供应链风险生成机理及防范研究

徐臻

[摘 要]供应链管理作为一种现代化的企业管理模式，借助其集成化、敏捷化和系统化等优势取得了巨大的成功。但近年来也相继发生了许多重大负面事件，引起学术界的极大关注。其中供应链的传递性、复杂性和此消彼长性等特征，导致供应链易受内外环境的影响，形成供应链风险。供应链的结构非常复杂，链上任何一个环节的异常都将引起剧烈的连锁反应。因此，在供应链管理过程中需要充分考虑各种风险因素，主动采取措施，才能有效提高供应链系统的可靠性，发挥整体的运行效率。

[关键词]供应链风险；供应链管理；风险评估；风险防范

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2017.15.272

1 引 言

21世纪的市场竞争已经演变成供应链之间的竞争，供应链上各节点围绕着一个具有优势的核心企业组成供应链联盟，通过控制物流、信息流和资金流等资源，以产品生产的原材料采购为起点，至最后经销售网络将产品卖到消费者手中，组成一个整体功能完备的供应链结构。

随着供应链应用规模的不断扩大，其结构也越来越复杂，链上任何一个环节的异常都将引起剧烈的连锁反应。因此，在供应链管理过程中需要充分考虑各种风险因素，主动采取应对措施，才能有效提高供应链系统的可靠性，充分发挥供应链整体的运行效率。

2 国内外研究现状

近年来，关于供应链风险的研究越来越多，其中研究多聚焦于供应链风险的预防和控制。如，在对供应链风险进行分析的基础上，国外学者Johnson[1]认为：商品市场不可预知、季节的交替和产品的更新换代等是造成供应链出现供应风险和需求风险的主要原因。Zsidisin G.A.[2]对“供应链风险”的概念进行了定义，指出任何企业中都存在供应链风险。

国内学者张向阳[3]等认为供应链风险主要有市场风险、信息风险及解散风险等，只有通过建立完善规范的评价激励机制、选择合适的供应链对象等才能有效地减小或避免供应链风险。通过实证研究，李艳[4]得出结论：加强供应链控制能够有效实现供应链风险的降低。国内外学者对供应链风险尽管有了一定的研究，但基本没有进行综合全面的分析。

3 “供应链风险”的概念及特征

3.1 “供应链风险”的概念

所谓风险，就是事物可能会出现的结果的不确定性，包括可能会出现损失、损失程度的大小不确定、损失的原因具有随机性。企业运营必然伴随着风险，在供应链中存在的不确定性被称为供应链风险。其中韩东东[5]等认为供应链上的企业是一个个独立的经营主体，甚至存在同属多个相互竞争的供应链的情形，这易于导致供应链风险。丁伟东[6]从目标控制的角度考虑，将供应链偏离预定目标的可能性称为供应链风险。胡金环[7]提出供应链风险包括最初来源于供应商的物质、信息和产品流的偏差的风险，由于供需不匹配的可能性，造成最终用户产品运输的延迟。

3.2 供应链风险的特征

供应链风险是风险的一种，它具有风险的共性特征——普遍性和客观性，同时供应链风险又具有自己的特征，主要有以下几点。[8]①供应链风险的传递性，为其区别于其他风险最显著的特征。由制造商、分销商、供应商、零售商和顾客等共同组成了供应链，这个网状结构是由过上、下游企业之间的联接而成，连接紧密。②供应链风险的多样性和复杂性，供应链风险可能来自企业自身运转造成的问题，也有可能是供应链的内部运营，还有可能来自供应链外部环境的变动，因为供应链上成员众多且比较复杂，因此自企业构建起供应链时，其运营面对的风险就是多种多样的。③供应链风险的此消彼长性，供应链风险具有传递性特征，这种特征将导致供应链风险的此消彼长，即在供应链中一种风险的发生概率减少必然会相应地增加另外一种风险的发生概率。④供应链风险的博弈性与合作性。由制造商、分销商、供应商、零售商和顾客等共同组成了供应链，在面临风险时，各组织成员可以相互合作分摊风险进而降低风险成本，同时共同采取措施以进行风险转嫁，但这样往往会造成整个链条的供应风险成本的上升。

4 供应链风险度量与评估

4.1 供应链风险度量

当前在金融资产领域可以经常看到供应链风险度量的研究，但也仅仅是对单个风险的度量，常用的风险度量方法有以下三类：①马柯维兹（Markowitz）的均值—方差理论。[9]该理论在研究资产组合问题时引入了统计学中期望与方差这个工具。将资产收益率的期望作为度量预期收益的标准，以资产收益的标准差来实现风险的度量，实现风险定量化。②哈洛的LPM方法。[10]該方法假设条件简单，仅要求风险厌恶型投资者即可实现；同时该方法能够较好地反映投资者对正负偏差的真实感受的差异。③风险价值理论。用VaR度量风险，是指在正常市场条件并且已给定的置信水平条件下，投资者在给定的时间和区间内的最大期望损失。

4.2 供应链风险评估与分析

供应链风险管理的核心步骤是供应链风险评估。在评估过程中，通过以识别风险及分析影响因素为基础，构建科学的评价指标体系，建立适合的评价模型，来模拟计算供应链的总体风险水平以及各部分的风险大小。

5 供应链风险管理与防范

5.1 供应链风险管理

通过最经济、最合理的方式方法来消除风险造成的灾害性后果，这就是风险管理的实质。如何有效降低供应链风险带来的损失，风险管理主体要做到：自上而下地树立风险意识；制订计划保障供应链安全运作；加强风险预警机制建设；建立应急处理机制；加强供应链风险评估。

5.2 供应链风险防范

按照不同的风险分类情况，分别提出以下防范措施。①针对网络结构风险防范，首先要建立简洁高效的供应链，其次要综合考虑该环节所存在的风险。②针对合作伙伴能力风险防范，一旦发现供应链中某些环节可能出现问题时，要及时进行预防和改进。③针对信息风险防范，现代化的信息通信手段能够保证高效的信息传递渠道的建立。④针对文化冲突风险防范，整合供应链文化，使原本的差异文化在相互适应后形成一种和谐的文化体系。⑤针对成本分担及利益分配风险防范，通过供应链的建立，实现各合作伙伴之间利益共享，同时共同承担风险。

6 结 论

供应链管理作为一种现代化的企业管理模式，借助其集成化、敏捷化和系统化等优势取得了巨大的成功。但由于供应链的传递性、复杂性和此消彼长性等特征，导致供应链易受内外环境的影响，形成供应链风险。应对供应链风险进行处理和防范。

参考文献：

[1]Johnson M.E..Learning from Toys：Lessons in Managing Supply Chain Risk from the Toy Industry[J].California Management Review，Spring 2001.

[2] Zsidisin G.A..Managerial Perceptions of Supply Risk[J].The Journal of Supply Chain Management，Tempe： Winter，2003，8（6）：14-25.

[3]张向阳，杨敏才，刘华明，等.供应链管理中风险分担与利益分配机制研究[J].华中科技大学学报：社会科学版，2004（5）：94-97.

[4]李艳.供应链风险对供应链控制的影响作用研究[D].杭州：浙江大学，2011.

[5]韩东东，施国洪，马汉武.供应链风险管理中的风险防范[J].工业工程，2002（5）：37-41.

[6]丁伟东，刘凯，贺国先.供应链风险研究[J].中国安全科学学报，2003（4）：64-66.

[7]胡金环.供应链风险管理探讨[J].价值工程，2005（3）：36-39.

[8]方云龙.供应链整合与供应链风险研究[D].上海：华东师范大学，2012.

[9]蒋晓阳.风险度量理论综述[J].世界经济情况，2002（14）：1-5.

[10]王国志，吴建伟.关于证券投资风险的表述及相关模型分析[J].燕山大学学报，2004（1）：25-28.