提高我国R&D投入绩效水平的对策分析

任静

【摘 要】 本文在分析我国近几年R&D投入有关情况的基础上，提出了我国提高R&D投入绩效水平的相关对策：提高基础研究投入強度；增加对高校R&D经费支持；完善R&D投入配置的监督评价体系；推动科技资源优化配置体制与机制建设；创新R&D经费投入管理模式；加大对科技人力资源的投入力度。

【关键词】 R&D投入；绩效水平；对策分析

一、引言

随着世界各国对R&D活动的日益重视，R&D（researchanddevelopment的简称，指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。可译为“研究与开发”、“研究与发展”或“研究与试验性发展”。）投入是衡量研发创新活动规模、综合科技实力和创新能力的重要指标之一，逐渐加大R&D投入已成为重要发展战略。我国《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）》已经明确提出我国政府未来的R&D投入总体情况和投入强度，即到2020年全社会研发投入占国内生产总值的比重提高到2.5%以上。[1]我国近几年R&D投入力度及强度均有所提高，2015年我国共投入R&D经费14169.9亿元，R&D投入强度为2.07%，呈稳步增长趋势，[2]但与美国等发达国家相比仍存在较大差距，2008年美国研发投入强度就达到了2.79%。与国外研发经费资源配置相比，我国研发经费还存在利用效率不高、部分研发经费没有得到有效利用等问题，在目前我国财政经费较紧缺的情况下，合理分配R&D经费，提高其绩效水平对我国实现可持续发展具有重要的现实意义，本文就如何提高R&D投入绩效水平提出相关对策建议，为完善我国科技政策提供决策依据。

二、提高我国R&D投入绩效水平的主要对策

1、提高基础研究投入强度

基础研究是整个科技活动及创新的基础和源泉，也是提升中国产业核心技术创新能力的关键，[3]对于一个国家的长远发展来说至关重要。科技政策研究者尼瓦尔·布什曾指出：“一个在基础科学知识上依赖于其他民族的国家，它的工业进步将是缓慢的，它在世界贸易中的竞争地位将是虚弱的”。[4]基础研究在国家发展中起到重要作用，学术界对基础研究的关注程度逐步提高。

（1）中央财政应向基础研究倾斜，加大对基础研究的投入。[5]典型创新型国家的经验表明，政府在对基础研究的支持方面，必须肩负起重任。如在美国，联邦政府的R&D投入中，基础研究所占的比例呈上升趋势，从20世纪50年代的不足10%（1953年为9.52%）上升到近几年的40%（2004年为38.63%）；应用研究所占比例比较稳定，50多年来平均为21.32%；试验开发所占的比例呈下降趋势，从50年代的最高71.83%（1957年）下降到2003年的最低33.60%。联邦政府的基础研究投入占全国基础研究经费的比例最高年份为1967年的71.97%，最低年份为1997年的52.59%，平均为63.50%，基础研究经费投入从1953年的2.65亿美元增加到2004年的360.75亿美元。2015年我国基础研究经费支出716.1亿元，比2014年增长16.7%；应用研究经费支出1528.7亿元，增长9.3%；试验发展经费支出11925.1亿元，增长8.4%。基础研究、应用研究和试验发展经费支出所占比重分别为5.1%、10.8%和84.1%。可以看出，目前我国基础研究经费所占比例仍偏小。因此，可以借鉴美日等国的做法，不断调整我国财政科技投入结构，加大对战略性新兴产业、前沿高技术研究、社会公益性研究和科技基础条件建设的支持。

（2）加强企业对基础研究的投入。对多数科技发达国家（如美、日、韩、印、德）的研究表明，典型创新型国家中企业不仅是全社会R&D投入的主体，而且企业基础研究经费投入是基础研究的一个重要方面。从我国企业提高技术创新能力和参与全球竞争能力的现实需要来看，应充分发挥政府科技公共政策作用，形成以政府为主体，包括企业、大学和非营利机构在内的基础研究投入的多元化格局。同时借鉴国外经验，重视基础研究成果的推广问题，改进目前的科研评价体系。

2、增加对高校R&D经费支持

从国际经验看，高校是研发活动的主要阵地之一。我国科研机构和高等院校是基础研究的两大执行主体，但高校的科技研究潜力还没有得到充分发挥。美国联邦政府对高校稳定的、高强度的经费支持使得高校成为美国最大的基础研究系统，其基础研究经费支出占全国基础研究经费的比例从20世纪50年代的不到40%迅速上升到70年代的60%左右并保持到今天。在我国科技投入的快速增长期，应不断增加对高校的研发投入，发挥高校在研发活动和人才培养过程中的重要作用。

3、完善R&D投入配置的监督评价体系

从世界强国来看，均制定了比较完善的政府R&D投入评价制度，专门组织专家或科技评估机构对R&D投入预算与投入方向、重点、效果等进行评估和评价，把所投入的有限资金效用发挥到最大化，将资金运用到重点项目和领域，避免重复或浪费资源。我国对科研项目预算和立项资金也实施了评估评审，但从总体情况来看，我国科研工作中重投入，轻管理的现象较普遍，特别是对R&D投入资金的使用情况缺乏科学的绩效考评。创新经费管理机制，加强科技经费监管，是各级科技管理部门的重要职责。因此，应借鉴先进国家的经验，建立健全科学的绩效考评制度，将科技评估作为R&D投入决策的重要组成部分。

4、推动科技资源优化配置体制与机制建设

到目前为止，我国已建立起适应社会主义市场经济体制的国家科技投入体制机制，有力推动了科技与经济的紧密结合，促进了我国科技进步和社会发展。为了加快推进有关科技体制的改革，实现科技资源的优化配置，在总结以往经验的基础上，国家科技部门应尽快建立起推动科技资源优化配置体制与机制，加强中央与地方之间科技资源的协调，开展包括省部会商、部际合作、部门协调、组建企业技术创新战略同盟等推动创新资源优化配置的活动。

5、创新R&D经费投入管理模式

创新R&D经费投入管理机制，加强科技经费监督，是各级科技管理部门的重要职责，也是提高R&D经费使用效率的基本保障。以服务科研的基本理念进一步构建科技经费全过程监管服务体系，完善科技计划、科技项目和科技经费既相互衔接又相互制约的机制，努力提高财政科技投入使用效益。

6、加大对科技人力资源的投入力度

科技人才队伍是国家科技事业发展的关键因素，建设创新型国家的伟大事业，离不开广大科研人员的艰苦劳动和创造性实践。科技人力资源是促进国家或地区可持续发展最宝贵的战略资源。近年来，为形成有利于创新人才成长的体制机制，激发科技人员的积极性、创造性，我国政府从多个层面研究和制定了改善科技人才待遇的制度和政策，改善了科研人员的待遇，对稳定科技人才队伍发挥了重要作用。

【参考文献】

[1] 中华人民共和国国务院.国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006～2020年）[EB].http：//www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm，2015.4.

[2] 中国科技统计网.http：//www.sts.org.cn.

[3] 柳卸林，何郁冰.基础研究是中国产业核心技术创新的源泉[J].中国软科学，2011（4）104-117.

[4] BushV.Science-TheEndlessFrontier[M].Washington，D.C：NSF，1960.

[5] 周寄中.创新的基础和源泉：基础研究的投入、评估和协调[M].北京：科学出版社，2008.351-368.

【作者简介】

任 静（1971-）女，汉族，湖北武汉人，就职于西安理工大学科技处，主要研究方向：科研管理.