基于Delphi专家法的水利工程建设监理单位监督检查项目优选

冯启

摘要： 水利工程监理单位“双随机一公开”监督检查工作方案研究的重点之一是监督检查项目的确定。根据现有法律法规要求对其检查项目的初选基础上，运用Delphi专家法确定了水利工程建设监理单位监督检查项目检查指标，为监督检查工作的开展提供支持和参考。

Abstract： One of the emphases of the research of "double terms of random inspection and result opening" supervision and inspection work program of the Engineering Consultant company in Water Conservancy project is the determination of the supervision and inspection items. According to the existing laws and regulations， the basis of primary select of the inspection item， the Delphi method is used to determine the supervision and inspection index of the supervision and inspection work program of the Engineering Consultant company， and it can provide support and reference for the supervision and inspection work.

关键词： 建设监理单位；双随机一公开；监督检查 Delphi专家法

Key words： engineering consultant company；double terms of random inspection and result opening；supervision and inspection；Delphi method

中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）19-0083-04

0 引言

为规范政府管理行为，营造公平竞争的社会经济发展环境，国务院出台了推广随机抽查、规范事中事后监管的措施[1]，要求各政府部门全面推行“双随机、一公开”监督检查工作[2]。水利部作为国家水利行业行政管理部门，积极响应国务院要求并开展了相关工作[3]。根据我国相关法律法规要求，水利部负责水利工程建设监理单位的管理工作。针对建设监理单位的监督检查，监督检查项目的确定是工作开展面临的重点问题。因此，优选确定水利工程建设监理单位监督检查项目，可以为后期对建设监理单位的评价奠定良好的基础。

Delphi专家法又称德尔菲法、特尔斐法等，这是一种反馈匿名函询法，专家之间不得相互交流，通过调查人员多轮次调查，意见反复征询，并加以统计分析处理[4]，最后形成基本一致的专家意见的方法。Delphi专家法的目的在于，通过小组成员之间的背靠背交流，使个体意见逐渐趋于统一，从而作为一个整体解决问题[5]。因此Delphi专家法代表性强，是一种较为可靠的解决问题的方法，因此得到了广泛的应用。

1 水利工程建设监理单位监督检查项目初选

经过初步筛选和整合，将水利工程监理单位“双随机一公开”监督检查项目分为两大部分：监理单位检查项目和监理项目检查项目。监理单位总体检查项目包括资质支撑材料、公司管理、监理服务和信息管理4部分20 项。监理项目检查清单包括项目监理机构应备文件、现场监理机构和监理工作3个部分20项。

监督检查项目初选确定后，各检查项下检查点的确定成为重点工作。部分检查项如资质支撑材料，依照《水利工程监理单位资质管理办法》等法律法规规范的规定，可以确定各检查项下检查点具体内容，公司管理、监理工作等部分根据现有的法律法规规定难以確定检查重点，基于此，本文采用Delphi专家法确定各检查项下的检查点，下面以监理工作中合同管理工作为例说明。

针对合同管理部分，对其检查点初选如下：

①施工承包合同管理。建设监理单位应当建立施工承包合同台账，并对合同的完整性进行识别，防止出现未签订施工合同就进场施工的情况出现。

②合同履行情况。在工程建设过程中，建设监理单位除了自身需按照合同要求完成相关工作外，还应监督施工单位的合同履约情况，对施工的进度、质量负相应的责任。

③工程暂停、复工手续。在工程出现必须暂停施工情况时，监理单位应当签发暂停令，且暂停令的内容应符合相关要求。工程符合复工条件时也应签署复工令，这些程序性文件应当作为监理单位的考察对象。

④工程变更管理。工程变更的审查和监管是建设监理单位的工作之一，监理单位应当对施工单位提出的变更项目进行详细的审查并督促和协助施工单位办理相关手续，以免后期合同产生纠纷。

⑤工程延期处理。工程出现延期情况时，监理单位应当及时收集和保存与工程延误相关的证明材料，并按照规定程序进行审查，提出相应的处理意见。

⑥费用索赔处理。费用索赔同样是监理单位的重点审查内容，监理单位应当及时掌握有关材料并公证的处理索赔事件。

⑦竣工结算管理。监理单位应采取相应措施保证工程造价在合同约定的控制目标内，按规定及时进行竣工结算。

⑧合同争议处理。在业主与承包生出现争议问题时，监理单位作为业主与施工之间联系的纽带，应做好沟通和协调工作，并在仲裁和诉讼过程中公正的提供有关证据。

2 Delphi专家法的调研开展

2.1 调研工作方法

根据调查内容组织专家组。此次调查咨询组由7名专家组成，包括水利工程监理单位总经理3人，總监理工程师2人，科研机构中教授/教高（工程项目管理方向）2人。Delphi专家法调查工作程序如图1所示。

2.2 调查表设计及调查意见统计分析方法

①将水利工程“双随机一公开”监督检查项目选择的专家咨询意见（见表1、表2）发送给专家组成员，各专家结合自身经验或理论分析填写监督检查项目选择的相关内容。

②根据回收的问卷信息，求得变异系数、专家协调系数等指标，对专家协调系数进行显著性检验，如P<0.05，则说明专家评估协调性较好，结果可用；如P>0.05，则说明结果不可用[7]。统计分析函数如表3所示。

③第一轮调查中，请专家组成员根据自身实践经验给出检查项目选择和理由，调查人员将内容进行归纳，作为下一轮调查的参考。第一轮的评价指标值相对独立，并未参考其他专家组成员意见，不再计算变异系数、协调系数等指标，从第二轮开始计算[8]。

④调查人员将第一轮调查结果汇总后连同下一轮咨询表发给专家组成员进行第二轮咨询。专家在参考其他成员意见后再次选择判断，填写第二轮调查表。重复调查过程，直至P<0.05为止。

2.3 Delphi专家法的数据处理

①第一轮问卷回收后由调查人员统计处理，给出第一轮问卷统计（合同管理检查项目）见表4、表5、表6。

②Delphi专家法数据统计记过。通过第一轮的调查，水利工程“双随机一公开”监督检查项目选择（合同管理）主要为：工程暂停及复工手续、工程变更管理、工程延期处理、费用索赔审查等四项。此次调查共进行了三轮，水利工程“双随机一公开”监督检查项目选择（合同管理）专家评分统计结果如表7所示。

③专家意见分析与收敛。三轮问卷调查中问卷回收率均为100%，参加本次调查的专家权威程度较高。经统计分析，第二轮专家协调系数为35.69%，协调系数显著性检验中χ2=5.7748，P>0.05；第三轮专家协调系数为69.7%，χ2=14.17，P<0.05。当P<0.05时，认为专家意见收敛，调查随即终止。经三轮咨询，专家对水利工程“双随机一公开”监督检查项目选择（合同管理）中工程暂停及复工手续、工程变更管理、工程延期处理、费用索赔审查等四项取得一致意见。

由此，可以确定水利工程建设监理单位“双随机一公开”监督检查所有检查点，形成较为完整的检查指标体系。最终确定水利工程建设监理单位“双随机一公开”监督检查工作检查项目共8部分40项172个检查点，形成了较为完善的监督检查指标体系。

3 结语

Delphi专家法具有科学性、实用性、可操作性等优势，且代表性强客观性好，广泛应用于各个领域。本次调查咨询所选取的专家涵盖了高校的科研工作者和工程的实际管理人员，实践经验丰富，理论水平较高，专家的代表性以及权威性得到了保证。统计分析过程中考虑了专家的权威程度、专家意见的协调系数等指标，提高最终结果的可信度。本文在检查点初步筛选的基础上，运用Delphi专家法确定了水利工程建设监理单位“双随机一公开”监督检查项目的指标体系，为监理单位监督检查工作的开展提供保障。

参考文献：

[1]国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知.国办发[2015]58号.

[2]国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知国发[2016]30号 2016.5.

[3]水利部办公厅关于印发推行“双随机一公开”监管工作方案的通知.办政法[2016]204号.

[4]袁勤俭，宗乾进，沈洪洲.德尔菲法在我国的发展及应用研究——南京大学知识图谱研究组系列论文[J]. 现代情报，2011（05）：3-7.

[5]陈亮，赵萌.德尔菲法探讨物流企业效率度量指标体系[J].物流工程与管理，2010，32（188）：39-41.

[6]聂相田，王博，洛原.Delphi专家法在施工监理规范修订中的应用[J].人民黄河，2010，32（12）：240-242.

[7]罗旭武，琚志华，楼志军，王莉芬，陈迁.德尔菲法在归纳主要环境问题中的应用[J].中国环境管理，2009（3）：33-35.