科技创新促进经济发展互动框架研究

李婷

[提要] 创新和新技术的蓬勃能够支撑起新经济的发展，科学推动技术进步，再推动经济的发展，经济增长离不开创新。本文基于对现有研究中创新模型的理解，对创新过程进行动力学分析，得到科技创新促进经济发展的互动机制框架，通过正向和反向路径刻画技术、金融、创业、产业与经济发展的互动关系。

关键词：科技；创新；经济发展；机制框架

中图分类号：F270 文献标识码：A

收录日期：2017年3月31日

引言

熊彼特在《经济发展理论》中首次提出“创新理论”，他强调了生产技术的变革和生产方法的变革在经济发展中的核心作用。熊彼特认为发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多表现为实验品，而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产体系，利用那些原理制造出市场需要的商品，从而使生产系统产生震荡效应，这种科技成果商业化和产业化的过程才是技术创新。

科学推动技术进步，再推动经济的发展，经济增长离不开创新。技术革命、经济增长理论与创新理论结合完美的诠释了科技、创新对推动经济发展的重要性。从三次工业革命的历史进程来看，其中包括多次技术创新浪潮，每一次技术创新都会带来相应的产业变革，强有力地印证了经济增长的实质是科技创新与之带来的产业变革。

现有的创新研究中涌现出许多探究创新过程及其内在规律的创新模型，这些模型给出了创新发生的主要构成和角色：科学研究、技术开发、市场需求等，以及这些角色间的交互关系，这些共同描述了对创新过程的理解。

而对创新过程内在机理的研究不仅需要理论模型的完善，也需要依靠应用框架从实践层面进行解释。我国坚持深入实施创新驱动发展战略，推进大众创业、万众创新等，都显示出需要从理论和现实两个层面理解创新的意义，以及从实践层面释放创新活力并打造经济社会发展新动能。对创新系统的研究不仅需要概念模型的完善，同时也需要从应用层面对概念模型进行分析，阐述在我国现实情景下，创新推动产业升级并最终促进经济发展在经济社会中的实现过程。

本文基于对现有研究中创新模型的理解，对创新过程进行动力学分析，得到更具有实践意义的科技创新促进经济发展的互动机制框架，清晰地刻画技术、金融、产业与经济发展的关系，展示科学、技术、市场、金融、创业等角色在创新过程中的相互作用，以及科技创新促进经济发展的路径，为创新模型在现实中的应用提供理论解释。

一、科技创新促进经济发展机制框架的构造

（一）文献回顾。创新过程公认的复杂性不仅使得其很难被管理、阐述和研究，也给开发一个一般化的创新模型带来了挑战。传统的创新模型基于线性思想，认为技术创新是由科学研究及其技术成果引发的一种线性过程，这一过程起始于R&D，经过生产和销售最终将某项新技术产品引入市场。后续研究跨越了线性思想的局限性，强调了交互作用的重要性，指出从认识到创新是通过科学基础、技术研发和市场需求之间的交互作用而发生的，是创新研究向前迈进的重要一步，对这些活动之间作用关系的阐述形成了目前创新模型的基础，因而有了创新的网络模型、交互作用模型、环形模型等作为线性模型的替代。

创新离不开金融的支持，Carlota Perez（2002）在著作《技术革命与金融资本》中描述了技术创新与金融资本的基本范式：新技术早期的崛起是一个爆炸性增长时期，会导致经济出现极大的动荡和不确定性。风险资本家为获取高额利润，迅速投资于新技术领域，继而产生金融资本与技术创新的高度耦合，从而出现技术创新的繁荣和金融资产的几何级数增长，当具有高度流动性的金融市场能为产业发展提供必要的资金支持时，技术进步才能在产业发展中发挥作用。Callon等（1994）提出的技术经济网络（TEN）描述了构成创新的四种角色：科学、技术、市场和金融，其中金融起到重要的支持作用，技术经济网络为从宏观角度理解创新系统提供了一个基础而简单的方法。

熊彼特认为，企业是创新活动的最重要的主体，企业的创新能力在很大程度上决定了国家的整体经济实力水平，而企业家则是企业的灵魂，企业家的作用贯穿于从技术观念的创新到创新成果的实施、创新成果的扩散这一整个过程。在Berhout等（2010）提出的环形创新模型（CIM）中，企业家和创业活动被置于模型的中心，被认为是整个环形创新结构的统领，重新强调了企业家和创业活动在创新中的重要性。

（二）科技创新促进经济发展机制框架的构成。本文基于对现有研究中对创新过程的理解，提出科技创新促进经济发展的机制框架，如图1所示。从应用层面分析技术、金融、创业、产业与经济发展的关系，展示在企业家的带动作用和金融的支持下，科技成果经过资产化和证券化的过程逐步推动技术产业化和产业升级，并最终促进经济发展的路径，以及过程中多种角色之间的联系和互动机制。（图1）

可以从角色和过程两个方面理解科技创新促进经济发展机制框架的主要构成。在科技创新促进经济发展的机制框架中，从角色构成的方面理解，首先依然可见构成创新模型的主要角色（科学研究、技术开发、市场、金融支持及企业家创业行为等）在机制框架中的体现，即机制框架主要的角色构成与现有研究中创新的概念模型表达的内容基本一致，能够展示创新系统的角色和参与者之间的互动关系和在实践层面所起到的具体作用。

从框架对过程的描述方面理解，该应用框架首先依旧清晰给出了创新过程从科学探索到完成市场上的商业化的基本线性过程，这是对创新基本的过程描述，也是许多创新模型最初的思想。但在该机制框架中，路径由正向路径和反向路径构成，表明了创新的过程并非单一的线性过程，多样的反馈作用也存在于创新的全过程中，即科技创新促进经济发展的机制框架使用正向和反馈路径，全面给出了创新过程中的活动和變化。

二、科技创新促进经济发展机制框架的主要概念

在科技创新与经济发展互动机制中，扩展出了如金融市场、商品市场、资本市场、科学技术市场等模块，涉及到的主要概念如金融创新、科技成果转化、资产化和证券化等。主要内容包括：

（一）金融和金融创新。金融是现代经济的核心。所谓金融，是货币流通和信用活动以及与之相联系的经济活动的总称。广义的金融泛指一切与信用货币的发行、保管、兑换、结算、融通有关的经济活动，甚至包括金银的买卖。狭义的金融专指信用货币的融通。金融创新就是在金融领域内各种要素实行新的组合，在金融机构、金融制度、金融业务、金融工具以及金融市场等方面进行创新性的变革和开发活动。

（二）科学技术市场。科学技术市场有广义和狭义之分。从狭义的角度定义，技术市场是指一定时间、一定地点进行技术商品交易活动的场所。它有一定的时间和空间的限制，如技术交易会、技术商店等。从广义的角度定义，技术市场是指技術商品的一切交换关系的总和，它是同商品货币关系相联系的经济范畴。

（三）科技成果转化。如何将科技成果转化为现实生产力，这是自主创新面临最重要、最关键的环节。企业科技成果产业化一般可以分为三个阶段：第一，应用研究开发成技术，这时对应的企业处于种子期；第二，技术资产的商品化，对应企业的初创期；第三，技术产业化，对应企业的扩张期。根据企业生命周期理论，处于不同阶段的企业具有不同的融资需求，因此如何将资本和创新有效结合，是推动创新的核心问题。国际成功经验表明，通过多层次资本市场实现企业自主创新产权、股权的转移与融资，实现高风险的分散与承担，发展资本市场是实现创新与资本结合的必由之路。

（四）技术产业化和产业升级。技术产业化是一个动态的过程，技术和产业创新的演变过程可细分为流动阶段、转换阶段、特性阶段三个发展过程：在流动阶段，某产业产品处于生命周期早期，创新需求来源于用户、顾问或者其他外界因素，面临风险较大，生产该类产品有多家企业并存，主导设计还未形成，该类产品在技术和商业上都处在试验-改进-试验的阶段；在转换阶段，某产业产品经过市场激烈竞争、企业不断的试验和改进创新后，初步形成被市场商业化而认同标准的主导设计；在特性阶段，某类产品在商家激烈的竞争中，经不断的改进创新后在产品的设计、制造流程等方面已形成标准化和大批量生产，商家在规模、批量较大生产情况下获得丰厚收益，此时市场竞争焦点转移到企业以工艺创新来降低成本上。产业转型升级就是产业结构的优化和调整，向更有利于经济、社会发展方向发展，产业转型升级的关键是技术进步，建立属于自己的技术体系，每一次重大的技术创新都会通过新技术扩散和普及，带来投资机会，推动产业结构升级和经济增长。

（五）科技成果证券化和资产证券化。从广义上，资产证券化应该是一种资产价值标准化表述的过程，就是资产证券化后使得原来的资产的经济特性从自然固化状态（流动性差的状态）分离出来转变成容易可分割、组合的有价证券，增加其流动性的过程，是资产价值形态的转变。科技成果证券化是广义上的资产证券化，既包括科技成果入股企业以及证券投资基金入股科技企业在资本市场定价等股权意义上的资产证券化，也包括利用能产生未来稳定现金流的科技成果（如知识产权）为基础资产，发行资产支持证券（主要是债券）的债权意义上的资产证券化。

三、科技创新促进经济发展的路径

本文所提出的科技创新促进经济发展的机制框架中，存在着两条路径：“正向路径”和“反向路径”。正向路径和反向路径同时存在于该模型中，打破了传统线性思想的局限性，更准确地阐述了技术、金融、产业、创新与经济发展的关系以及各角色和主体在正反路径中发挥的作用。

（一）正向路径。正向路径中，以科技成果的产生直到产业化作为这一路径的主线，如下所示：科技成果的产生→科技成果资产化→科技成果证券化→科技成果产业化（产业升级）→经济发展，在这条路径中的每一个阶段都有相应的市场实体在相应的市场环境中参与。

科技成果一般产生于企业和科研机构（如大学），是一种智力产物，是人类为了探索自然和社会奥妙及规律，为解决人类自身发展需要过程中的问题，运用已有的科学知识，通过调查、观察、试验或辩证的思维活动，所取得的对社会进步、经济发展具有学术意义或使用价值的创造性智力劳动的结果。科技成果一般不能直接在市场上交易和转化，在交易和转化之前需进行科技成果评估。科技成果评估就是对成果水平和效果的评价，以服务于成果转化、成果产业化和技术交易为目的，是一种政府宏观指导下的市场行为。评估后的科技成果就可以在科学技术市场上进行交易了，这时的科技成果已经变成技术资产，具有直接转化为现实生产力的可能，实现了科技成果的资产化。

企业在技术市场上获得技术资产，由企业家对包括技术等要素进行重新“组合”，形成具有投资前景的科技项目。在这一阶段，产品已基本成型，关键技术已基本解决，企业需要更大规模的产业化资金，由于产品尚未批量性生产，市场认同低，技术风险也未完全释放，因此银行资本支持有限，又不符合上主板市场的条件，科技项目的证券化将为上述问题提供一种有效的解决途径。在科技项目的证券化过程中，创业投资可以通过普通股或优先股，或可转换证券或股票期权等其他复合工具进行对企业的投资，企业也可以以科技成果为基础，以该项目资产的未来收益为保证，通过在资本市场上发行证券筹集资金。通过科技成果的证券化企业不仅可以获得发展所需的资金，而且还可以获得专业的管理支持以及有效地分担各种风险，大大加快科技成果产业化的进程。

当然，在正向路径的各个阶段分别有不同层次的融资需求，主要的融资方式有自有资金和股权性融资（如风险投资、政策性资金投入等）以及债券性融资（如发行债券、更大的长期借款额度、融资租赁等）等。企业家和创业活动在正向路径中对科学研究、技术创新和企业的发展都发挥着促进作用，这样的作用除了体现为将技术要素整合为创业项目，也体现为在金融市场对科技创新提供资金支持的过程中，企业家起到“开关控制”作用。企业家的创业行为能够全面整合创新的外部资源，引导并获得金融市场的资金支持，最终达到对创新的催化和带动。

当一个行业的主导设计形成时，主导设计为消费者所接受，市场对该产品的需求进入了一个稳定期，此时可认为科技成果已成功实现产业化。而当一种技术达到其物理极限时，整个产业将进入衰退期，为了继续发展，企业必须进行不断的技术创新，形成新的主导设计，推动产业转型升级，最终促进经济发展。

（二）反向路径。科技创新促进经济发展的机制框架中还存在反向路径，反向路径中主要存在四种反馈机制：

1、经济发展对金融市场的反馈作用。随着经济的发展，由于投资资金规模的扩大以及金融中介之间竞争的激烈，导致固定成本和金融中介单位成本的下降，这能激励个体积极参与金融活动。随着越来越多的人参与金融活动，金融系统得以更大的发展。经济发展促进国民收入增加，从而提供给金融市场的资金量也随着增加，经济发展形成的财富效应还会形成足够的正向激励推动金融创新，增加金融市场的活力。

2、经济发展对科学技术市场的反馈作用。经济不断发展说明科技成果转化为现实生产力是成功的，这将增加技术研发主体企业以及科研机构的收益率，从而形成有效的正向激励，促使他们投入更多的资源进行技术研发。类似正向路径，企业家在这个反向过程中也发挥着重要的“开关控制”作用，创新的成功能够刺激企业发展，企业因此有意继续进行基础研究和技术研发并对此加大投入，这个过程依然依靠企业家进行主导和控制，企业家的创业行为会促使其决策加大研发投入，这是创业对科学研究的反向促进作用，也是企业家对创新的内部资源的整合，这个过程与外部资源整合一起共同对创新形成催化和带动。同时，经济发展增加政府财政收入，也使得政府对技术研发提供更多的资金支持。

3、经济发展对企业及企业家的反馈作用。经济发展的本质是企业的发展。随着经济发展，企业的销售收入也不断增加，企业收入的增加带来的熊彼特租金会促进企业家加大对企业技术创新的投入，从而推动企业进行新一轮的发展。同样，经济发展带来的政府财政收入增加将会给企业的技术研发提供更多的补贴。

4、经济发展对科技成果产业化及产业升级的反馈作用。经济发展对科技成果产业化及产业升级的反馈并不是直接的，而是间接通过金融市场、政府及企业的相互作用来实现的。首先，经济的发展会给整个社会带来收益，以上三者必有足够的激励动用各种资源及政策来促进科技成果的产业化；其次，当经济增长乏力，各要素成本增加，产品市场面临萎缩时，政府将制定相应的产业政策促进产业转型升级，当然最重要的还是企业，为了长远的发展，企业必将不断地进行技术创新，加快产业转型升级。

四、结语

本文提出科技创新促进经济发展的机制框架，从一个非常实用的角度展现了科技、金融、产业、创新和经济发展的互动机制，新的科技成果商业化的过程中，伴随着科技成果的资产化和证券化，进而活跃资本市场，推动产业转型与升级，并最终促进经济发展。通过对科技创新促进经济发展机制框架的分析，同时也可知：需要强调企业家在创新中的重要性，建立企业在创新中的主体地位，项目的决策和对市场敏锐的洞察需要依靠企业家角色，对基础研究的利用和技术的转化离不开企业家的带动；创新离不开科技金融，完善的金融体系对于科技成果的首次商业化应用具有重要意义，是主导产业不断转型轮换的重要条件。

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