基于领先指标的核电工程安全风险预警体系研究

刘玉胜++张德生++邵光强

摘要：指出了安全风险预警是事故预防管理的最重要措施之一，能够为管理决策提供可靠的信息和指导。为探究核电工程现场安全风险预警体系，通过确立领先指标体系研究技术路线，阐述了其相对于安全事件的前瞻性特点，在参考国家标准的基础上，结合现场实践经验，利用基础数理统计分析方法，构建了基于领先指标的核电工程现场安全风险预警体系。以国核示范项目工程现场为例进行了应用实践，结果表明：该方法的运用可以将安全风险从事后被动管理变事前主动处置，同时该方法亦可对其他后续评价方法给予基础性数据支持。其结果能够很好地满足现场实际管理要求。

关键词：核电工程；安全；领先指标；风险预警

中图分类号：X947

文献标识码：A文章编号：16749944（2017）12013904

1引言

核电工程具有建造周期长、人员密度大、涉及专业多、交叉作业频繁等特点[1，2]，在核电建设重启和迎来大发展之际，安全生产形势依然十分严峻，其安全风险不容忽视，这给安全管理带来了挑战和压力。传统的事故分析是通过研究“事后损失”的方式来确定的，例如伤亡程度、经济损失、工期成本等，管理者更为重视事故严重程度本身，忽视事前管理，对现场实际安全管理水平缺乏较为清晰的认识，从而难以制定针对性的预防措施，最终可能突破各种防御屏障并发生生产安全事故。为促进现场安全管理水平的提高及有效预防现场事件事故的发生，需要立足现场实际数据并借助切实可行的分析方法对现场安全风险进行预警，以对现场安全绩效提供有力支持。

风险预警是在风险数据评估分析基础上为风险应对提供可靠的信息和指导，国内外许多学者在安全风险/事故预警、预测方面进行了有益探索。顾晓叶、于殿宝、朱玉生等[3]根據我国多年事故死亡人数统计数据，利用线性回归分析的数学方法，建立了我国伤亡事故发生规律的数学表达式，但此方法侧重落后指标研究，仅有助于对整体状况趋势的预测，未进一步对导致事故的各因素进行探讨。王颖、胡双启等[4]对建筑安全事故成因进行了分析并从危险源监测平台、监测信息管理系统、预警系统和应急控制系统4个方面对预警管理进行了研究，但并未给出具体监测对象的系统性组成及详细标准依据。Joe Stough[5]论述了使用领先指标而非落后指标作为安全绩效管理的观点，同时，通过对比优劣公司的表现提出了报告文化、行动项目和领导力/流程等领先指标，但较为难以直接运用于工程现场实际的安全管理。

本文将在前述基础上，根据作业类别和统计分析提出一套切实可行的、适用于核电工程现场的领先指标并给出预警方法。

2安全风险预警体系研究路线

在现阶段安全风险预警研究基础上，确立领先指标选择基本原则，然后依据各相关标准文献，进而建立领先指标体系。本文参考《GB/T27921-2011风险管理 风险评估技术》[6]，结合领先指标体系构建需求，建立研究路线，见图1。

3核电工程安全风险预警体系建立

事故发生后，事件根本原因分析要求我们探寻那些如果当时能够恰当管理就能避免事故发生的因素，例如先期征兆、漏失的问题以及未予以足够重视的警告信号。

领先指标是指能够对安全趋势进行前瞻性预测并具有一定代表性的指标，这类指标的变动在时间上先于现场安全总体绩效的变化，即领先指标先变动，经过一段时间后，安全总体绩效才发生变化。这一功能使领先指标对一般作业活动的变动起到了至关重要的预报或示警作用。许多领先指标反映着对近期和未来作业活动安全绩效的表现并较为敏感，如进度计划、作业类别、作业方式、人员配备等。这些指标的变动往往要比总体安全绩效的变动更为提前，因而可以根据领先指标的变动预测未来绩效变动。

类似地，落后指标在时间上某些指标的变动落后于安全绩效活动。在核电现场涉及的落后指标主要有千人死亡率、千人重伤率、伤害频率、伤害严重率、伤害平均严重率等[7]。落后指标并不只是从动指标，很多情况下它又造成领先指标的翻转。落后指标的说明有助于加深对领先指标的认识。

3.1领先指标建立原则

为指导领先指标的选择，需要建立基本原则。

（1）代表性。领先指标的选择应具有一定典型性和代表性，客观反映核电工程现场安全风险管理特点，有助于突出重点，抓住关键。

（2）系统性。安全风险管理是一项系统工程，各要素相互相关联，相互影响，需要将各要素尽可能多的纳入领先指标，以体现安全管理的系统性和完整性。

（3）可操作性。要求领先指标可进一步量化，方便操作，利于数据采集和后续风险分析预警，从而实现精细化管理。

3.2领先指标体系的建立

鉴于影响安全绩效的领先指标较为复杂，为突出重点，本文主要选取《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》[8]（以下简称《评级标准》）中作业安全部分内容，同时根据《电力建设施工安全专项整治工作督查情况监管报告》[9]和核电工程实践经验，将下列领先指标的检查危险源数量作为研究方向（表1）。

因此，根据《评级标准》类别划分，图2给出了核电工程现场安全风险预警领先指标体系，共15个指标。

针对上述选取的领先指标，可参照《评级标准》及实践经验对每个领先指标进行细化，形成观察子项。下面以脚手架作业为例列出了细化观察子项（表2）。 按上述要求，将各领先指标细化并制成安全检查表并以此向全员分类推行和定期回收，以便数据进一步处理和分析。风险的大小与危险源及安全防护程度密切相关，下面给出了风险计算方法[10]。

风险Risk=危险源Hazard/安全防护Safeguard

鉴于安全防护在实际运用中难以准确量化，在此处，将上式引申为安全观察项与观察项数量总数的比值，即：

R（Xi）= Nsafe（Xi）/ Ntotal（Xi），% （1）

Ntotal（Xi）= Nsafe（Xi）+ Nhazard（Xi） （2）

式中：R（Xi）为察子项Xi安全比；Nsafe（Xi）为观察子项Xi的安全项数量；Nhazard（Xi）为观察子项Xi的危险源数量；Ntotal（Xi）为观察子项总数。

鉴于领先指标的风险程度与施工方法、进度计划、人员配备等关系密切，需要根据现场实际情况加以确定，本文按照实践经验将风险划分如表3。

总体风险预警又可按照常见方法进行评价，如综合各领先指标利用层次分析法、模糊评价法等，本文在此不再论述。

3.3领先指标应用实例

大型先进压水堆核电站重大专项是《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020）》确定的16个国家科技重大专项之一的子项，也是我国建设创新型国家的标志性工程之一。它是在消化、吸收、全面掌握我国引进的第三代核电AP1000先进技术的基础上，通过再创新开发形成具有我国自主知识产权的、功率更大的大型先进压水堆核电技术品牌。示范工程项目秉持“零事故”理念，提出了创建全国一流安全文明施工样板工地的目标。

为促进全员安全管理，该项目梳理并制作了领先指标检查卡，要求员工每周至少填写一张卡并定期进行分类统计。下面以某月检查所发现的脚手架数据为例列出了其各观察子项及总体安全比、风险评价结果（表4）。

虽然从总体上看，脚手架领先指标评价风险为中等，但观察子项中脚手架材质管理方面风险较高，且鉴于各风险并非简单的串联或并联逻辑关系，所以脚手架仍然存在较高风险，属于管理薄弱环节，值得警惕。

如果集合每月总体情况，可以获得领先指标各观察子项（以脚手架观察子项材质X1为例）的月度安全发展趋势，利于整体风险的评判和预警（图3）。

从图3可以看出，1、2月份脚手架材质方面发现的危险源数量较多，其安全比均低于80分的警戒线，属于高风险状况；同时材质安全比在大多数月份低于总体安全比，因此对脚手架材质的管理需要加大监督力度。

2017年6月绿色科技第12期

4结语

（1）本文提供了一项核电工程现场各作业可持续评价安全管理水平的定量化方法，构建了安全风险领先指标体系，克服了现阶段仅停留在总体风险预警的不足，实现了对各具体分项的微观风险预警，能够对现场安全管理薄弱环节进行精确定位，以便进行有针对性的改进。

（2）本方法立足核电工程特点，使用简单，可操作性强，所用数据来自现场实践，能够为更深层次的后续安全评价方法提供基础数据和准确支持，在较大程度上避免盲目直接赋值或凭印象打分的缺陷，也是一项全员参与的事前主动管理工具。

参考文献：

[1]

董大曼，戴牡巧. AP1000核电站施工危险分析及应对措施[J]. 工业安全与环保， 2013， 39（10）：86～89.

[2]李金海， 魏忠， 刘玉胜，等. 核电工程施工临时通风设计研究[J]. 工业安全与环保， 2014， 40（6）：32～36.

[3]顾晓叶，于殿宝，朱玉生. 事故预测数学模型的研究与实践[J].中国安全生产科学技术， 2009，19（12）：23～27.

[4]王颖，胡双启，池致，等. 建筑安全事故成因分析及预警管理的研究[J].中国安全生产科学技术， 2011， 7（7）：112～115.

[5]Joe Stough. From research to practice： a story of an actionable safety leading indicator index [C]∥Health， safety and environment in oil and gas exploration and production. SPE/APPEA international conference. 2012. New York： Curran Associates， Inc.， 2013， 1126～1137.

[6]中華人民共和国国家质量监督检验检疫总局，中国国家标准化管理委员会.GB/T27921-2011风险管理 风险评估技术[S]. 北京：中国标准出版社出版. 2012年.

[7]国家标准局.GB6441-86.企业职工伤亡事故分类标准[S]. 北京： 中国标准出版社，1986.

[8]国家能源局电力安全监管司.电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准[M].北京： 中国电力出版社， 2014：17～75.

[9]国家电力监管委员会. 电力建设施工安全专项整治工作督查情况监管报告[R]. 北京： 国家电力监管委员会， 2006.

[10]张景林，崔国璋. 安全系统工程[M]. 北京：煤炭工业出版社，2002：79～80.

Research on Risk Warning of Safety Management for Nuclear Power Construction Based on Leading Indicators

Liu Yusheng， Zhang Desheng， Shao Guangqiang

（State Nuclear Power Engineering Company， Shanghai 200233， China）

Abstract： As a one of the most important measures for accident prevention management， risk warning of safety management analysis provides reliable information and guidance for management decision. To explore the risk warning system of safety management for nuclear power construction site， this paperanalyzed the forward-looking