BT模式下解析市政工程合同风险控制要点

张铁权

摘 要：我国的经济发展在近几年来发生了巨大的变化，随之而变化的是，国家对建设工程项目的投入不断地增长，尤其是关系到国计民生的市政工程项目的投入。在市场机制的鼓励下，BT模式力应运而生，由于其动作的时间并不是很长，在我国属于摸索阶段，因此，它在項目运行和管理上面临着很多的问题，尤其是项目的合同风险，如何在BT模式下控制市政工程的合同风险，本文将从BT模式的涵义出发进行解析，以供参考。

关键词：BT模式 合同风险控制

一、引言

BT模式作为一种新型的模式，随着我国经济发展，市场经济体制深化改革应运而生，在我国正处于摸索阶段，没有统一的合的范本和参照规定，虽然其缓解了政府的资金压力，转移了政府风险，，激励了市场竞争，然而，它在项目的管理和运行上同样也面临着许多不确定的问题和风险，尤其是项目的合同风险管理。如何在参与主体多元化、合同内容复杂化的背景下找到控制风险的方法，已经成为项目参与者面临的重要课题。

二、BT模式简述

“BT”是Build-Transfer的简写，即建设-移交，是政府利用社会资金来进行基础非营运性设施建设项目的一种新型融资模式，即由政府或其授权单位，经过法定程序选择拟建项目的投资人，由投资人在工程建设期内组建项目公司进行投资、融资和建设，在工程竣工后按合同约定将工程移交给政府或其授权单位，并收回投资及回报。

目前我国采取BT模式的一般都是公益性或者准公益性的项目，所有权归属于政府或者政府授权的单位，政府把项目的融资和建设特许权转让给投资人；投资人是依法注册的国有企业或私人企业，金融机构根据项目的未来收益情况及投资人经济实力等情况为项目提供融资贷款。

三、BT模式下市政工程合同的特点

1、合同管理周期长

BT模式下的市政工程由市府为主体，都是投资规模比较大的项目，在项目确定阶段就开始了合同管理的工作，具体包括合同的前期规划、合同谈判、合同的签订和履行，同时还包括合同的变更以及合同索赔等，这是一个有长期持续的管理过程，要求合同管理人员随时依据合同内容进行重点跟进及调整，实施合同的动态管理，保证合同的顺利履行。

2、合同主体多元化

由于市政所涉及的不仅仅只是合同主体内容，还包括回购合同、总包合同、监理合同、贷款合同等等，这些合同从签订到履行，与政府、政府机关以及投资人、供应商、分包商甚至与银行等都发生着复杂而立体的关系，这些经济实体各自代表自己的利益，监理自己合同涉及的内容及管理，呈多元的态势。

3、影响因素高，风险大

BT模式下市政工程合复杂，主体不定，尤其是政府及政府代言人太过强势，使合同关系变得更加繁杂，一般单个合同便已经牵涉到很多因素，BT模式下的市政合同更像一张网，涉及面庞大而广泛，就使得很多因素无法控制及预测，因此，充满风险。

四、BT模式下市政工程合同风险管理存在的问题

BT模式在我国尚处于摸索阶段，没有统一的参照规范，因此，在此模式下的我国市政工程合同管理存在着一定的问题：

1、合同没有统一的范本和参照规定，因此，在制订合同过程中，使合同在BT模式下的主要特点没有充分体现出来。

2、市政工程是带有公益性的工程，然而，由政府直接参与的工程往往会使合同涉及的多方面不够重视，凭经验想当然，对风险的控制意识不强，直接导致一些签订涉及方的不遵守合同规定，忽视对合同的管理，使合同在签订及履行等过程中充满了不稳定因素，由此充满风险。

3、在BT模式下的市政工程合同由于我们很大一部分地区信息量薄弱，尤其是中西部地区，对BT模式不是很了解或者认识不全，因此，BT项目的合同管理只停留在规范性文件层次，没有具体可参考的标准，人为的主观性的决定成于合同的规范性操作，合同中最重要的内容，没有指导性的规定。

4、对于合同的规范性问题有不明确，造成主观意识流在合同签订过程中的绝对控制，若合同管理人员的法律意识薄弱，素质不高，专业管理不到位，在新型的BT模式下，更难以对合同风险进行有效管理和控制。

5、在我国，由于BT模式是初探阶段，因此，BT模式下的工程合同的管理和风险控制体制还不完全，市政工程合同具备比BT模式下合同周期更长，合同主体化更多元，复杂度更高的特点，再加上其等价高，参与人员层次多，因此，市政工程合在在BT模式下的管理和控制更具有难度。

6、在我国，还没有切实制订有关BT模式下的法律法规，不具备足够的法律效力，立法孱弱，没有法规依据，使得我国BT模式下的合同缺乏法律保护和法律参照，在我国，BT模式下的项目风险管理尚处于混沌时期，相关理论和应用研究还不很成熟，更由于其资金投入大，影响范围广，使得BT模式下的市政工程风险因素多，风险系数高。

五、BT模式下市政工程合同风险的控制要点

由于BT模式有着自我不可替代的优势，缓解政府资金压力，转变政府职能；降低管理成本，提高管理效率；降低建设成本，使项目配置更加优化。因此，虽然BT模式下的市政合同充满了不确定的因素和风险，但无疑BT模式是最好的最先进的选择方式。我们要做好BT模式下对风险的控制，减少或降低由合同风险产生的损失。

1、完善合同管理体系

BT模式下的市政合同建设时间更长，由签订到履行的周期长，在这过程中，一旦疏于管理与控制，就使得风险加大，对风险的管理难度更高。因此，要配置业务素质高，专业知识丰富，应变能力强的一支专门的合同管理队伍，对BT模式下市政合同进行动态管理，做好存档和记录的工作，使合同的风险在细致的管理工作中降低或者减少。

2、加强合同管理规范化

虽然在我国，BT模式还不是很成熟，没有一定的规范参照。但是，合同是建设方移交方等各方面参与履行合同条款的依据，具有不可忽视的约束与管理作用，加强BT模式下的合同规范势在必行，其有利于确定合同签订的效力和一个的约束性。制订合同管理的规范化、程序化流程，确保合同在履行中对工程风险的有效控制，其次，要合理利用合同变更。

3、加强潜在合同风险的控制

由于BT模式下市政工程合同的复杂性与涉及面的广泛性，合同风险存在的范围更多更广，因此，要强化对合同的风险管理，对市政工程所牵及的各种参与方及履行方都要有明确细致的条款规定。更重要的是，要规避回购风险。在合同签订之前，就要考虑到足够的回购担保。另外，市政工程招标时，应公开招标，结合项目进行BT项目合同编制标书，预留空间，以此不定来减少风险。

4、对合同管理人员进行有效的培训

BT模式是新型的融资建设模式，需要相当的业务量和高素质来支持，在我国尚处于初级阶段，因此，对管理人员一定要进行有效的培训，以提高他们的管理意识和合同管理的业务水平，管理人员本身应该不断学习新文化新知识，对BT模式有熟悉的了解和认知，加强相关理论的学习，在理论的基础上，加强对BT模式下合同的管理，以此来规避或者控制在合同履行的出现的风险。

五、结束语

BT模式主要是指业主与投资人签订特许合同，将特定工程交给投资人成立的BT项目公司筹资、建设。在BT项目竣工验收合格后，投资人按照特许协议的约定收回投资及回报，并将BT项目移交给业主。在今天，由于BT模式的优越性及其独特的优势被广泛采用。但是，在优势的同时，还存在着一定的风险，只有将BT项目动作过程中的风险进行管理和控制，避免其发展，以提高市政工程建设的管理水平和建设质量和经济效益。

参考文献

[1]李鹏.BT模式下市政工程合同风险控制[J].建设科技.2006（6）：76.

[2]段轶.林先玖.曾八琳. BT模式的特点及风险控制[J].公路交通科技.2013（10）：74.