰高校采购联盟 （Advanced Procurement for Universities and Colleges，APUC）签约采购基于Alma和Primo作为其共享新一代图书馆服务平台[6]。2016年6月，中国香港特别行政区大学图书馆馆长联席会（The Joint University Librarians Advisory Committee， JULAC）宣布选用Alma和Primo来建设其新一代图书馆服务平台，联盟8所成员高校将使用新一代图书馆服务平台来建设、管理资源，提供创新服务，该项目将在2017年7月完成系统迁移并正式上线[7]。

1 文献回顾

关于学术图书馆联盟合作共建共享的研究，学界一直在持续关注。以“图书馆联盟（Library Consortium）”、“图书馆集成管理系统（Library Integrated Management System，LIS）”、“新一代图书馆集成管理系统（Next-Generation Library Management System”、“新一代图书馆服务平台（Next-Generation Library Services Platform， LSP）”为关键词，在Google学术搜索、EBSCO LISTA等数据库进行检索。在对检索结果分析发现，1998年有研究者探讨了在图书馆联盟内使用一个通用图书馆集成系统的可能性[8]，其后一直有传统ILS在图书馆联盟中应用的案例研究，但主要集中在联机编目、资源共享、馆际互借等系统某项功能领域[9]，并没有覆盖图书馆全业务流程。美国图书馆系统专家Marshall Breeding的系列研究，主要是从自动化市场的年度变化进行宏观扫描[10]。目前尚缺乏对新一代图书馆服务平台与图书馆学术联盟具体实践个案的研究。

国内的研究者高波在考察英国大学和高校图书馆联盟的战略规划时指出：图书馆联盟要在节约开支的基础上，充分应用信息通信技术和信息管理系统，尽最大可能提高图书馆联盟的效益[11]。王惠英在对我国图书馆联盟研究进行总结时指出：我国图书馆联盟目的是实现资源共享，图书馆联盟的合作应当突破资源采购走向资源发现[12]。傅平以美国西部39家大型公立和私立大学图书馆联盟（Orbis Cascade Alliance，OCA）的共享平台解决方案选型为例，分析了新一代图书馆管理集成系统对美国图书馆联盟的影响，并指出图书馆和联盟应当在系统转换2-3年内定期进行系统评估[13]。田晓迪认为应当建立由国内图书馆联盟、图书馆、出版商三方参与的共享合作机制，敦促系统厂商满足国内图书馆本地化的相关使用需求，才能更好地实现电子资源的全流程管理[14]。

2 WHELF共享服务平台项目

2006年8月，随着英国班戈大学和甘德堡大学图书馆的新一代图书馆服务平台上线，英国威尔士学术图书馆联盟（WHELF）为期3年的共享平台项目宣告成功[5]。学术图书馆联盟由于其业务范围（服务教学与科研）、服务对象（教授、研究人员和学生）、资源共性（学术性强）、人才队伍（专业性强）的共同特点，使得其在进行新一代图书馆服务平台共建共享时，不同机构之间的差异性相对较小，能够在平台层面进行合作共建。本文选取WHELF的案例，对其实践经验进行研究，希望能对国内学术（高校）图书馆联盟开展相关实践有所裨益。

2.1 项目概况

WHELF成立于1993年，联盟宗旨是促进图书馆和信息服务机构的合作，开展信息服务领域的协作共享。英国威尔士地区是英国工业革命的起源地，首府位于卡迪夫（Cardiff），全区共有300万人口，两种官方语言：威尔士语和英语。自联盟成立以来，成员馆已经在WHELF框架内开展了一系列合作，包括建设威尔士机构仓储网络，威尔士信息素养教育框架和威尔士高等教育电子图书馆等。在这些合作项目成功经验的基础上，为了提升联盟合作水平，WHELF联合威尔士国家图书馆等单位发起了共享图书馆服务平台建设项目。

WHELF发起的新一代图书馆服务平台共享项目，共包括11个成员单位（威尔士地区全部大学图书馆，威尔士国家图书馆和国家健康服务系统图书馆），覆盖了威尔士地区90个图书馆（含分馆），600名图书馆员和1100万条书目记录。

联盟成员中有大馆，如威尔士国家图书馆是威尔士地区的法定呈缴本图书馆，现有书目记录600万条，使用VTLS图书馆集成管理系统。卡迪夫大学（Cardiff University）是全英排名前五的大学，也是罗素大学集团（The Russell Group）成员，该校图书馆有将近3万读者，使用Voyager图书馆集成管理系统。也有小圖书馆，如威尔士皇家音乐和戏剧学院，只有645名学生，使用Voyager图书馆集成管理系统。项目成员馆共有6种不同图书馆集成管理系统，包括：Voyager、Aleph、Alto、Millennium、Horizon、VTLS，几乎覆盖了现有市面上全部的集成管理系统客户案例，系统转换难度大，但由于联盟合作经验丰富，项目规划合理，成员馆和项目中标方积极配合，还是按照项目预期，在3年内如期完成。

2.2 项目背景

2008年，英国国家和大学图书馆学会（The Society of College，National and University Libraries，SCONUL）联合英国联合信息系统委员会（Joint Information Systems. Committee，JISC）资助的图书馆管理系统全景扫描研究报告指出：技术进步有助于加深学术图书馆之间的进一步合作，提升合作质量，降低系统和服务成本，但由于当时的图书馆集成管理系统市场缺乏足够的创新，导致无法进行有效的共享合作与创新。这份研究报告的结论是如果图书馆不得不更换系统，需要谨慎选择[15]。其后JISC又资助了数个和图书馆集成系统相关的研究项目，其中包括WHELF牵头的图书馆共享系统服务可行性研究。2013年，JISC在总结相关研究报告时指出，新一代图书馆服务平台注重用户体验、系统可用性和可操作性佳、集成和拓展性好，为学术图书馆（联盟）的系统升级提供了可能[16]。

威尔士政府在2012-2016战略规划中对高等教育领域的合作和支持做了要求，其中关于明确要求威尔士各类图书馆要加强创新，并强化资源服务等领域的共建共享[17]。新一代图书馆服务平台共享项目被列入2014-2015年度威尔士政府图书馆执行计划[18]。

2.3 项目实施

在威尔士政府的资助下，2013年WHELF成员签署协议，授权卡迪夫大学作为WHELF的代表，牵头开展联合采购基于云服务的新一代图书馆服务平台的相关工作。招标过程包括以下阶段：2014年1月发布欧盟通知和资格预审问卷、进行公开招投标、访问供应商的参考站点和演示文稿。2014年12月经过招标程序，艾利贝斯公司中标，WHELF成员及项目其他参与机构选择了基于Alma和Primo的新一代图书馆服务平台。WHELF为了项目招投标和实施，成立了一个专门项目委员会，委员会成员包括每个成员机构的代表，由图书馆馆长指导小组负责领导和制定战略方向。委员会指派一名专职项目经理来负责具体工作，从而避免个别机构影响整个项目决策。项目在2015年1月至2016年9月期间，根据各成员馆的意愿和准备情况分步实施。2016年9月，项目参与单位全部完成系统转换并上线运行[19]。

2.4 项目成效

在项目建设过程中，成员馆之间可以共享项目建设经验、分享技术成果，减轻系统转换带来的压力，加快项目建设速度。新一代图书馆服务平台共享项目的成效还体现在以下几方面：

2.4.1 降低项目建设成本

项目从3方面有效降低了成员馆的建设成本。第一，集团采购价格比单独采购要低。共享平台在采购价格上比各大学和机构单独采购要低，总价800万英镑的采购项目，各投标商都给予了较大的优惠折扣。第二，可以分摊招投标过程中的采购成本。第三，可以节省实施过程中的项目建设开支。以卡迪夫大学为例，2014-2015财年节省项目采购成本开支约为75，000英镑（含间接费用），节省项目管理人员开支为25，000英镑。此外，云服务模式还减少了各参与单位在数据中心上的硬件建设和运维成本，卡迪夫大学预计每年将节约40，000英镑的硬件开支[20]。

2.4.2 优化读者体验

按照威尔士地区的法律规定，威尔士语和英语都是官方语言。随着项目完成，威尔士地區图书馆拥有了一个统一的双语（威尔士语和英语）前端检索界面和后端管理平台，符合了法律要求。而且为地区不同类型图书馆之间深入合作和进行馆藏开发消除了系统障碍。

读者可以在统一检索界面里实现整个威尔士地区的图书馆馆藏搜索，不仅限于学术图书馆，还包括了威尔士国家图书馆的目录和馆藏资源。

基于云服务的共享图书馆服务平台，更加稳定，降低了因个别机构数据中心或硬件网络问题导致系统中断的可能，提高了系统的稳定性和可用性。

2.4.3 促进合作和创新

Alma是一个基于统一资源管理框架（Unified Resource Management URM）的图书馆管理系统，对该系统的应用必然要求图书馆进行相应的机构重组，以适应新的工作流程需求。而且共享平台还使得图书馆之间进一步合作提供了便利，比如联合采购、联机编目、馆际互借和数字资源共享，联盟管理层还可以方便的进行数据统计分析，从而改进服务。

WHELF成立了一个项目绩效评估小组，负责制定一个长期效益评估框架，对项目管理、监测和绩效等多方面进行评估。除此之外，还和平台系统服务商艾利贝斯公司成立了协作工作组，来持续改进图书馆和读者的使用体验。

3 JULAC共享图书馆系统项目

中国香港大学图书馆馆长联席会（JULAC）下的8所大学图书馆，在2016年决定采购艾利贝斯公司基于Alma和Primo的新一代图书馆服务平台来替代原有的Millennium系统。新的平台将管理8所大学图书馆的全部类型馆藏资源，尤其是数字资源。共享系统将拥有超过1800万条书目记录，为超过38万用户提供服务，根据系统实施路线图，新的云服务平台将在2017年下半年上线[21]。

JULAC认为Alma是新一代图书馆管理系统解决方案，支持对印刷、电子和数字资源的统一资源管理，能够提升工作效率，简化图书馆协作，并帮助图书馆通过简便而丰富的数据分析来优化其用户体验和资源建设。新平台还将促进JULAC 8所图书馆之间的进一步合作，在新系统上8所图书馆将共享书目记录，JULAC计划进一步探索在联合采购和技术服务领域深度合作的可能。基于云服务的系统，也能降低硬件成本、减轻维护压力，并提升数据安全性和系统稳定性[22]。

在项目实施上，JULAC成立了由香港中文大学图书馆馆长和香港大学图书馆馆长共同主持，JULAC成员馆馆长组成的指导委员会，并设立了采访、CJK、元数据管理、Primo发现和用户体验、资源管理、系统与开发、用户管理与履行7个具体工作小组来推进和协调项目实施工作[23]。

4 小结

通过对英国WHELF、中国香港JULAC两个学术图书馆联盟应用新一代图书馆服务平台来构建联盟共享图书馆服务平台（系统）的案例研究，可以看到一种新的平台发展和建设思路，为国内各类省级和区域学术图书馆联盟开展相关探索提供了新思路。

4.1 促进联盟合作发展

杜杏叶等在研究中指出：我国现有的图书馆联盟，除CALIS、CASHL、NSTL等几个全国性的图书馆联盟外，其他联盟在战略目标、组织管理上都比较松散，没有明确的战略目标，没有强制性的、规范的管理体制，没有形成有效的合理，联盟缺乏实际有效的运作[22]。王真在研究中认为，技术的发展和应用是影响图书馆联盟发展的因素之一[22]。

基于云服务的新一代图书馆服务平台，可以打破传统系统架构、网络限制等技术因素对联盟深化技术合作的限制。而且图书馆联盟在资源联合采购上的经验，也有助于联盟接纳通过服务订购的方式来联合引进新一代图书馆服务平台，而不像传统意义上购买软件，受到诸多政策、财务上的束缚。

4.2 技术驱动下的合作升级

通过考察已完成和正在进行中的案例可以发现，新一代图书馆服务平台在学术图书馆联盟中的应用，可以促使联盟成员单位加强技术协作，共同完成系统转换、升级等面临的问题，可以促进联盟内的成员合作，从务虚走向务实，依托先进技术来规范和改进联盟的管理方式，促进联盟成员之间的技术合作，缩小和弱化成员技术差距所带来的影响。