人力资本、FDI与全要素生产率的相关理论综述

刘俊丽++杨然

摘要：在经济新常态背景之下，经济的持续高速增长成为研究热点问题。经济的增长的总体表现在于全要素生产率的提高，人力资本和FDI与全要素生产率有着明显的相关关系，本文从人力资本与全要素生产率的关系，FDI对全要素生产率的关系两个角度出发，对当前人力资本和FDI对全要素生产率关系的相关理论研究和实证研究做了系统的归纳和分析。

关键词：人力资本；FDI；全要素生产率

中图分类号：F249.22 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2017）012-00-01

当前，在我国经济增长处于新常态的背景下，如何实现经济的持续高速增长已然成为了理论界讨论的热点问题。大部分学者认为目前我国经济增长应该由传统的主要依靠劳动与资本投入的新古典增长模式向依靠技术进步和创新驱动的内生增长模式转变。其总体表现在于全要素生产率的提高，而人力资本作为影响全要素生产率变化的主要因素，对全要素生产率的影响机制众说纷纭。

首先，从人力资本与全要素生产率的关系来说，一方面，部分学者认为全要素生产率的增长主要依赖于人力资本，人力资本对全要素生产率的提高具有很强的促进作用。另一方面，普里切特（Pritchett）等学者则通过实证研究表明，人力资本与教育水平的投入之间反而存在明显的负相关关系。其次，从具体的影响机制来说，克鲁格和林达尔（Krueger and Lindahl）[1]认为只有当一国教育水平较差时，人力资本投入的增加才能通过教育水平的提高对经济增长起到推动作用，而当一国处于发达水平时，人力资本反而会阻碍经济的增长。格罗斯曼和赫尔普曼（Grossman and Helpman）则从人力资本的构成对技术进步的影响角度出发，发现人力资本构成的不同主要表现为劳动力的技术构成差异，从而对一国的创新活动产生了显著影响。具体表现为，高技术劳动力占比越高对经济增长的促进作用越大，反之则会抑制经济增长。[2]贾俊雪和郭庆旺将人力资本投入细化为基础教育投入与中、高等教育投入两部分，通过研究表明，人力资本投入更多的投向基础教育对经济增长的促进作用明显大于对中、高等教育的投入。[3]另外，人力资本还可以通过帮助国家摆脱技术转移，实现技术的创新与扩散，从而推动经济的持续高效增长。对于东道国而言，人力资本投入对于FDI技术外溢的影响主要表现在两个方面：一方面，人力资本投入的数量和质量决定着一国吸引FDI的规模和技术含量。经济全球化背景下，跨国公司作为先进技术的发明者和垄断者，为东道国提供了有力的技术支撑，而东道国的人力资本投入是引进FDI的重要先决条件；另一方面，东道国人力资本结构对于引进FDI技术的学习、扩散与创新能力具有决定性作用。当前，大部分欠发达国家的技术创新都是基于在现有引进外国技术的基础上进行的，因此，高技术劳动力占比的增加必然会推动现有技术的改进与完善，以更好的适应本国的经济发展条件。

对于FDI与全要素生产率关系的研究也是不胜枚举，不同的学者分别从FDI对农业、服务业、制造业、高技术产业以及全国整体的经济增长几个方面进行了研究，得出的结论更是不尽相同。孟令杰、李新华通过对农业数据的实证研究表明，FDI的大规模引入将会对本国的农业投资产生一定的挤出效应，从而抑制农业生产率的提升，与农业全要素生产率之间存在显著的负相关关系[4]。周文博、樊秀峰、韩亚峰认为除房地产行业外，服务业FDI通过技术溢出效应对全要素生产率的增长起到了明显的推动作用，而非线性特征却并不显著[5]。孙晓华、王昀、郑辉对我国制造业FDI与全要素生产率的关系研究表明，制造业行业中FDI的引进明显提高了技术效率，但是受我国研发投入力度不足的制约，对先进技术的吸收能力并不能有效的转化为技术进步与全要素生产率的提高[6]。另外，FDI与高技术产业全要素生产率具有显著的负向关联，但是FDI更多的投向人力资本却会对全要素生产率起到提升作用。总之，FDI外溢与全要素生产率之间的作用机制可归纳为示范-模仿效应、竞争效应、人力资本效应以及产业集聚效应四个方面，根据具体产业以及发展条件的不同，各种效应发挥的作用也不同，从而使得FDI与全要素生产率之间表现为不同的相关关系。

综上所述，人力资本、FDI与全要素生产率三者之间存在着明显的相关关系，人力资本既可以直接影响全要素生产率，也可以通过影响FDI来间接影响全要素生产率。而FDI同样既可以直接影响全要素生产率，也可以通过影响人力资本投资来间接影响全要素生产率。

参考文献：

[1]A.B.Krueger，M.Lundahl.Education and Growth：Why and for Whom[J].Journl of Ecnomic Literature，2001（39）.

[2]G.Grossman，E.Helpman.Innovation and Growth in the Global Economy[M].Cambridge：MIT Press，1991.

[3]郭庆旺，贾俊雪.公共教育政策、经济增长与人力资本溢价[J].经济研究，2010（10）.

[4]孟令杰，李新华.FDI对我国农业全要素生产率的影响研究[J].农业经济与管理，2014（1）.

[5]周文博，樊秀峰，韓亚峰.服务业FDI技术溢出与服务业全要素生产率增长-理论分析和基于中国的实证检验[J].华东经济管理，2013（6）.

[6]孙晓华，王昀，郑辉.R&D溢出对中国制造业全要素生产率的影响-基于产业间、国际贸易和FDI三种溢出渠道的实证检验[J].南开经济研究，2012（5）.

作者简介：刘俊丽（1992-），女， 湖北荆门人，教育部人文社会科学重点研究基地长江上游经济研究中心国民经济学硕士，主要从事国民经济学，产业发展研究。

杨 然（1991-），男，湖北荆门人，武警警官学院在读本科生，主要从事武警指挥研究。

基金项目：重庆工商大学研究生创新型科研项目“人力资本对全要素生产率的影响机制和实证研究——基于长江经济带面板数据的经验分析”（yjscxx2016-060-07）。