浅谈建筑施工企业投标过程中面临风险的识别与规避

王甜安

摘要：在建筑市场的激烈竞争中，施工企业急于谋求中标的心理使其在投标过程中面临诸多的潜在风险，如何找出并规避这些风险是施工企业在招投标市场上成功的关键。

关键词：施工企业；招投标风险；识别；风险防范

一、研究背景

建筑业作为我国的经济支柱之一，对于促进经济建设保持中高速增长具有重要意义。近年来，建筑企业的经营环境发生了重大变化，一方面国家西部开发、棚户区改造、城镇化建设、放开民营资本进入基础设施领域等利好消息带来了机遇。另一方面，有一大批国际上知名的建筑企业进入中国建筑市场，市场竞争日益剧烈，市场风险日益增加，国内经济形势复杂性和不确定性明显加大，市场开发增长乏力，生产经营面临严峻形势，对施工承包商的风险管理要求也越来越高。

1999年8月30日，我国通过了《招标投标法》，并于2000年1月1日正式实施，为维护建筑市场活动秩序和公平竞争提供了有效的法律保障。2011年11月30日《中华人民共和国招标投标法实施条例》在国务院第183次常务会议通过，自2012年2月1日起施行。但是由于在实际操作中各方不按照程序操作出现了各种违法违规行为，扰乱了招投标市场，使得工程招标投标未能真正发挥其应有的作用、体现其应有的效益。所以关于提高承包商投标风险管理水平，重视投标决策的研究具有非常重要的意义。

二、招投标中存在的主要风险

只有正确地识别投标风险才能衡量风险，从而采取相应的管理措施对投标风险进行防控。工程项目投标风险识别应该从系统观点出发，横观工程项目投标所涉及的各个方面，从操作过程、利益相关方等不同的角度对工程项目投标风险进行识别。我们所讨论工程施工招标是指招标方委托了有相应资质的代理机构进行的公开招标。在工程施工招投标过程中，主要有招标准备、招投标（招标与投标）、开标、评标、定标、签订合同等阶段，因此，本文主要分析承包商在工程施工招投标过程各阶段中所面临的风险。

1.招标准备阶段

招标准备阶段，首先，投标人面临的是信息取舍风险。投标人参加工程施工投标可以通过各类专业招标网站寻求所需的信息，各种渠道的信息多数是真实有效的，但并非都值得追踪，部分投标人为了揽到工程，盲目投标，中标率不高，造成投标费用损失。其次，投标人同样面临决策失误风险。投标人在确定是否参与某工程投标时，综合评估项目所带来的效益和风险后，需要作出决策，而决策过程就存在决策失误带来的风险。

2.招投标阶段

（1）来自招标方的风险因素

对于承包商来说，这一阶段来自招标方的主要是信用风险，招标方缺乏诚信，向各投标人提供不真实全面的项目信息，影响投标人的投标决策；或拟定招标文件的内容不能体现风险合理分担的原则，让投标人承担过多的不合理义务，投标人却无相应对等的权利等。同时，招标人还可能发生道德风险，招标方可能对某个投标人有倾向性，不能公平地对待其他投标人；或招标人和某一投标人私下达成交易，帮助其实现中标，即“围标”，使得招标流于形式。

（2）来自招标代理单位和评标专家的风险因素

招标代理机构的信誉、专业能力、责任心直接对招标过程中各个招标环节能否做到合法合规产生重大影响。当前我国对工程招标代理机构设立的门槛不高，部分招标代理机构工作人员的思想素质、专业水平、操作技能还比较差，可能存在对投标文件审核不严、监督不到位、评标不严谨等问题。

对于评标定标，最为重要的当属评标专家的专业技术水平。评标人员能否客观公正真实地做出判断，能否认真全面进行评审，直接影响着招投标工作的质量。在评审过程中，可能存在个别评标专家违反职业道德，接受招标方、某投标申请人或招标代理机构指使，使得评审结果不够公正客观。

（3）来自承包商自身的风险因素

一些没有资质、知名度的小企业为了中标、为了生存，可能会挂靠在有资质、有实力的大企业名下进行投标。这些企业一旦中标，因其承担项目风险的能力有限，有可能造成工程项目安全、质量、进度等多方面的问题。

即使一些有资质的投标方，加入了激烈投标竞争，也将面临以下风险，如投标资格预审文件、投标文件编制人员综合素质不强或粗心大意，可能导致文件关键环节出错；投标人员技术水平差，可能导致编写的施工组织设计不合理；预算人员业务水平不高，可能漏算或高估，造成有关工程项目的预算不准确等。

3.合同签订阶段

中标后，合同的签订非常重要。合同的每一个条款都非常重要，在合同签订时对可能遇到的风险要有全面深刻的考虑。合同签订除了重要条款要语言表达规范、严密，防止争议，同时要加强审核，防止一些合同金额与中标金额不一致、合同标的与中标结果不一致、随意增减合同量等问题发生。另外，国内建筑行业处于甲方市场，招标人会通过签订不对等的合同条款，将风险转移给承包商。某些承包商由于承担了较大的风险损失，不得不依靠偷工减料争取利润空间；甚至某些承包商由于风险造成的压力，导致无力施工，企业倒闭等。

三、投标风险防范的对策

项目投标风险防范策略是指风险管理人员根据工程项目投标风险的性质及其潜在影响，结合本企业的实际情况，采取的防范与控制措施。

1.回避风险。认真研读招标文件，加强与招标方的沟通，综合评判投标的可行性，对于不适合的项目可以选择放弃。主动放弃、躲避可能发生风险的行为和环境，简单易行，能将风险概率降到零。但回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。

2.风险转移。在风险无法回避的时候，可以将风险部分或全部转移给其他主体来承担。比如可以选择工程保险，转移一些因不可抗拒因素带来的风险损失。

3.风险自留。是指自己承擔风险，利用自身的管理水平与能力来控制风险，将风险转化为利润。主要用于控制那些风险损失较小、承包商能够承担的风险。比如通过加强对招投标法律法规的学习、不断完善公司内部的招投标管理制度等方法提高投标管理水平。