沙河水库项目建设及移民风险管理探讨

王 韬，陈重霖

(1.重庆市长寿区水务局，重庆 100048；2.重庆市丰都县水务局，重庆 408299)



沙河水库项目建设及移民风险管理探讨

王 韬1，陈重霖2

(1.重庆市长寿区水务局，重庆 100048；2.重庆市丰都县水务局，重庆 408299)

水利建设项目由于工期长、投资大、参与主体多、涉及库区移民管理，面临着错综复杂的情况，因此在建设实施的过程中面临的风险很多。文章根据风险管理理论，以重庆规划建设的沙河水库中型水利工程为例，采用层次分析法等分析手段对风险进行识别和分析，目的是找出施工过程中最大的潜在风险因素，并进行相应的风险管理，以便规避对水利建设项目及水库移民的不利影响。

风险管理；水库移民；层次分析法；合同措施

1 工程概况

规划建设的沙河水库是以城镇供水为主，兼顾农业灌溉及农村人畜饮水等综合效益的中型水库。工程坝枢建筑物为3级，大坝和泄洪建筑物按50a一遇洪水标准设计，1000a一遇洪水标准校核。水库坝址以上控制集雨面积为40.5km2，水库大坝型式采用混凝土面板堆石坝，坝顶高程416m，最大坝高77m。水库正常蓄水位412m，死水位370m，上游多年平均来水量3815万m3，总库容1076.5m3，正常蓄水位时库容972.5万m3，兴利库容882万m3，多年平均供水量2056万m3。工程永久占地48.2hm2，涉及搬迁安置水库移民14户47人。

2 风险识别

通过查阅资料和调查研究，利用专家调查法和风险因素识别表进行项目风险识别，发现项目所涉及的主要风险因素包括如下：

1)自然风险：包括地震风险、台风风险和洪水风险。

2)技术风险：包括设计风险、施工风险和设备风险。

3)社会风险：罢工或停业、金融风暴、恐怖活动、水库移民风险等其他风险。

3 风险分析

根据层次分析法建立如图1所示风险分析结构图。项目风险主要分为A(目标层)、B(准则层)、C(子准则层)3个层次。

图1 风险分析结构图

在调查分析研究的基础上，采用对不同因素两两比较的方法，构造出不同层次的判断矩阵，并分别计算他们的最大特征根、于此相应的特征向量、各层次的排序以及进行判断矩阵的一致性检验。

表1 平均随机一致性指标

1)A-B层次判断矩阵计算

A—B层次判断矩阵的相关参数，用根法计算。

①求判断矩阵每行所有元素几何平均值。

表2 A-B

③断矩阵的最大特征根λmax，记A—B层次判断矩阵为A，有：

因此A—B层次判断矩阵满足一致性检验要求。

2) B—C 层次判断矩阵计算

与B—C 层次判断矩阵相对应的参数，用根法计算：得

表3 B1-C

因此B1—C层次判断矩阵满足一致性检验要求。

表4 B2-C

ω1=0.071；ω2=0.055； ω3=0.149；ω4=0.189；ω5=0.149； ω6=0.112；ω7=0.071；ω8=0.149；ω9=0.055；λmax=9.142；CI=0.018；RI=1.46；CR=0.018/1.46=0.012<0.1

所以B2—C层次判断矩阵满足一致性检验要求。

表5 B3-C

因此B3—C层次判断矩阵满足一致性检验要求。

3)B-C层次的排序

C层次排序一致性检验：

RI=0.277×0.52+0.594×0.52+0.128×1.46=0.64

CR=0.01014÷0.64=0.016<0.1

所以B-C层次满足一致性检验的要求。

最后由排序权向量Wi可知，A-B层：技术风险>自然风险>社会风险，如图2。

表6 B-C层次排序

图2 A-B层风险概率比较

B-C层：为施工风险>洪水风险>设备风险>台风风险>设计风险>地震风险>罢工风险>金融风暴>水库移民风险>恐怖活动风险>叛乱风险>敌对行动风险>军事政变>内战风险>外敌入侵风险。

图3 B-C层风险概率比较

4 风险管理

通过层次分析法确定当风险的权重系数后，就可以提出以下风险管理措施：

4.1 通过合同措施来规避风险

1)项目建设方一定要对可预见及不可预见的风险进行分析研究，判断是否值得承担这么多风险来取得项目的收益；

2)让最有能力控制风险的一方负责承担风险是比较明智的；

3)应该尽量把风险分配给那些受风险影响最小的方面；

4)在合作互利的基础上对风险做出反应将会给双方带来长期效益。

而签订合同之前，业主和承包商都要认真分析研究合同对不确定性风险的分担是否合理可行，公平合理的风险分担使业主可以得到合理的投标报价，承包商可以更准确、稳妥地计划工程施工，避免潜在的财务危机。

本例中施工风险最大。加之水利建设工程投资大、建设周期长、受自然条件和水库移民影响等各种不确定因素多，所以项目管理人员首先要对施工合同进行完整、全面、详细的研究分析，预测工程风险，以便采取最有效的合同管理策略。在开工准备阶段，根据合同要求编制施工组织设计，安排生产计划，制定工期、质量、成本目标，建立配套组织、责任体系，确保目标实现。

4.2 加强施工过程管理

业主和承包商应组织强有力的项目班子，对工程实施全过程管理，对工程质量、进度、成本严格控制，做好事前、事中和事后控制。加强安全管理，杜绝安全事故的发生。若出现突发性事故，事故当事人应及时采取措施，避免重大人身伤亡和财产损失。

[1]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2004：123-124.

[2]于九如.投资项目风险分析[M].北京：机械工业出版社，1999：5-7.

[3]洪锡熙.风险管理[M].山东：济南大学出版社， 1999：12-13.

[4]胡运权.运筹学教程[M].北京：清华大学出版社，2003：234-236.

1007-7596(2017)05-0175-03

2017-04-26

王韬(1983-)，男，重庆涪陵人，工程师，研究方向为水利水电工程；陈重霖(1982-)，女，重庆丰都人，工程师，研究方向为水利工程的建设和管理。

D632.4

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