我国公益一类地勘单位发展能力评价

董建美，周 鑫，张志敏

(中国国土资源经济研究院，北京 101149)

我国公益一类地勘单位发展能力评价

董建美，周 鑫，张志敏

(中国国土资源经济研究院，北京 101149)

当前，客观、科学评价地勘单位，尤其是公益一类地勘单位的发展能力，既是政府制定地勘行业宏观政策的重要依据，也是为社会提供公益服务的重要保障。本文在对公益一类地勘单位现状分析的基础上，建立了公益一类地勘单位发展能力评价指标体系。从公益性地勘单位综合发展能力各方面选取6个一级指标及23个二级指标，以XX省三个单位为样本进行了实证分析。得到结果与现实较相符，能够较客观地反映公益一类地勘单位的发展水平。

公益一类；地勘单位；发展能力；评价

当前，国有地勘单位的发展已经进入新阶段，公益性地质工作内涵与服务领域不断拓展，服务国计民生的重要作用愈加凸显。2015年10月，党的十八届五中全会审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》，其中明确要求提高供给服务质量与效率、促进社会力量参与公共服务事业发展、着力提高发展质量。为全面了解事业单位分类改革中，列入公益一类的地勘单位的发展能力与发展态势，需要建立一套科学的指标体系与统计指数，度量和评价公益一类地勘单位的综合发展力。作为基础性、公益性地质工作的主力军，通过对公益一类地勘单位的发展能力评价，有助于地勘行业管理部门及时了解和掌握各地勘单位的整体发展实力，为推动地质找矿重大突破和地勘单位改革发展提供基础，为地勘行业管理部门及地勘单位决策提供参考，对支撑地勘行业管理服务工作意义重大。

1 公益一类地勘单位概述

公益性地勘单位的定义与特征，不同学者分别从不同角度给出了理解和阐释。公益性地勘队伍在国外多叫地质调查所，其任务是使用政府的公共财政预算，采集收藏、加工处理、发布传播地学基础数据。地学基础数据除了要为矿产勘查服务外，还要为环境保护、地灾防治、工程建设等经济、民生的各个方面服务，是为全社会效力的公益性工作[1]。具有如下特征：①运用行政方式配置，采用探采分离的矿产开发模式；②按国家各专业部门及矿种需求，且为自身服务而组建的勘查队伍；③经费、地勘任务及地质成果按纵向系统管理；④按照事业机制进行运作实行预算管理，无偿向使用者提供产品[2]。概括而言，公益类地勘单位是为国家宏观调控、战略任务以及社会进步和发展服务而完成公益性地质工作的生产要素集合体[3]。

2011年，随着全国事业单位改革的开始，地勘单位的分类改革也拉开了序幕。2011年3月中发〔2011〕5号文中，对公益性事业单位改革做了进一步的划分。根据职责任务、服务对象和资源配置方式等情况，明确将承担义务教育、基础性科研、公共文化、公共卫生及基层的基本医疗服务等基本公益服务，不能或不宜由市场配置资源的，划入公益一类，并且按照正常业务开展的需要，财政给予经费保障。作为公益一类地勘单位，也应在这次分类中找准定位并强化自身的公益服务属性。据不完全统计，截至2016年底，全国已完成分类改革的21个省(区、市)共计有公益一类地勘单位123家。当前国有地勘队伍体制改革处于关键时期，研究构建公益一类地勘队伍指标体系，发展现状与态势，以使公益一类地勘单位经济结构与布局更加合理、优化，提高地质矿产工作对经济社会发展各个方面需求的有效保证十分必要。

对公益一类地勘单位发展能力进行评价，现有文献采用不同的分析方法、从不同的视角对地勘单位核心竞争力或发展方向进行了有益的探索，这些成果为发展能力的研究提供了借鉴。总的来说，对地勘单位核心竞争力从专业技术、改革程度、科研技术及政策解读能力方面提出了研究，还有文献提出运用钻探工作量、发现矿床的数据和规模、区域地质调查工程程序等指标衡量地勘单位的发展评价[4]。除了2013年中国矿业联合会地勘协会曾经进行过一次中国百强地质队的评选，针对地勘单位发展能力评价，尤其是公益一类地勘单位，目前尚没有开展过相关研究。

2 评价理论方法

本文所述公益一类地勘单位，主要限定于各省(区、市)地矿(质)局机关以及公益性地质工作较为充足的二级单位，因此对于这类单位的评价分析应借鉴于事业单位绩效评价理论。主要包括利益相关者理论、委托—代理理论、产权理论。

三种理论基础对于绩效评价机制发挥作用的机理在于：利益相关者对组织的发展有着十分强大的影响力；委托人与受托人的相互关系、相关运行机制都会对绩效评价的实际效果产生影响；事业单位产权关系模糊，降低了人才、技术、资金等资源合理配置效率，严重阻碍了事业单位的改革和发展[5]。而公益一类地勘单位又不完全等同于普通事业单位，有着自身的独特性，如事业费没有得到完全保证，离退休人员没有完全社会统筹，公益性职能没有合理巩固。因此，无论哪一种评价理论体系都不能全面反映公益一类地勘单位特点，故综合三种理论的优点，采用多指标综合评价法进行量化分析公益一类地勘单位发展能力。

多指标综合评价法，主要从单位性质、人才结构、业务类型以及领导团队等方面，综合评价客体数量特征，并根据调查问卷收集上的原始数据，采取数学、统计和其他定性定量分析进行综合权重计算，能客观地反映发展情况及发展能力。对综合评价法按照赋权方式划分，可划分为主观、客观和主、客观综合的赋权法。本文结合公益一类地勘单位的特点，选择多指标综合评价法中的功效函数法对其进行评价。功效函数法是指根据多目标规划的原理，把所要评价的各项指标分别对照各自的标准，并根据各项指标的权数，通过功效函数转化为可度量的评价分数，再对各项指标的单项评价分数进行加总，求得综合评价分数[6]。

3 指标体系的构建

首先，本文采用专家打分法，通过征询地勘行业主管部门、代表性地勘单位从事项目管理、人事管理、高等院校等单位的14位教授或研究员专家意见，进行统计、处理、归纳；而后经过多轮的征询和反馈，使专家们的意见趋于集中。为把意见及诸多影响因素作为一个整体、全面客观地反映出来，必须建立一个各要素互相关联的评价体系；最后在前述评价理论方法基础上，结合公益性地勘单位的特点，分别从地质工作能力、社会服务能力、人才队伍能力、技术装备能力、管理能力、领导班子能力等方面构建了公益一类地勘单位发展能力评价指标体系。在应用专家打分法时，分别去掉一个最高分与最低分，采用简单线性平均值法，确定出各指标的权重。该指标体系包括一级指标(6个)和二级指标(23个)(表1)。

通过表1可以看出，社会服务工作质量、社会效益、地质成果等指标权重较高。这些指标反映出国家事业单位分类改革与地勘单位改革的推进中，公益一类地勘单位管理规范化建设的不断推进，公益性地质工作服务能力和水平的提升作为重点得到了体现，符合当前供给侧改革中提高公益服务效率的目标与公益一类地勘单位地质工作的定位目标。

表1 公益一类地勘单位发展能力评价指标体系

4 评价模型

在功效函数多指标综合评价体系中，常见的功效函数很多，本文选用指数型功效函数法，见式(1)。

(1)

式中：C为单项评价指标的评价值(即功益系数)；x为单项指标的实际值；xs为不容许值、xh为满意值，以上一般统称阈值。A、B为正的待估参数，一般通过临界点定分来确定：当x=xs时，表示x达到了“不允许值”，根据直线型功效函数法的作法，定C=60，有A=60；当x=xh时，表示x达到了“满意值”，这时取C=100，有100=AeB，得出B=-ln0.6。

从而，指数功效函数改进模型可以写成式(2)。

(2)

关于公益一类地勘单位发展能力评价中阈值的确定，为了便于各单位内部的比较，作如下处理：由于二级评价指标X均为正向指标，因此满意值xh为二级指标的指标标准值(部分指标标准值以各单位平均数为满意值，指标满意值均由专家打分得出)，设置二级指标不允许值xs为零。

本文选用加权几何平均合成模型，强调被评价对象各指标评价值的一致性，公益一类地勘单位评价模型的评价公式(综合合成模型)，见式(3)。

(3)

式中：C为评价单位的发展能力得分；wi为相应指标的权重；Ci为各指标的功益系数。

5 实证分析

将专家打分法得到的指标满意值以及通过实地调研、发放调查问卷采集到2016年XX省公益一类地勘单位的有关数据(表2)，代入指数功效函数改进模型，得出功益系数Ci，然后按照综合合成模型进行合成，最终得出公益一类被评价单位发展能力的得分C，各项评价指标的各分结果(表3)。

表2 XX省公益一类地勘单位发展能力评价——原始数据

将表3最终得分进行比较可以看出，影响结果的因素最大的是专业技术人员比例与装备的新度系数，导致结果最高为102.49，最低为53.44。主要原因是随着勘查技术向高精度、多参数方向发展，对勘查装备仪器也要求不断发展升级。而公益一类地勘单位还属于事业单位管理体制，各单位承担的财政项目不允许在项目费中列支设备折旧费，购置装备缺乏必要资金积累。随着分类改革的推进，应当研究符合公益一类地勘单位对设备需求的管理体系与财政支持。

通过实地调研将XX省公益一类地勘单位目前的发展能力水平所反映出的实际情况，与构建指标体系评价结果进行比较，可以明显地得出两者的匹配度较高，因而说明构建的综合合成模型与评价指标体系，能客观地反映公益一类地勘单位的发展水平，能够为公益一类地勘单位的改革发展政策提供有价值的参考。

6 结 语

本文创新提出了公益一类地勘单位发展能力指标体系，通过参考相关学者对事业单位与企业绩效考核机制的研究成果，运用德尔菲法、功效函数法对XX省公益一类地勘单位发展能力进行了评价。尽管由于事业单位分类改革中人员、设备、资产等要素尚未完全分离，以及统计口径、人为数据填报使其客观地反映公益一类地勘单位发展能力有所限制，通过与实践比较，评价结果对于公益一类地勘单位的评价结果较为客观，比较符合公益一类地勘单位发展现状及发展趋势。该评价体系对今后制定地勘单位改革发展政策可提供参考，具有一定的应用价值。下一步，随着地勘单位改革的不断深入，通过扩大评价范围，本文的评价指标及权重也会有所调整，仍需要不断的改进和优化。

表3 XX省公益一类地勘单位发展能力——功益系数

[1] 刘益康.公益地质队伍非体制改革“收容所”[N].中国国土资源报，2015-07-07(1).

[2] 杨虎林，魏连伟.地勘队伍社会化与企业化探讨[J].地质技术经济管理，1999(4)：17-23.

[3] 陈洲其，王希凯.对建强建实公益性地质队伍的建议——勘查要素可以市场化[J].国土资源情报，2010(5)：48-49.

[4] 中国地质调查局公益性地质工作战略研究组.公益性地质工作与定位与发展方向[M].北京：地质出版社，2006：41.

[5] 胡玲.事业单位绩效评价理论——以高等学校为例[D].景德镇：景德镇陶瓷学院，2007.

[6] 袁卫，彭非.中国发展指数的编制研究 [J].中国人民大学学报，2007，21(2)：1-12.

The evaluation of the development ability of public welfare a class geological exploration units in China

DONG Jianmei，ZHOU Xin，ZHANG Zhimin

(Chinese Academy of Land and Resource Economics，Beijing 101149，China)

At present，the objective and scientific evaluation of the geological exploration units，especially the development of a public capacity of geological exploration units，is an important basis for government to develop geological prospecting industry macroeconomic policies，but also an important guarantee to provide public services.Based on the analysis of the present situation of the public welfare geological exploration units，this paper establishes the evaluation index system of the development ability of the public geological exploration units，the efficacy function method is used for comprehensive evaluation.Select 6 first-class index and 23 second-class index from the geological exploration units of soft and hard development capacity，in the province of three units as samples for empirical analysis.The results are consistent with the reality and can objectively reflect the development level of the public welfare geological exploration unit.

public welfare a class；geological exploration unit；development capacity；evaluation

2017-03-02 责任编辑：宋菲

中国地质调查局地质调查项目“全国地质勘查行业发展跟踪和评估技术支撑”资助(编号：DD20160099)

董建美(1973-)，女，山西太原人，副研究员，经济学硕士，主要从事地质勘查经济研究。

F407.1

A

1004-4051(2017)07-0016-05