浅谈施工索赔管理的现状及对策分析

许瑜+谢志杰

【摘要】本文主要探讨在建筑施工造价管理中，一项复杂的经营管理工作——施工索赔管理。笔者从不同角度对工程施工索赔的原因进行了全面分析，并在索赔管理的合理、合法基础上，提出了加强建筑工程施工索赔管理的对策，并重点剖析建筑工程施工索赔的技巧，对如何加强建筑工程施工索赔管理进行深入的探讨与分析。

【关键词】建筑工程；施工索赔；索赔管理；对策

【Abstract】This paper mainly discusses the complex management and management work in the construction cost management - construction claim management. Based on the reasonable and legal basis of claim management， this paper puts forward the countermeasures to strengthen the construction project claim management， and analyzes the skills of construction construction claim， and how to strengthen the construction of the construction project， Construction project construction claims management in-depth discussion and analysis.

【Key words】Construction engineering；Construction claim；Claim management；

施工索赔管理是建筑工程项目合同管理的重要内容，在项目实施中，建筑施工企业对于工程索赔的理解、认识与实践较国际惯例相比仍存在明显的差距。首先是健全的招投标机制使绝大多数建筑工程项目低价中标。其次是不健全的工程索赔机制使建筑施工企业经济投入和损失得不到应有的补偿，更有甚者将面临企业亏损。因此，索赔逐渐成为施工企业必不可少的管理行为，施工索赔管理是维护承包商合法利益的一项根本性管理措施。承包商在施工过程中必须加强施工索赔管理，按照工程合同条款的规定，对合同价格进行适当调整，以弥补承包商不应承担的损失，尽可能使工程合同的风险分担合理。本文笔者结合自身工作经验，对如何加强建筑工程施工索赔管理进行对策探讨与分析。

1. 施工工程造价索赔现状

1.1施工工程索赔。 施工工程索赔是指：在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方的原因给另一方造成经济损失或工期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的活动。索赔是一种正当权利要求，是在合同实施过程中的一项正常业务。 当前在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在的现象是承包人进行的施工索赔。施工索赔的良性发展，对于建设市场的长期稳定发展起着至关重要的作用。然而，目前建筑施工企业对于施工索赔还存在一些片面理解和模糊认识。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔，为施工企业维护自身的合法利益提供有利的参考，有利于推动建筑工程领域的稳定发展，从而使国内工程建设管理与国际惯例接轨。

1.2当前工程索赔中存在的问题及现状。近年来，笔者依靠自身工作经验对当前建筑市场的合同双方履约情况以及工程建设情况进行了广泛而深入的市场调研，调查发现，合同双方的履约情况，尤其是合同价款结算和变更调整等流程存在诸多问题。如：在结算阶段，因发包方和承包方在材料、机械和人工费等认定上意见的差异，导致结算进度严重拖延，这是在当前索赔中存在最为普遍的现象。 出现上述现象的原因主要有以下几个方面：一是材料费、机械租赁费和人工雇佣费的市场价格的波动范围超出了承包方的承担能力.造成其无法履约，深入分析后发现此类问题的根源在于不规范的合同签订流程。二是有的工程合同未明确提出价格波动所产生的负面影响及其应对策略，部分合同内容违背了公平原则，为后续的结算工作增添了诸多不便。

2. 索赔的起因

施工索赔必须有合理原因才能得到支持。建筑工程本身存在着如：工程量大、投資多、工期长，参与者多等客观性特点，且所处环境具有不确定性，尤其是国际承包工程，情况更为复杂。因此，索赔数额很大且经常发生。根据索赔发生的不同原因，笔者总结了以下几种情况：

2.1没有健全施工索赔制度。施工索赔管理工作工程施工的每个方面和工程的始末。施工合同是工程索赔的重要依据，通过索赔能对违约者起到警戒作用。因为如果没有建立健全完善的施工索赔管理制度，承包商就可能不会在签订合同时充分考虑各种不利因素，分析工程变更和索赔的可能性，采取最有效的管理策略和索赔策略；在施工过程中也可能不会加强施工索赔管理，对于实际施工过程中发生的事件，按照法律法规及合同条款的有关规定，对合同价格进行适当的公正调整，这样就无法弥补承包商不应承担的损失，也不可能使风险分担程度合理。

2.2档案文件管理系统不够健全。档案文件管理系统不够健全。在施工合同履行过程中承包人没有及时地向发包人发出必要的书函，结果是承包人提出索赔要求时，发包人还不知发生过此事。合同履行过程中的签证是施工企业进行合同管理的一个重要方面。但有些承包人的现场管理人员对建立健全档案文件管理系统并不重视，当发生索赔纠纷时，承包人手中的索赔资料还没有得到发包人的签证确认，导致索赔资料的法律效力没有得到足够的重视。有效的证据，应当是原始的、与事实有关的、有当事各方签字确认。

2.3索赔管理人员的素质培养没有跟上。

（1）索赔意识不强。承包商对索赔普遍缺乏正确认识，简单地把索赔视为无理纠缠和争利。

（2）缺乏专业技术知识。缺乏同时具备技术或经济领域专业知识的施工索赔人员。

（3）合同内容没有理解透。不少承包人在没有充分理解合同的情况下一味完成发包人提出的工作要求。导致很多工程项目远超出了最初所签的合同内容，也导致没能及时修改和变更合同内容。不少施工管理人员缺乏及时变更的意识，致使索赔工作缺少了合同依据。（4）对索赔风险认识不足，造成索赔时效过期。应当向发包人主张权利的，超过了诉讼时效。建筑行业被拖工程款的情况相当普遍和严重，很多拖欠工程款没有及时诉诸法律，导致无法挽回的损失。

（5）相当部分索赔人员欠缺索赔技巧和策略和不敢索赔。

3. 加强施工索赔管理的有效对策分析

3.1提高施工索赔意识。施工企业要想做好工程索赔管理，企业及项目部的管理人员必须要具备相关的索赔意识，强化对工程索赔的认识，提高对索赔的重视程度。通常由于施工合同条款、规范、标准和施工图纸的变更，施工进度、物价的变化，以及施工现场条件、气候条件的变化，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔并非带有惩罚性，其性质属于经济补偿行为，是业主与承包商之间合作的方式，是双方之间经常发生的管理业务。相关统计表明，国际工程通过项目管理，可提高3%、5%的利润，而通过索赔管理，则可提高10%、20%的利润，所以工程索赔对工程施工经济效益的影响和作用是非常大的，项目管理人员必须对索赔加以重视并进行有效管理。

3.2加强培养施工索赔人员。做好施工索赔人员的培训工作，提高其工程索赔能力。索赔人员要不仅要有过硬工程技术知识和实际施工经验，同时要具备财会、法律、合同和工程管理知识等，并且具有一定的谈判能力。所以对工程施工管理人員进行索赔知识的指导和培训，提高他们对索赔工作重要性的认识，树立正确的索赔工作的基本意识观念，提高工程合同管理和索赔管理工作的水平。

3.3正确处理与索赔相关方的关系。 承包商要积极主动与业主、监理及设计等相关单位多沟通，使索赔在友好和谐的氛围内进行。索赔的成败在很大程度上取决于业主、监理及设计等相关方的态度。因此，获得业主、监理及设计方的理解与支持是工程索赔工作的必要前提和有力保障。承包商要正确处理好与各方关系，必须做到以下几点：首先，真诚地与业主、监理及设计方沟通；其次，施工企业应树立品牌意识，健全内部管理体系和质量保证体系，加大管理力度，确保工程质量.诚信服务，树立良好的企业信誉形象，用真诚换取对方的信任和理解；最后，加强细节服务，同业主及监理工程师保持友好合作的气氛，互相信任和理解，为索赔扫清感情上的障碍，创造良好的氛围。注意索赔的合情合理性，坚持果断理性地处理索赔中的争执，必要时做出合理让步，但要注意对让步的时机、条件等做出仔细的研究与考虑。鉴于有些业主对承包商的索赔采取拖的策略，故意要求承包商不断地提供证据材料，或一律不作答复，意欲拖至工程完工，此时承包商就要按照合同条款，有理有力地进行索赔工作，考虑通过法律途径来保护自身的合法权益。

3.4认真执行合同，及时捕捉索赔机会。

（1）建筑工程承包商要想索赔成功，并且防止不被对方提出索赔，必须认真地按照合同要求进行施工，确保工程质量符合合同要求。在“通用条款”中，尤其涉及工程变更、施工条件变更、施工顺序变更、工期延长、单价调整等等条款的论述，要分析到位，以便及时发现索赔机会。

（2）施工过程中承包商须克服各种困难，同业主及工程师一道合理解决出现的技术、合同问题，保证工程施工能够顺利地进行，此时承包商提出的索赔，大多能够得到合理的解决。但如果承包商没有按照合同进行施工，施工质量不能满足业主的要求，其索赔工作便很难进行，反而还可能遭到业主的索赔。例如，在某工程公司的总包项目中，由于总包给承包方提供的材料及设备晚点到货，给后者带来了窝工及其他方面的损失，而承包商在后面的施工中未能较好地配合总包方，也忽视了自身的施工管理工作，给总包方造成了一定的经济损失，使得总包方对此非常不满意，而承包方提出索赔时，遭到总包方的拒绝，双方关系僵化，给后期合同的执行及工作的开展带来极大的不利。

4. 结语

施工索赔为承包商维护自己的合法利益的关键性途径。为成功索赔，承包商要加强施工索赔管理，从制度入手，规范日常管理；抓住源头，健全各种文档管理制度，加强对合同文件、后续合约、施工记录的管理；讲究索赔的技巧和策略，主动创造索赔机会，并且掌握正确的索赔程序，在规定的时间内及时递交索赔通知书。

[文章编号]1619-2737（2017）06-18-539