横琴自贸区改革创新对策研究

黄汉文

摘 要：自贸区的建设是一个全新的概念。珠海的横琴自贸片区是广东自贸区的三大片区之一，毗邻澳门，是广东面向港澳深度融合的合作示范区。该文从横琴实际出发，结合国家创新体系理论的四大功能，从创新理论的角度对横琴自贸区改革创新提出综合思路。

关键词：国家创新体系 自贸区 改革创新

中图分类号：F259 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2017）03（b）-0248-02

自由贸易协定（FTA）是指两个及两个以上的国家或地区为开展自由贸易活动，通过废除关税和非关税壁垒等一系列措施，来创造经济圈而缔结的协定。通过自由贸易协定在很大程度上降低贸易双方的交易成本，刺激贸易需求增长，使国家之间的产业分工更为合理，所以现在建立自由贸易协定已经成为各国拉动经济增长的重要政策安排。广东省根据自身的特点，建立自贸区发展自由贸易协定，并将自贸区分成三个片区：广州南沙新区片区（广州南沙自贸区）、深圳前海蛇口片区（深圳前海蛇口自贸区）、珠海横琴新区片区（珠海横琴自贸区），总面积116.2平方公里。广东自贸区立足面向港澳台深度融合，于2015年4月21日正式挂牌成立。

由于自贸区建设在国内还是全新的概念，而且缺少相关的理论支持。该文利用国家创新体系理论尝试对自贸区的建立进行分析和研究。

1 国家创新体系理论简介

1911年，熊彼特在《经济发展理论》创立了新的经济发展理论，即经济发展是创新的结果。随着50年代新技术革命的兴起，发达国家的技术进步成为其经济增长的主要动力，出现了技术創新理论，索洛以技术外生的角度分析了技术的贡献，提出索洛模型；罗默的观点是技术是经济增长的内生要素，他不仅将技术作为内生要素之一，同时也强调了知识和创新的作用，将知识涵盖了技术进步、知识进展等，罗默将技术扩展到知识作为经济增长的内生变量之一，是技术创新向知识创新的一次跨越。诺斯和L·戴维斯在1971年合作出版的《制度变革和美国经济增长》一书中，研究了制度变革的原因和过程，并提出了制度创新模型，他们在对技术创新环境进行分析后认为，制度之于经济增长，不是假设不变的外生因素，经济增长的关键是设定一种能对个人提供有效刺激的制度，这种主动的和人为的对制度的变革能够使创新者获得追加利益。1987年，克里斯托弗·弗里曼在其著作《技术和经济运行：来自日本的经验》首次提出“国家创新系统”的概念。他指出“‘国家创新体系……是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。”

现在国家创新系统没有一个统一的定义，因为创新本来就没有定式。但国家创新系统有6个基本要素，即创新活动的行为主体、行为主体的内部运行机制、行为主体之间的联系、创新政策、市场环境和国际联系。也有人概括，国家创新体系是一个网络，是在一个国家范围内由相关机构和人员组成的复杂的相互作用的社会网络，是一个知识流动的网络。国家创新系统有四大功能，分别为：创新活动的执行和评估、创新资源的供给和配置、创新制度与创新政策建设以及创新基础设施的建设。下文阐述在横琴自贸区在这四大功能下如何进行自贸区建设的创新。

2 横琴自贸区创新系统的建立

创新活动的执行和评估。以企业为主体，与教育培训机构、科研机构一起，从事新知识和新技术的创造、传播和应用。中介机构为创新提供良好环境。政府可根据国家的目标，采取组织重大创新计划和项目、组织产学研合作、推广创新成果、开展国际合作与交流等多种形式，促进创新活动。相关的措施包括：澳门大学在珠海建立校区，中山大学港澳与内地合作发展协同创新中心设立创新实践基地等，并由这些常驻院校来承担创新活动的执行和评估。

创新资源的供给和配置。以市场为主体，市场和政府联合发挥作用，生产、提供和配置创新资源。创新资源系统应包括有利于创新活动的财政金融管理体系、创新人才的教育与培训体系、创新信息服务体系和创新资源的分配体系。相关的措施包括：建设以跨境贸易为主的金融服务体系。推动中国人民银行支持广东自贸区建设的30条金融改革政策，开展与港澳地区的证券与保险产品互认的工作；提供创投的网上与网下相结合平台，为创业人员提供方便。改革人才落户政策，让人才落户留在珠海。建立职业培训体系，提供职业发展指导，提供创业、创业投资指导。

创新制度与创新政策建设。国家创新系统应为全社会的创新活动提供良好的制度环境，具体的工作包括政策和法律的制定、知识产权的保护、社会保障体系、创新风险保险系统、维护国家和公众的利益、规范创新主体的行为等。

在政策和法律的制定方面。例如，建立国际仲裁机制。发布并实施《珠海国际仲裁院仲裁规则》，发展完善国际仲裁机制。作为共同发起单位，积极推动中国自由贸易试验区仲裁联盟的发展建设。落实小额消费争议仲裁机制，制定小额消费争议仲裁补充规则，选聘仲裁员。完善珠港澳商事争议联合调解中心运作机制，在商事纠纷解决机制上全方位与国际接轨。又例如，建立专业法官分案工作机制，建立“类似案件类似判决”机制，增强审判公开度和透明性。加强专题业务培训。遴选熟悉国际贸易投资规则的专业人才担任法官，探索提高司法透明度、推进公正司法的新思路和新举措。

在经济制度建立方面，第一，建设与国际接轨的高标准的国际投资贸易规则体系。例如：投资准入管理体制以负面清单管理为主。即清单上列明的禁区，其他行业、领域和投资活动都是许可的，凡是与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施及要求均以清单方式列明。对外商投资项目实现备案管理；实施“多证合一、一照一码”的登记制度改革，简化登记流程，将注册登记时间缩短至一天完成；并且进行“一网式”办理制度，将企业注册相关的证照，如税务、发改、食药监、检验检疫和海关等相关部门的证照联办。第二，建设智能化、便利化的监管模式。利用“互联网+”的创新举措、利用新技术实现企业报送报检的“零纸张、零距离、零门槛、零费用、零时限”，提高工作效率。第三，建设信息化的监管体系。出台自贸区统一信用信息共享清单，3个片区统一市场主体的信用信息平台，对区内的商事主体建立事前信用承诺、事中信用分类监管、事后信用联合奖惩制度。

创新基础设施的建设。国家创新系统应能为创新活动提供良好的条件，这些条件是创新活动必需的，而且不可能由单个行为主体自行解决的基本条件，包括企业办事流程改革、国家科技基础设施、教育基础设施、情报信息基础设施等。例如：在创新行政管理体制方面，按照权责一致原则，建立行政权责清单制度，明确政府职能边界。深化行政审批制度改革，实施“一口受理”，建设一站式政务服务平台。建立商事登记一口受理、同步审批的“一站式”服务体系。建立金融创新体系，完善金融机构层面的信息交流机制，以减少金融机构与客户之间的信息不对称，防范金融风险； 另一方面，支持和鼓励两地金融同业协会开展经常性交流。强化追溯、监管、执法、处罚、先行赔付等方面强化全流程监管。建立对接港澳的横琴消费者协会维权机制，深化与澳门消委会的合作。全面推行诚信店制度，引领行业自律和市场秩序，实施先行赔付制度和小额消费争议仲裁制度。

3 结语

横琴与澳门一水相隔，文化同源，横琴自贸片区的建立顺理成章。横琴自贸片区为深度融入澳门经济产生决定性的影响，从而进一步为加强整个广东自贸区与港澳地区的经济联系提供有力保证。

参考文献

[1] 袁持平，梁雯.以澳门与横琴合作促进澳门经济可持续发展[J].华南师范大学学报：社会科学版，2013（4）：67-76.

[2] 张诚，张健敏.产业转型时期的国家创新体系[J].理论建设，2015（1）：42-46.