近十年学术图书馆出版服务研究述评

刘雅琼

摘要 总结近十年来学术图书馆出版服务的研究情况，在对比分析国内外研究的差异的基础上，指出国内研究存在的一些不足，如研究内容的针对性不强、缺乏对国内案例的总结提炼、理论探讨与实践进展的融合不够等；并建议，今后的研究需要更多地与我国图书馆的实践相结合，增强研究成果的可操作性；不断丰富研究主题，从整体上形成更为系统的研究体系。

关键词 学术图书馆 出版服务 图书馆出版

信息技术、数字技术和网络技术的飞速发展，极大地改变了学术交流的环境，推动了学术传播模式的革新，开放获取、自出版等方式逐渐兴盛。作为学术传播体系的重要组成部分，图书馆特别是学术图书馆一直在探索如何更有效地满足读者的信息需求，并在数字化的学术交流中发挥更积极的作用，出版服务应运而生。

图书馆出版服务是图书馆参与和支持出版活动的服务，既包括以出版者的角色直接进行学术期刊、图书、学位論文等作品的出版，也包括一系列附加服务，如为研究人员提供资源搜集、整理、出版、保存、传播的技术平台和软硬件支持，为用户利用开放存取数字资源提供便捷途径，以及作者版权咨询、培训、ISSN注册、标识符分配等。因为学术图书馆的服务对象在学术出版方面的需求较为旺盛，所以目前出版服务的主体是学术图书馆。学术图书馆利用自身的资源、人才、技术优势开展出版服务，具有多方面的意义：如促进科研人员和学校师生的学术成果的创作、传播、保存和共享；作为商业出版模式的替代形式，扩宽出版通道；为图书馆争取更多创造价值的机会，提高其在所在机构（高校或研究机构）的地位从而争取更好的发展条件等。

目前，很多学术图书馆的出版服务开展得风生水起。其中，北美地区的高校图书馆出版服务起步早、发展快，其重要性受到了越来越广泛的认可。据美国图书馆出版联盟（Library Publishing Coalition，LPC）2016年发布的《图书馆出版名录》（Library publishing directory）第4版显示：在其调查的118所高校图书馆（其中美国和加拿大共106所）中，出版服务最早开始于1988年，发展到现在已成为一项内容丰富的服务：既有对各类学术作品的数字化出版，也包括很多附加服务，如版权咨询、相关培训、元数据服务、编目、补充内容托管、印本资源数字化、数据分析服务等。再把目光转向国内图书馆界，目前已有不少图书馆以机构知识库、提供期刊的开放获取平台等形式试水出版服务，取得了一些成果。相应地，出版服务领域的理论研究也成为图书馆界新的热点。

为全面了解国内外在学术图书馆出版服务方面的研究现状，笔者进行了相关的文献调研工作，在总结研究成果的基础上，指出其存在的不足并提出一些改进意见。

1.国外研究综述

对国外研究情况的调研工作主要依托图书馆与信息科学文摘库（LISA）、SCI、Elsevier、EBSCO、ProQuest博硕士论文数据库等学术期刊和学位论文数据库，以及美国大学与研究图书馆协会（Association of College&Research Libraries，ACRL）和各知名大学图书馆的网站进行。以ab（“digital publishing”OR e-publishing OR“electronic publishing”OR“publishing service”）AND ab（library）为检索式，2007-2016为时间范围，经去重、筛选后共得到密切相关文献75篇。同时，笔者还以重要论文的参考文献作为线索，补充了10余篇用检索式难以覆盖的相关文献。调研结果显示，国外学术图书馆界对于出版服务的研究较为成熟，理论探讨和实践工作齐头并进。

1.1出版服务的发展历程

出版服务作为图书馆的一种新服务，其产生和发展有一定的必然性。不少文献从宏观的视角出发，回顾了学术图书馆开展出版服务的背景、缘由，并梳理其整体的发展历程。

例如，玛利亚（Maria）和迈克（Mike）考察了美国学术图书馆出版服务的发展历史。他们指出，学术图书馆与出版的渊源可以追溯到1900年前后，当时美国最早的一批学术出版社很多都是在大学图书馆中成立的。当然，图书馆出版作为一种新的出版业态受到关注始于20年前，主要分为三个发展阶段：（1）20世纪末，数字技术和网络通信的发展以及消费者对于商业出版物的价格与使用限制方面的不满，使得不少图书馆开始探索学术出版的其他方法和模式，主要表现为与出版商合作，提供基础设施或者出版内容（即供电子化的馆藏资源）。这时期的焦点放在对过刊等回溯资源的在线检索上，未涉及与出版相关的全部活动。（2）20世纪末21世纪初，学术出版物逐渐增长的订购费用，使得图书馆界逐渐关注原创内容的出版。2000年前后，不少学术图书馆开始资助或者开展出版活动。（3）随着DSpace、DPubS、OJS等软件工具的成熟，越来越多的图书馆涉足出版服务。

1.2图书馆在学术出版中的角色

随着图书馆出版服务的兴起，学术图书馆在出版产业链中的角色逐渐发生转变：从学术成果的消费者到出版者，从以往的出版社大客户发展成为出版社的合作者等，向出版产业上下游同时挺进。对单个的图书馆而言，根据自身能力、优势、用户需求等因素找准角色定位，明确服务重点，有助于更顺利、更高效地开展出版服务。因此，许多学者都致力于研究图书馆在学术出版中的角色和地位，主要有以下几种观点：

一是图书馆可以作为数字出版强有力的支持者。例如，米卡尔（Mikael）等人介绍了哥本哈根商学院图书馆为一些小型商业期刊提供的数字出版/存档服务，他们认为图书馆可作为数字出版的中介，在促进数字化的学术交流以及开放获取出版中发挥重要作用。

二是“合伙人”角色。戈登（Gordon）等以图书馆参与教师主导的出版活动为例，论证图书馆可以在学术出版中扮演合伙人的角色，即与学者合作，通过电子期刊托管等服务，促进学术成果的传播。

三是出版者。朱莉（Julie）等人指出，图书馆拥有数字出版者必需的所有能力，已逐渐成为数字出版领域的关键角色，数字出版应成为图书馆职业新的核心能力。而阿吉特（Ajit）认为，网络技术的发展使得图书馆、学者、出版商能够重新审视学术出版的模式。他访谈了数位高校图书馆馆长或者部门主任，了解到图书馆如何通过提供开放期刊系统的软件服务进入出版领域，以支持知识传播和使用的方式延伸服务范围，将电子出版服务与机构知识库整合，参与一线出版。

另外，还有一些学者认为，图书馆应根据自身的情况通过多种方式参与学术出版，视能力和需求扮演各种角色。例如，詹尼弗（Jennifer）等人归纳图书馆和图书馆员在开放获取出版项目和服务中的角色为：机构库的管理者、开放存取出版的提倡者和教育者、出版者、编辑等。

1.3出版业务模式与服务实施模式

选择合适的业务模式和服务实施模式，对于图书馆开展出版服务来说十分必要。因此，这两个议题也是不少文献关注的重点。

业务模式方面，格雷厄姆（Graham）总结了几种常见的图书馆出版业务模式：作者/机构/资助者支付模式，限制/延迟的开放获取模式，根据具体需求进行出版的自由模式；并着重分析了项目级别规划中的人员配备和资金模式问题。例如，他以所在图书馆的出版社为例，指出该社拟在常规的出版技术支持之外增设出版物与营销管理岗，使出版社拥有目前尚无的编辑功能，以加强出版物的质量控制，寻求更多的机会。

服务模式方面的文献以案例分析为主，从实施背景、发展过程、服务内容、用户反馈等方面介绍某个或某些图书馆的出版服务，总结经验教训，为其他图书馆提供参考。不同图书馆的服务实施路径和方式，为我们展现了国外图书馆界丰富多样的出版服务图景。

（1）图书馆成立出版社，由专人负责各项业务的运营。沙琳（Charlene）以堪萨斯州立大学图书馆建立New Prairie出版社的实践为例，详细介绍该社的发展历史、业务规划、人员配备与技能要求、宣传营销、出版平台的迁移等。他认为，持续的价值评估、制定与修正战略规划、拓宽资金来源等，对于图书馆出版社的未来发展来说至关重要。

（2）图书馆成立专门的数字学术中心或者数字出版部门，通过教师、学生、技术人员、图书馆员的多方合作，开展支持学术研究的数字出版项目。例如，北卡罗来纳大学夏洛特分校图书馆在2011年组建了数字学术实验室，与教师和研究生合作，通过数字和网络研究工具去创造、传播、存储新知识，该实验室目前出版三种电子期刊。迈阿密大学图书馆的数字学术中心建于2013年，提供技术咨询服务、写作协作、数字化项目的技术支持，已开展的项目有：构建和维护数字化展示工程，出版开放存取的电子书和本科生期刊，开发讲故事软件，建立数字档案馆和相应的网站，开发数字馆藏系统，支持大学机构库。伊利亚（Elias）着重介绍了该中心的四个数字学术案例，其中一个为英语系副教授牵头、图书馆全程支持的电子书数字出版项目。他指出，该项目为图书馆参与课堂教学、学术活动等奠定了基础，另外，不同技术的协同探索与实验对于由教师驱动、并与图书馆合作的数字项目来说是必须的。莎拉（Sarah）介绍了康奈尔大学图书馆成立创新出版中心，通过arXiv、Project Euclid、DPubS、DSpace等軟件工具支持学术出版的具体情况。她认为出版服务有利于图书馆核心使命（即创造与维持一个可信的信息环境，促进知识发现和世界范围内的学术交流）的实现。

（3）图书馆虽未成立新的组织机构，但仍利用自己的信息技术优势，新增数字出版业务。萨斯基亚（Saskia）等人以荷兰乌得勒支大学图书馆的出版服务为例，详细阐述了该馆如何将机构知识库与数字出版结合起来提供服务，并总结经验教训和未来计划E123。索茉莉（Somaly）和希瑟（Heather）介绍了北卡罗来纳大学夏洛特分校J.Murrey Atkins图书馆电子期刊出版服务的开展背景、具体做法、师生反馈、后续计划等口引。朱莉（Julie）和特伦斯（Terence）以加州大学伯克利分校的两个特藏分馆为例，论证了基于图书馆的网络出版服务能够强有力地支持学科信息管理活动，并提高图书馆在其所属机构的地位。

1.4出版服务的设计与改善

尽管图书馆参与学术出版有不少优势，但作为出版业务的“新手”，图书馆还面临着许多挑战，需要合理地设计出版服务的内容，以更好地推进该项服务。对此，不少研究者给出了建议和对策。

在图书馆自身的能力培育方面，凯瑟琳（Katherine）等人指出，图书馆要想胜任出版者的角色，除了利用在信息保存、发布、检索等方面的传统优势外，还应通过学习和培训获得出版业务所需的诸多能力，例如加强对学术出版环境和所服务的学术团体的了解，并掌握业务规划与管理，出版流程与技术，编辑与采访等方面的知识与技能。

在出版服务的设计方面，罗莎（Rosa）等人强调，有必要通过本机构的核心学术产品的类型等去了解其学术生产情境以及出版需求。为此，他们调研了意大利国家研究委员会人文社科部生产的出版物类型、性质和出版质量，以更好地设计电子出版服务。珍妮弗（Jennifer）和莫妮卡（Monica）则将数字出版纳入数字化学术服务的范畴中，从整体上思考如何为研究者提供可扩展和可持续的数字化学术服务。他们构建了一个四层服务模型，底层为满足基本需求的学术软件与应用（如学习管理系统、维基百科、视频软件、博客、个人文件存储系统等），第二层为研究支持服务（包括机构库、数据分析工具、版权咨询、基于互联网的出版平台等），第三层为更深入、可定制的研究支持服务（包括为学术工具设计专门接口，在机构库中提供自定义的元数据选项等），第四层为应用研究与开发（即根据学者的需求改进服务，开发更多的学术研究工具）。

此外，不少文献都提到与相关机构和个人进行合作的重要性。苏珊（Susan）指出，一个成功的开放获取的学术数字出版系统，离不开大学出版社、图书馆、院系教师、学生等的合作与相互作用：教师向出版社提供论文出版的加工费用，出版社组织同行评审并对论文进行数字化，将XML和XSLT文件提供给图书馆。图书馆将出版物的电子版向学生和研究者开放，并允许学生在与论文相对应的网络社区中发表评论，发展该论文的用户讨论社区。格雷厄姆（Graham）认为建立全国性的图书馆出版联盟，分享最优实践，有利于推动英国图书馆出版服务的发展。