基于德尔菲调查法的能源领域技术预见研究

巫 英

(上海市科学学研究所 战略规划研究室，上海 200235)



基于德尔菲调查法的能源领域技术预见研究

巫 英

(上海市科学学研究所 战略规划研究室，上海 200235)

首先采用SWOT方法对南方X省能源产业和能源技术发展情况进行了全面分析，然后基于技术预见方法，重点运用两轮德尔菲专家调查法对该省能源领域的未来技术发展趋势进行预测和评估，最后针对调查结果提出了该省发展能源产业和进行重点技术布局的对策建议。

能源领域；能源技术；技术预见；德尔菲调查法

在对能源产业和能源技术发展现状、基础优势及挑战机遇进行全面分析的基础上，采用德尔菲专家调查法对未来能源领域技术发展趋势进行较为客观的预测和前瞻研判，进而为政府相关部门制定战略规划和进行战略任务布局提供决策参考，具有实际意义。因此，笔者采用两轮德尔菲调查方法，基于南方X省能源领域技术发展实际情况，展开实证研究。

1 南方X省能源产业和技术发展的SWOT分析

对技术发展进行准确预见和前瞻研判，是为了提供给相关政府部门和企业进行重点研发布局，最终目的是为了促进全省整个能源产业的发展，因此对能源领域未来技术的预测，需要先从全省和整个产业发展视角来进行全面分析[1]。因此，笔者基于产业发展视角，对南方X省能源领域技术发展进行SWOT分析。

1.1 南方X省能源产业和技术发展的优势

南方某省通过多年的基础研究和持续性技术创新研发探究，目前拥有多个高新区、科技园区和多个国际级技术创新平台和基地。其中，培育出500万亩“双高”糖料甘蔗基地建设，整合研究力量，促进联合攻关，挖掘种质资源潜力，将现代生物技术与常规技术相结合，培育高产、高抗、普适的优良新品种，并积极引进、消化吸收国外先进技术，加快国产先进适用机械研发，推广农机农艺融合集成技术[2]。

1.2 南方X省能源产业和技术发展的劣势

南方某省地理位置相对偏远、多山、交通不便，经过国家和政府多年的持续性基础建设和科研投入，延续下来的传统发展模式特征较为显著，能源产业领域的战略性创新技术及其产品占比相对较小。

1.3 南方X省能源产业和技术发展的机遇

国家和省政府都高度重视能源环境问题，为全省大力发展清洁能源技术，提高新能源产业比重提供了良好契机。党中央将生态文明建设放在突出位置，提出绿色发展、循环发展、低碳发展是可持续发展的必由之路。该省在“十三五规划”中明确提出了以生态经济为抓手，深入推进生态文明建设的核心战略规划建设，全省“生态立区、绿色发展”的发展战略逐步形成共识。

把握国家专项发展意见，结合省内已有核心技术，部分重点领域大有作为。根据国家《糖料蔗主产区生产发展规划(2015—2020年)》，围绕重点支持：甘蔗种资源创新、优良亲本引进利用，适合机收的糖料甘蔗新品种选育，健康种苗高效繁育技术示范和健康种茎类快速检测技术，全程机械化关键装备研发，农机农艺融合生产技术示范，甘蔗的产业化综合开发利用。

1.4 南方X省能源产业和技术发展面临的挑战

经济社会与人口、资源、环境协调发展的任务繁重。目前省内经济产业结构不合理，第三产业比重较低，工业高消耗高排放资源型产业占比高，传统产业转型难度大，战略性新兴产业处于起步阶段，增长点少，创新动力不足；国家实行能源消费量、污染排放物 “双控”政策，能源资源环境约束增强，进一步挤压发展空间；气候环境压力加大，环境污染事故隐患仍然存在，发展与保护的矛盾愈发突出；技术装备水平低，产业化程度低，科技创新、人才和资金支撑明显不足。

创新体系不健全，创新人力资源短缺，创新能力薄弱。主要体现在：①企业自主创新能力低，创新内生动力不足，全区规模以上工业企业研发投入仅为全国平均水平的61%，成果产出少；②缺少国家级创新平台，国家重点实验室只有2家、国家工程技术研究中心只有3家；③高端人才短缺，争取国家重大科研项目和经费时缺乏竞争力，高水平成果少；④县级统筹组织科技创新能力弱化，超过三分之一县级科技管理部门撤并或挂靠其他部门，统筹组织科技创新能力弱。

2 基于德尔菲调查的技术预见方法设计

2.1 调查问卷设计

为了实现该省以资源和环境可持续发展为基础的绿色技术预见，参考其他省份技术预见问卷以及国家关键技术预见问卷的指标体系，结合南方X省能源领域的特点并广泛咨询能源领域的技术专家学者，对课题研究过程中构建的体系指标进行比对筛选，从而设计了基于南方某省能源产业实际发展情况的调查问卷。

2.2 关键技术指标比对筛选及技术清单

在技术预见前期过程中，重点是对关键技术的选择，为了确保调查的准确性，在对关键技术进行选择时，通常需遵循战略性、一致性、前瞻性、可行性、唯一性、完备性等筛选原则[3-6]。针对该省能源领域发展现状，通过两轮德尔菲调查方法对关键技术指标比对筛选得到技术清单，如表1所示。

2.3 问卷发放、回收与处理

根据德尔菲调查方法的相关研究，同一类技术、同一套问卷超过21份答案才具有较好的收敛性和统计意义。该轮调查技术领域共发放了调查问卷430份，回收了有效问卷204份，且各技术领域的有效答案数均超过21份。

2.4 技术预见重要指标分析

2.4.1 技术的综合影响值

结合笔者研究的实际情况，定义专家i对技术项目j的综合影响值为:

表1 南方X省能源技术领域的调查清单

CIij=

式中：EIij为技术项目假设实现的影响值；SIij为技术项目实际实现的影响值。

2.4.2 技术的发展现状值和风险值

2.4.3 技术的预期实现时间

在笔者研究过程中，定义专家i针对某技术项目j在南方某省实验室的实现时间为TTi,j，该技术在南方某省的社会化应用时间为TAi，j。对n位专家参与的技术项目j的所有TTi,j和TAi,j进行顺序排列，然后对所有技术值进行归一化处理，以便保证研究结果的客观性和准确性[7-8]。

当n为奇数时，定义中位数：TT0.5, j=TT((n+1)/2), j；TA0.5, j=TA((n+1)/2), j。当n为偶数时，定义中位数：TT0.5, j=(TT(n/2) ， j+TT(n/2+1)， j)/2；TA0.5, j=(TA(n/2) ， j+TA(n/2+1)， j)/2。

3 调查结果分析

3.1 技术的综合影响及发展现状对比

14项技术中对南方X省能源产业发展影响较大且具有良好发展基础的是第12项技术，即“梯级水电优化调度技术”，建议相关部门重点关注；技术2“生物丁醇生产技术”虽具有较好的发展基础但其产业影响力不足；而技术10“煤炭分级利用技术”的综合影响力和具备的优势基础都不足，建议政府相关决策部门在进行未来技术布局时，应慎重考虑这类技术。

3.2 技术的综合影响及研发风险对比

综合影响和研发风险指数越大，表示该项技术重要程度越高。对于南方X省而言，建议选取综合影响大且研发风险相对较低的技术，具体包括第5项“智慧能源监控服务云平台建设”技术、第8项“电网安全稳定控制技术”、第12项“梯级水电优化调度技术”和第13项“抽水蓄能电站建设”技术。

3.3 技术的预期实现时间对比

调查结果显示，第6项“微电网技术”、第8项“电网安全稳定控制技术”、第12项“梯级水电优化调度技术”和第13项“抽水蓄能电站建设”这4项技术的实现时间均在2年以内，而大多数技术的实现时间需要长达7年或更长，时间跨度越长，不确定性越大，因此建议选取风险相对较小、较成熟的技术进行重点布局和研发。

3.4 技术发展的制约因素对比分析

通过对回收问卷的计算分析可看出，各能源技术由于研发失败而产生发展风险的可能性较低。技术3“微藻生物柴油生产技术”是技术发展制约因素对比分析中比例最高的，有近9%的专家认为研发失败是该项目所面对的主要风险之一。此外，技术11“二氧化碳捕获、利用与封存技术(CCUS)”在这一因素上也有相对较高的选择比例。

在能源领域方面，大多数技术的研发成果转化风险都很低。笔者通过德尔菲两轮调查法对结果进行分析，结果显示该省能源领域中的14项技术中，技术1“纤维乙醇生产技术”、技术4“生物质燃气集约化生产技术”、技术7“智能配用电技术”等技术的成果转化则是普遍性、行业性的挑战[9]。

4 对策建议

为促进南方X省能源领域产业化发展，提高自主创新能力，集聚核心优势，明确发展方向和重点，突破薄弱环节，促进能源产业的转型升级。结合两轮德尔菲调查结果，笔者从重点布局的技术方向、政府扶持政策、技术创新体系建设及人才服务体系和资本支撑体系4方面提出对策建议。

4.1 能源产业重点布局的技术方向

通过上述分析可知，综合影响大且发展现状较好的技术包括第1项、第4项、第6项、第7项、第8项、第12项、第13项、第14项，共计8项；综合影响大且研发风险小的技术包括第5项、第8项、第12项和第13项，累计4项，技术预期实现时间在2年内的技术包括第6项、第8项、第12项、第13项，共计4项，综合评判，建议南方X省政府可以重点考虑在第6项、第8项、第12项、第13项这4个技术方向进行重点布局。

4.2 细化能源产业发展政策，强化政府扶持力度

在能源领域创新发展过程中，政府通过相应的战略规划和一系列政策法规对整个能源领域发展进行有效合理的调控。能源领域中绝大部分的技术还需要政府在企业税收和市场方面进行扶持，只有技术11“二氧化碳捕获、利用与封存技术(CCUS)”在南方X省拥有独特的资源基础和很好的发展水平，基本不需要政府的扶持。

仅依靠市场机制对能源领域内各项资源进行合理调配基本无法实现，能源领域特别是新能源产业属于朝阳产业，发展过程中会出现各种问题，故政府相关部门应依据本身经济发展和能源领域科技创新的实际情况，通过“一省一政”细化制度框架体系的构建、行业标准化体系的建设，发挥自身的统筹、组织协调作用，维护市场秩序、减少不正当竞争等有效措施，促进市场机制的不断完善。

4.3 构建技术创新体系，激励企业自主技术创新

企业作为创新主体，其研发能力的提升受到了专家的一致重视。能源领域的所有技术均对企业研发激励政策有较强的需求。特别是技术14“太阳能及生物质能综合利用技术”的发展问题更多地集中于企业的规模化与产业化开发方面，需要着重加强本类扶持力度。通过政府的政策导向，积极引导企业成为技术创新研发的主体，逐步完善能源产业技术创新研发体系；通过本省能源领域内的技术创新服务中心建设，与国内外相关科研机构形成互通平台；通过合理化资源调配，开展能源领域核心技术的前瞻性研究开发和产业化发展，实现对能源领域关键技术的战略性突破[10]。

4.4 注重人才队伍建设，推动资金融入渠道多元化

大部分技术研发仍需依托本地科研机构开展，因此对南方X省研究机构的资金和人才扶持备受重视。技术6“微电网技术”、技术12“梯级水电优化调度技术”、技术13“抽水蓄能电站建设”，在外地研究机构和企业已经取得一定领先优势的情况下更倚重区外成果的引进，对本地机构的扶持相对次要。

根据技术预见的分析结果，资金问题是制约能源领域产业创新发展的核心因素。一方面，政府需优化能源领域的税收补贴政策，为优质企业提供资金担保、发债等各项融资支持。另一方面，政府相关部门应建立能源领域风险投资机制，建设相应投资基金，吸纳社会闲散资金，鼓励民间资本进入能源领域，完善能源产业进入、运行和退出机制[11]。

5 结论

总体而言，笔者首先采用SWOT方法对南方X省能源产业和能源技术发展情况进行了全面分析，然后基于技术预见方法，重点运用两轮德尔菲专家调查法对该省能源领域的未来技术发展趋势进行了预测和评估，最后针对调查结果提出了该省发展能源产业和进行重点技术布局的对策建议。一方面，调查结果可供相关政府部门决策参考；另一方面，通过实证研究论证了该方法的可行性。同时，该方法在运用过程中，还存在专家选取的广泛性、科学性及技术清单的筛选完整性等问题，这也是未来可以进一步深化研究和探索的重点方向。

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WU Ying:Assoc.Researcher;Strategic Planning Laboratory, Shanghai Institute of Science, Shanghai 200235, China.

The Field of Energy Technology Foresight Research Based on the Delphi Method

WU Ying

Fuistly, this paper adopts SWOT to analyze the development trend of energy industry and energy technology in the X Southern province, then based on technology foresight method, focusing on the use of two rounds of expert Delphi technology development tendency in the future investigation on the energy sector in the province have been predicted and evaluated, finally countermeasures and suggestions of the development of energy industry in the province and the key technology of the layout according to the results of the survey.

field of energy; energy technology; technology foresight; delphi method

2095-3852(2017)03-0338-04

A

2016-12-28..

巫英(1985-)，女，四川内江人，上海市科学学研究所战略规划研究室副研究员，主要研究方向为创新管理、科技管理.

上海市软科学研究计划基金项目(13692109300).

F2

10.3963/j.issn.2095-3852.2017.03.019