如何管理和降控法律纠纷案件

摘 要 尽管建筑行业飞速发展，但由于建筑施工企业行业及自身管理的不规范，法律意识的淡薄，导致建筑施工领域的法律纠纷案件数量不断攀升。本文在深入分析建筑施工企业法律纠纷现状和发案原因的基础上，对如何有效管理和降控法律纠纷案件进行了探讨，提出了具体的应对措施。

关键词 法律纠纷 管理 降控

作者简介：袁昆云，中铁十七局集团上海轨道交通工程有限公司高级经济师（二级企业法律顾问），研究方向：企业法律事务管理及法律风险防范。

中图分类号：D920.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.374

当前，建筑企业竞争日趋加剧，企业进入微利时代，大多数国有建筑施工企业进入了纠纷案件高发期。据不完全统计，国有建筑施工企业发生的诉讼案件中作为被告的案件达到80%以上，大量纠纷案件是因国有建筑施工企业管理内部缺陷而败诉，给企业造成了巨大损失。法律纠纷案件的产生不仅导致企业严重损失了经济利益、破坏了企业的形象，还对社会和谐稳定发展造成了一定影响。

一、当前法律纠纷的现状和发案原因

（一）建筑行业不规范，外部干扰造成纠纷不断

建筑施工行业，大多是业主强势，施工企业弱势。业主大部分是政府或准政府，企业有求于业主。在这种情况下，很多时候没有好的办法应对。企业主观上想要依法经营，但很多时候做不到。最典型的就是基本建设程序不严格、不规范，国家还没有立项、可研、论证，业主即开始招标施工先行；土地未征先用，项目未批先建，拆迁迟迟没有开始，开工许可证未拿到等等现象，这是企业必须面对的建筑施工领域现状。

（二）制度执行不彻底，内部缺陷造成企业受损

一是制度机制保障不到位。习总书记强调：“把权力关进制度的笼子里面”。权力没有约束，没有制度做保证，它就会横行霸道、胡作非为。所以机制、制度保证是非常重要的。当然许多东西也不是一个制度、一个机制就能立竿见影，需要一整套一系列的机制和制度做保证。

二是依法办事能力不足。某个人即使有很强的法律意识和责任心，但没有依法经营、合规管理的能力也不行。依法办事能力是一种综合体现，是靠长期培养、锻炼形成的。能力和意识两者是相辅相成的，没有意识也就更谈不上能力了。

三是项目作为建筑施工企业的前沿阵地，存在管理细节上的缺陷，项目管理过程控制不严格，给包工头、分包方、供应商等合同相对方诉讼欺诈提供了可乘之机。

（三）管理界限不分明，缺乏担当造成案件攀升

一是在当前管理体系内，形成了一系列的管理流程，但是没有将流程中的管理界限明晰，形成审核过程界限不清，分工不明，出现问题，无人具体负责现象。

二是法律意识观念淡薄。企业及其经营管理者依法经营、合规管理的观念，意识还比较淡薄。“说起来重要，忙起来丢掉”在一定程度存在。

三是缺乏责任心。部分管理人员有法律意识，可是根本没把它当回事，没有把维护企业的合法权益当成一回事，责任心不到位。反过来讲也是企业缺乏制度约束，没有将责任明确到人，更没有追究他的责任。

二、有效降控和应对处置法律纠纷案件的具体措施

（一）增强法治意识，坚持依法经营，合规管理

依法经营，合规管理，按法律办事、按合同办事，诚实守信，是企业必须首先做到的。企业必须把依法经营方针坚定不移地贯彻落实到企业施工生产经营的各个方面，从增强法律意识、提高管理水平入手，加强法律风险管理。同时，也要认识到法律纠纷案件是在企业施工生产经营过程中产生的，它涉及到企业的全体员工，不仅仅是法律事务部门和人员的事情。在企业经营承揽、施工生产、验工计价、物资设备采购、财务管理等各个岗位工作的人员，都必须树立法治观念和法治意识。

企业应当通过深化开展法制宣传教育、定期组织典型案例警示教育等活动增强全员尤其是领导干部的法治意识，确保各级领导干部和管理人员都能以身作则，依法经营、合规管理，树立法律意识和责任意识，堵塞管理漏洞，避免法律纠纷案件的集中爆发。

（二）完善制度机制建设，结合风险内控管理加强执行力

没有规矩，不成方圆。管理和降控法律纠纷案件，需要在制度机制建设上下功夫，着力提高制度机制建设的科学化水平。制度机制建设首先要具有全面性。建立健全总法律顾问工作体系、法律审核制度、法律纠纷案件管理制度、法律纠纷责任追究制度等各项制度，力求覆盖法律纠纷防控的各个环节，最大限度地减少制度漏洞，构筑全方位的制度机制防线。形成的制度、流程还要有可操作性。不仅健全实体性制度，而且健全程序性制度；不仅明确规定应该怎么办，而且明确规定违反了怎么处理；不仅做到法律纠纷防控的各项制度相配套，而且做到法律纠纷制度建设与其他方面的改革相配套，确保制度可行、管用。

执行好制度是制度建设的根本着眼点，离开了执行，再好的制度也没有意义。要把制度机制建设和内控自我评价、内控缺陷整改结合起来。不仅从设计层面进行加强，更要从运行层面进行加强。要针对普遍存在的执行力不强情况，开展专项检查，检查规章制度落实情况，哪些得到了不折不扣地落实，哪些走了形式、成了摆设，从公司层级到基层项目部，都要进行检查，确保规章制度落地。尤其要对问题较为突出的项目进行重点检查，对存在的问题要进行通报，并限期整改，对整改不力的项目的主要领导要进行谈话，坚决维护制度的权威性。

（三）把握关键环节，努力抓好大合同管理

“合同”是合約双方都必须严格遵守和执行的“法”，是明确合同双方责权利的基本依据。这个最基本的领域，是降控法律纠纷案件最关键的环节，却也是建筑企业管理十分薄弱的环节。合同管理过程中，存在各种问题，比如先干活、后签合同，合同随意变更、补充，合同执行不严肃、手续不全、多头计价，收款、领料人与合同主体不符、无授权，等等。很多工程项目，正是因为合同管理不善，给企业效益、信誉造成了不可挽回的损失。企业必须要把合同管理作为法律纠纷案件管理的一项重要内容，进行重点管理。

在合同签订审批环节，要做好以下几项工作：

一是项目所有合同必须实行项目、公司两级审核，禁止项目对外签订任何合同。

二是优先使用公司的合同示范文本。除法律强制规定和业主硬性要求外，对外签订合同，必须优先使用公司示范合同文本。与外部劳务队伍签订分包合同，必须强制性使用公司示范合同文本。

三是要加强合同文本的法律审核，合同签订必须经法律事务部门进行审核。

此外，对“合同”的理解不能局限于双方签订的合同文本，应该包括在整个合同洽谈、签订、履行过程中所留下的各种资料、签证、各种书面确认单据，竣工验收证明、结算书等等。比如，在合同洽谈时要注意认真审查对方的主体资格、资信情况、履约能力以及其委托代理人的身份、权限等；在合同订立时应注意采用书面形式以及对违约条款、争议解决方式条款的约定，尽量使签订的合同条款对我方更为有利；在合同履行过程中应该加强对各种书面原始证据的保存和管理，出具各种手续时一定要留存原件并进行备案登记，以免将来发生经济纠纷时由于缺乏书面证据而使自己处于被动和不利的局面。

（四）建立沟通协调机制，减少和避免纠纷案件发生

建立和分包单位、材料供应商、设备租赁商等合同相对方的沟通协调机制，在矛盾和纠纷初现端倪时就做好预防和控制工作，法律事务部门和业务部门共同配合，通过主动与合同相对方及其他利益相关者多沟通，多交流、多协商，多疏导，及时化解各类矛盾和问题，特别是对工程分包合同纠纷、租赁合同纠纷、采购合同纠纷等进行重点排查，加强履约过程管理，有效化解纠纷，使纷争解决在萌芽状态，力争减少和避免纠纷案件发生。

（五）统筹内外资源，强化纠纷案件应对处置能力

法律纠纷案件不是企业想不发生就不发生的。即使事前防范工作都做好了，还是有可能发生。这里面有业主方面的原因，也有当事人恶意的原因，还有执行中出现偏差的原因。在纠纷案件处理过程中，要坚持做到：认真对待每一起案件，积极做好每一次沟通，全面调取每一份证据，深入研究每一个细节，精心准备每一份材料，努力穷尽每一项权利。

一是制定最佳处理方案。在方案制定过程中，注重发挥企业总法律顾问的统筹资源的组织协调作用，法律事务部门的专业支持作用和相关业务部门的基础性作用。总法律顾问适时组织分析，确定案件处理思路和应对措施，明确各方职责，协调内外部关系，为纠纷案件处理奠定较为扎实的工作基础。

二是合理利用外部法律资源。根据纠纷案件特点，加强与政府有关部门，有关司法、仲裁机构的沟通协调，争取理解支持，可以在他们的主持下争取和相对人进行庭外和解或调解，有的案件可以根据情况合理选聘社会律师参与纠纷案件处理，充分利用好各类外部资源，确保纠纷案件能够最大限度的得到妥善解决。

（六）强化责任考核，严格纠纷案件责任追究

要把法律纠纷案件责任追究制作为一项管理和降控法律纠纷案件的重要措施。

一是严格纠纷案件发案责任人的责任追究。将重大过错纠纷案件纳入项目主要领导业绩合同严格考核兑现，追究主要领导的管理责任。同时，对导致纠纷案件的具体责任根据过错情况试行“终身责任制”，无论其所属项目、岗位、职务是否发生变化均追究其相关责任。

二是严格纠纷案件处理不力责任人的责任追究。在纠纷案件处理中因不及时采取应对措施、越权处理、擅自放弃权利、玩忽职守、擅自向对方提供证据等行为导致案件处理对公司产生重大不利影响或经济损失的，追究直接责任人的相关责任。

（七）抓好結案管理，提炼法律管理经验

案件的终结不是法律纠纷案件管理的结束。结案后，将案例作为改进和加强管理的重要资源，充分发挥各类纠纷案件信息在改进企业经营管理中的作用。实行“一案一总结”，对每一起纠纷案件，无论标的额大小、结果如何，对法律纠纷案件的发案成因和处理过程进行评析，反思案件发生及处理中暴露出的管理问题，对症下药地拟定法律上的解决办法和措施，提出强化管理的法律建议，堵塞管理漏洞，促进公司的管理水平提升。对具有普遍借鉴意义的纠纷案件，法律事务部门定期组织编写典型案例进行警示教育，对一些重大典型案例进行专题通报和批评，最大限度的预防和控制法律纠纷案件的发生。可以将法律管理与风险内控管理相结合，使法律管理关口前移、重心下移，完善相关管理制度，构建法律纠纷案件防控的长效机制。

综上所述，作为建筑施工企业，必须牢固树立“预防为主，处理案件与改进管理结合”的工作原则，通过树立法治思维和法治理念，抓好法律风险防范体制机制完善，把握合同管理全过程环节，建立与合同相对方的沟通协调机制，强化纠纷案件应对处置能力，严格责任追究和做好结案管理等各项工作，常抓不懈，才能做好法律纠纷案件的管理和降控工作。